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企业地基础入门知识资料产权贯标资料汇总.doc

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企业 基础 入门 知识 资料 产权 贯标 汇总
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-_企业知识产权贯标文件汇总编 制:_______ 审核: 批 准: -_目 录0.1 前言……………………………………………………………………………………………10.2 颁布令…………………………………………………………………………………………20.3 企业简介………………………………………………………………………………………30.4 知识产权方针、目标…………………………………………………………………………40.5 任命书…………………………………………………………………………………………51 范围………………………………………………………………………………………………61.1 总则………………………………………………………………………………………61.2 内容………………………………………………………………………………………61.3 目的………………………………………………………………………………………61.4 范围………………………………………………………………………………………61.5 应用………………………………………………………………………………………62 规范性引用文件…………………………………………………………………………………63 术语和定义………………………………………………………………………………………64 知识产权管理体系………………………………………………………………………………64.1 总体要求…………………………………………………………………………………64.2 文件要求…………………………………………………………………………………64.2.1 总则 ……………………………………………………………………………64.2.2 文件控制 ………………………………………………………………………64.2.3 外来文件与记录文件 …………………………………………………………75管理职责…………………………………………………………………………………………85.1 管理承诺…………………………………………………………………………………85.2 知识产权方针……………………………………………………………………………85.3 策划………………………………………………………………………………………85.3.1 知识产权管理体系 ……………………………………………………………85.3.2 知识产权目标 …………………………………………………………………85.3.3 法律法规和其他要求 …………………………………………………………95.4 职责、权限和沟通………………………………………………………………………95.4.1 管理者代表……………………………………………………………………105.4.2 机构……………………………………………………………………………105.4.3 内部沟通………………………………………………………………………105.5 管理评审 ………………………………………………………………………………115.5.1 评审输入………………………………………………………………………115.5.2 评审输出………………………………………………………………………116 资源管理 ………………………………………………………………………………………116.1 人力资源 ………………………………………………………………………………116.1.1 知识产权工作人员……………………………………………………………11 6.1.2 教育与培训……………………………………………………………………12 6.1.3 人事合同………………………………………………………………………12 6.1.4 入职……………………………………………………………………………12 6.1.5 离职……………………………………………………………………………12 6.1.6 激励……………………………………………………………………………136.2 基础设施 ………………………………………………………………………………136.3 财务资源 ………………………………………………………………………………136.4 信息资源 ………………………………………………………………………………137 基础管理 ………………………………………………………………………………………147.1 获取 ……………………………………………………………………………………147.2 维护 ……………………………………………………………………………………147.3 运用 ……………………………………………………………………………………15 7.3.1 实施、许可和转让……………………………………………………………15 7.3.2 投资融资………………………………………………………………………15 7.3.3 合并与并购……………………………………………………………………15 7.3.4 标准化…………………………………………………………………………15 7.3.5 联盟及相关组织………………………………………………………………157.4 保护 ……………………………………………………………………………………16 7.4.1 风险管理………………………………………………………………………16 7.4.2 争议处理………………………………………………………………………16 7.4.3 涉外贸易………………………………………………………………………167.5 合同管理 ………………………………………………………………………………167.6 保密 ……………………………………………………………………………………178 实施和运行 ……………………………………………………………………………………178.1 立项 ……………………………………………………………………………………178.2 研究开发 ………………………………………………………………………………188.3 采购 ……………………………………………………………………………………188.4 生产 ……………………………………………………………………………………188.5 销售和售后 ……………………………………………………………………………199 审核和改进 ……………………………………………………………………………………199.1 总则 ……………………………………………………………………………………199.2 内部审核 ………………………………………………………………………………199.3 分析与改进 ……………………………………………………………………………20附录1 知识产权管理体系管理制度文件目录…………………………………………………21知识产权管理总则 …………………………………………………………………………22专利管理制度 ………………………………………………………………………………27商标管理制度 ………………………………………………………………………………34企业著作权管理制度 ………………………………………………………………………37商业秘密管理制度 …………………………………………………………………………38知识产权奖惩制度 …………………………………………………………………………42知识产权应急方案 …………………………………………………………………………44技术合同管理办法 …………………………………………………………………………47知识产权申请控制程序 ……………………………………………………………………50知识产权检索控制程序 ……………………………………………………………………51知识产权变更、放弃控制程序 ……………………………………………………………52知识产权信息发布控制程序 ………………………………………………………………53保密合同 ……………………………………………………………………………………54竞业禁止协议书 ……………………………………………………………………………56附录2 知识产权管理体系记录表单 …………………………………………………………590.1前言随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大,世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视,尤其是发达国家,将创造、应用和管理知识产权作为维护和增强国家竞争优势的重要工具,企业尤其是跨国公司也是如此,知识产权已成为市场竞争力的核心要素。 企业是自主创新的主体,更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体,提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据《企业知识产权管理规范》,结合企业的特点及实际,遵守“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习,理解执行,做好知识产权管理工作,提高知识产权创造、管理、运用和保护水平,满足标准要求。0.2颁布令XXXXXXXX公司知识产权管理手册依据《企业知识产权管理规范》标准,并结合公司实际情况编制而成。本《知识产权管理手册》阐述了公司的知识产权方针、目标和知识产权纲领性文件,是公司知识产权管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。对内是规范本公司的知识产权保证的要求,对外则是公司知识产权保证能力的证实文件。实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键,是提升企业市场竞争力的保证。所有从事知识产权职能活动的人员必须认真学习 “追求卓越,贵在永续,激励创新,有效运用知识产权”的知识产权管理方针,并以此为己任,在自己的工作中监控、保护知识产权。该手册适用于本公司产品的生产和服务活动。本《知识产权管理手册》由管理者代表组织本公司相关部门有关人员进行编写,管理者代表审核,总经理批准。本手册一经颁布,立即生效,要求公司各部门、全体员工严格贯彻执行。特此颁布! 总经理: 2012年10月9日0.3企业简介0.4知识产权方针、目标知识产权方针:知识产权长期目标:知识产权3-5年目标: 总经理: 2012年10月9日0.5任命书为贯彻执行《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求,保证知识产权管理体系持续有效运行,特任命XXXX同志为公司知识产权管理者代表,全面负责知识产权管理体系的运行及持续改善事宜,具体职责如下:⑴.领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作;⑵.协调企业内外有关知识产权工作;⑶.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实;⑷.及时向最高管理者提供有关知识产权的信息。 总经理: 2012年10月09日1 范围1.1 总则本手册按《企业知识产权管理规范》的要求,通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进,规范企业的知识产权工作。1.2 内容本手册包括了《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。1.3 目的贯彻《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。1.4 范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。1.5 应用公司知识产权活动涉及《企业知识产权管理规范》全部条款内容,没有删减。2 规范性引用文件下列文件对于文件,本手册的应用是必不可少的。对注日期的引用文件,只有所引用版本适用。对不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用。GB/T 19000-2008《质量管理体系 基础和术语》GB/T 19001-2008《质量管理体系 要求》企业知识产权管理规范3 术语和定义本手册采用《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。主要术语和定义如下:3.1 知识产权 intellectual property在科学技术、文学艺术等领域中,发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权,其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。[GB/T21374-2008,术语和定义3.1.1]3.2 过程process将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。[GB/T19000-2008,定义3.4.1]3.3 产品product过程的结果。注1:有下列四种通用的产品类别:——服务(如运输);——软件(如计算机程序、字典);——硬件(如发动机机械零件);——流程性材料(如润滑油)。许多产品由分属于不同产品类别的成分构成,其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如:产品“汽车”是由硬件(如轮胎)、流程性材料(如:燃料、冷却液)、软件(如:发动机控制软件、驾驶员手册)和服务(如销售人员所做的操作说明)所组成。注2:服务通常是无形的,并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及,例如:——在顾客提供的有形产品(如需要维修的汽车)上所完成的活动;——在顾客提供的无形产品(如为准备纳税申报单所需的损益表)上所完成的活动;——无形产品的交付(如知识传授方面的信息提供);——为顾客创造氛围(如在宾馆和饭店)。软件由信息组成,通常是无形产品,并可以方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品,其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品,其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。[GB/T19000-2008,定义3.4.2]3.4 体系(系统) system相互关联或相互作用的一组要素。[GB/T 19000-2008,定义3.2.1]3.5 管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系。注:一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系,如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。[GB/T 19000-2008,定义3.2.2]3.6 职务发明创造 service intention-creation 执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。[中华人民共和国专利法 2008]4 知识产权管理体系4.1 总体要求知识产权管理者代表组织各职能部门,按照《企业知识产权管理规范》的要求建立、实施和保持知识产权管理,编制、完善管理手册、程序文件及其他管理、技术标准,并加以实施并持续改进,保持其有效性。4.2 文件要求4.2.1 总则知识产权办公室组织公司相关职能部门,依据《企业知识产权管理规范》标准的要求,制定并实施管理体系文件包括:a)知识产权方针和目标;b)知识产权管理手册;c)知识产权管理控制程序和知识产权管理活动记录。管理体系应形成文件,并贯彻实施和持续改进。1)文件的规定应与公司实际运作保持一致。随着管理体系的变化及方针、目标的变化,应及时修改管理体系文件,必要时进行评审与更新,并再次批准,确保符合性、适宜性和有效性,执行《文件控制程序》的有关规定;2)管理体系文件(含图纸等)以书面形式存在,按《文件控制程序》要求进行管理。也可以电子文件存在,按照公司OA软件要求、IPD流程要求和相关管理制度进行管理。4.2.2 文件控制知识产权办公室负责管理体系文件归口管理,依据管理体系要求,编制《文件控制程序》,对管理体系文件的编制、评审、批准、标识、发放、使用、更改、再次批准、回收和作废等过程活动进行管理。做到:a) 文件发布前由相应授权人得到批准,以确保文件是充分与适宜的,文件批准权限问题,参照公司《标准化管理手册》。b) 必要时对文件进行评审与更新,并再次经审核、授权人批准;c) 根据自身需要,建立知识产权获取、维护、激励、保密等方面的控制程序,并根据控制程序进行管理,对执行情况进行定期跟踪、评价,确保制度控制的有效性。d) 文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行;f) 文件的发放部门,应确保在公司各使用处可获得有关版本的有效和适用的文件,及e) 规定文件的编号规则和管理要求,确保文件保持清晰、易于识别时撤回或销毁作废文件,若需保留失效文件时,需予以相应标记,加盖“作废保留”章。4.2.3 知识产权手册知识产权办公室组织公司相关职能部门,依据《企业知识产权管理规范》要求,编制、实施并保持公司的管理手册。其包括下列内容:a)总经理批准的知识产权管理手册发布令、管理者代表任命书;b)企业概况;c) 知识产权管理体系的范围;d)对知识产权管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述;e)公司知识产权管理体系职能网络图;f)公司知识产权管理体系职能分配表;g) 知识产权管理体系程序文件清单。4.2.4 外来文件与记录文件知识产权办公室为公司记录控制的归口管理部门,编制形成《记录控制程序》,以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制,包括空白记录制订、记录填写要求等,各部门遵照执行。公司各部门在知识产权管理体系运行过程中,建立并保持记录,为知识产权管理体系有效运行提供客观依据,记录应有部门和记录人落款和时间,确保过程实施的可追溯性,并按记录管理要求进行管理。外来文件和知识产权管理体系记录文件应满足下列要求:a) 行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理,确保其来源与取得时间可识别;b) 记录的形成、保管、使用、废弃应按《记录控制程序》要求执行;c) 对于外来文件与记录文件的完整性,应采取措施保证其完整性,并明确保管方式和保管期限。5 管理职责5.1 管理承诺总经理应通过以下活动,对建立、实施知识产权管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据:a) 贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规,制定并批准公司的知识产权方针,并使之在全体员工中理解贯彻;b) 确保制定公司的知识产权目标,并批准实施。确保各部门分解展开本部门的知识产权目标;c) 建立和健全各级知识产权管理责任,落实职能,就知识产权管理的有关事宜予以授权;d) 确保资源的获得。执行第6章的要求。e) 每年按计划的间隔时间主持管理评审,确保公司知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性;5.2 知识产权方针无论更改与否,公司知识产权方针都满足以下条件:a) 符合相关法律法规和政策的要求;b) 与企业的经营发展情况相适应;c) 在企业内部得到有效运行;d) 对方针的持续性、适宜性评审应在管理评审会议上进行,必要时进行修改,执行《文件控制程序》;e) 形成文件,付诸实施,并予以保持; f) 通过培训、教育、宣传等方式,向全体员工宣贯知识产权方针,使之正确理解并坚决执行;g) 方针由总经理批准,发布实施。 5.3策划5.3.1 知识产权管理体系策划知识产权管理体系策划是公司知识产权管理活动的重要组成部分,主要目的是实现公司的管理目标,并确定满足管理目标所需的过程和资源。知识产权管理体系策划工作应由体系办组织进行。应确保:a) 公司应识别并理解所涉及的知识产权种类及其作用,如专利权、商标权、商业秘密等;b) 对知识产权管理体系进行策划时,以满足知识产权方针的要求;c) 依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标,由相关部门负责实施,实施过程中形成的文件应落款可追溯,以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制;d) 公司应按《企业知识产权管理规范》标准的要求,建立知识产权管理机构和相应的管理程序,规范工作职责,使之形成文件加以实施和保持,并持续改进。e) 定期开展检查、分析、评价,确保持续改进,对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题,采取纠正和预防措施,对体系进行及时调整、修订和完善,进知识产权目标的实现。5.3.2 知识产权目标总经理应依据公司知识产权管理方针,在公司的相关职能和层次上分别制定公司的知识产权管理目标,并确保:a) 知识产权目标应分解到各职能部门,部门指标应力求量化可以测量,以便对管理体系绩效进行评价和持续改进;b) 知识产权目标应与知识产权方针保持一致,内容应包括对持续改进的承诺;c) 对知识产权目标应实施动态管理,各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价。5.3.3 法律法规和其他要求为实现公司的知识产权管理方针,制定各体系的目标如下:(采用战略目标、另外增加制订些目标)依据《企业知识产权管理规范》要求,制定知识产权法律法规和其他要求相关的控制程序,由总经理批准,并实施并保持:a) 知识产权办公室负责建立并保持知识产权相关法律法规和其他要求的收集渠道,包括:——报刊、书籍、杂志等公共出版物提供的有关信息;——互联网提供的有关信息;——各级政府部门发布的有关文件和信息;——行业发布的有关文件和信息;——专门的信息服务机构提供的有关信息等。b) 知识产权办公室负责组织相关部门和人员,识别法律、法规的适用性、有效性,编制法律、法规和其他要求的清单,并对法律法规和其他要求的合规性进行评价,及时更新法律、法规和其他要求清单。c) 知识产权办公室负责公司执行的法律、法规和其他要求、合规性评价结果等信息的传递,将其传达给公司员工,以保证在使用处获得有效版本文件;5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员,使其具有以下方面的职责和权限:a) 贯彻总经理制定的管理方针,确保按《企业知识产权管理规范》的要求建立、实施和保持管理体系; b) 主持管理体系内部审核,向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求; c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的认知;d) 确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实;e) 负责与管理体系有关事宜的外部联络。5.4.2 机构公司成立知识产权办公室,配备专业的专职工作人员,负责落实总体工作,具有以下方面的职责和权限:a) 制定企业知识产权发展规划;b) 建立知识产权管理绩效评价体系;c) 参与监督和考核其他相关管理机构;d) 负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。知识产权管理体系组织机构图,见附录1。知识产权管理体系职能分配表,见附录2。5.4.3 内部沟通5.4.3.1总经理应确保在公司内建立适宜的沟通和信息交流渠道,如:定期会议、汇报制度、总结计划工作、OA系统公告、公司网站、拜访等,确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通和外部信息的交流。5.4.3.2知识产权办公室作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门,建立公司定期会议、汇报制度、工作总结、行政公文、OA系统、电话、传真、宣传、拜访等等沟通机制和渠道,规定各部门沟通与信息交流有关的要求,并对公司内、外部沟通效果和过程进行监督、检查和考核,对存在的问题组织相关职能讨论改进。5.5 管理评审总经理应按策划的时间间隔评审公司管理体系(一般每年进行一次,两次评审时间间隔不超过12个月),以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要,包括管理方针和管理目标。管理评审采用多种形式,以专门会议形式进行,也可结合公司经营分析会议、战略评估会议进行。知识产权办公室协助总经理策划具体的管理评审,以专门会议形式开展时,则提前策划形成书面文件,并通知各部门参加管理评审会议并发言,总经理对管理体系现状的适宜性、充分性、有效性作出结论。知识产权办公室应保持管理评审的记录(见4.2.4)。5.5.1 评审输入办公室应保持管理评审的记录(见4.2.4)。评审输入应包括:a) 知识产权方针的适宜性、有效性;b) 管理目标的完成情况;c) 体系(内、外部)审核结果;d) 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划;e) 企业知识产权基本情况及风险评估信息;f) 技术、标准发展趋势;g) 财务经费实施绩效;h) 预防和纠正措施的实施情况,如对知识产权有重大影响的措施;i) 以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性;j) 可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化,如体制、法律法规、政策的变化等;k) 资源需求。5.5.2 评审输出管理评审以《管理评审报告》作为输出,其内容应包括:a) 对管理方针及管理目标改进建议; b) 管理体系及其过程有效性的改进; c) 资源需求。6 资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员人力资源部对从事知识产权相关工作的人员,提供教育、培训,在岗位说明书中规定任职要求,包括规定相应的技能和经验要求,以使其胜任相应的工作。知识产权工作人员包括知识产权主管、专利管理员、商标管理员、版权管理员等。6.1.2 教育与培训人力资源部负责编制建立相关的制度、规范,加以实施,做到:a) 确定各职能部门从事知识产权相关工作的人员所必要的能力及任职要求。制定培训计划并执行,使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验。b) 组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训,如技术部门、人事部门、行政部门等部门的员工,使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。c) 对职能部门负责人,主要业务骨干的知识产权教育,可自身特点和知识产权管理工作的实际需要,灵活实施,合理设置培训教育内容。d) 新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作,以提高新入职员工的知识产权意识。e) 通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识。g) 保持员工教育、培训、技能和经验的所有记录。6.1.3 人事合同人力资源部负责编制建立相关的制度、规范,加以实施,做到:公司新进员工时,企业应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务;对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工,在合同中明确其保密责任和义务;明确职务发明创造完成人享有的权利和请求救济的途径。6.1.4 入职人力资源部负责编制建立相关的制度、规范,加以实施,做到:a) 了解新进员工已有的知识产权权利义务,避免侵害他人知识产权,进行适当的知识产权背景调查和沟通,以及入职知识产权培训;b) 对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位,应要求新入职员工签署知识产权声明文件,明确期保密责任和义务。a) 公司知识产权信息包括内部信息和外部信息,其收集和维护由知识产权管理部门归口管理;——内部信息包括:专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息;——外部信息包括:国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施,国内外相关专利文献、商标注册等信息,相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息,竞争对手及其产品技术信息等。b) 根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求,对所获得信息转换为对公司有用的知识,并传达给相关人员。c) 评估使用信息所获得的收益,以便对信息和知识的管理进行改进。d) 在对外信息发布之前进行相应审批。 e) 必要时,建立知识产权信息数据库,并有效维护和及时更新。7 基础管理7.1 获取公司依据《企业知识产权管理规范》要求,编制形成知识产权获取相关的控制程序,由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制:a) 公司根据知识产权目标,制定知识产权创造和取得的年度工作计划,明确所需要的知识产权的种类(如专利、高标、著作权等)及创造和取得的方式和途径;b) 在研发活动项目立项前进行必要的检索,研发过程中进行跟踪检索,成果产出后进行最终检索,并及时办理相应的知识产权取得手续,确保知识产权的合法性和有效性;c) 公司的自主研发活动建立研发管理流程,对立项目立项、审批制度,产出成果知识产权取得审批制度,研发活动记录制度等相关制度规范。研发活动应形成完整的文件和记录,使知识产权创造过程具有可追溯性。d) 保障职务发明创造研究开发人员的署名权。7.2 维护公司依据《企业知识产权管理规范》要求,编制形成知识产权维护相关的控制程序,由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制:a) 对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类,建立分类管理档案,进行日常维护;b) 建立知识产权评估相关制度,由知识产权管理部门对拥有的各类知识产权进行价值评估,以便对放弃或维护该知识产权做出决策;c) 知识产权权属变更时,根据公司相关制度,对变更及时相关手续;d) 对知识产权权属放弃时,应明确审批程序和权限,办理手续,由知识产权管理部门备案;e) 必要时,建立知识产权分级管理机制,由知识产权管理部门配备专职人员进行有效的监管和日常维护。7.3 运用7.3.1 实施、许可和转让公司依据《企业知识产权管理规范》要求,编制形成知识产权实施、许可、转让相关的控制程序,以规定以下方面所需的控制:a) 公司应根据法律法规的要求,在生产经营过程和市场交易活动中,合理运营知识产权。必要时评估知识产权对产品销售的贡献;。b) 在知识产权许可和转让前,针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容,进行评估。7.3.2 投资融资投资部负责在公司进行投资融资活动前,确认知识产权资产情况,尽到尽职调查义务,同时进行价值评估。7.3.3 合并与并购投资部负责在公司进行合并与并购前,应当要求对方提供知识产权资产清单,确认其知识产权资产状况,尽到尽职调查,并且在合并合同中明确知识产权归属;有条件的企业可进行知识产权评估。7.3.4 标准化技术中心在参与国家行业标准化工作时,应满足下述要求:a) 参与标准化组织前,了解标准化组织的知识产权政策,在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时,应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺;b) 牵头制定标准时,组织形成标准工作组的知识产权政策和工作程序。7.3.5 联盟及相关组织知识产权办公室负责参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求:a) 参与知识产权联盟或其它组织前,应了解其知识产权政策,评估参与利弊;b) 组建知识产权联盟时,以知识产权为基础,与联盟企业共同推动技术标准,增加企业的行业话语权,在联盟内将自有知识产权作为交易筹码与联盟企业互换使用,构建专利池,开展专利合作,但应遵守公平、合理且无歧视的原则。7.4 保护7.4.1 风险管理知识产权办公室负责加强知识产权风险的识别、评测和防范:a) 尊重他人知识产权,通过检索、查新等开展侵权的可能性调查,出具调查报告,采取措施防止侵犯别人的知识产权(包括办公、生产等设备及软件);b) 知识产权管理办公室根据有关法律法规要求,对知褒产权实施市场监控,各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告,由知识产权管理办公室跟踪和调查查关知识产权被侵权行为,依法维权,活动过程应有记录;c) 必要时,公司建立风险管理体系,并将知识产权纳入企业风险管理体系,对知识产权风险进行识别和评测,并采取相应风险控制措施。7.4.2 争议处理公司依据《企业知识产权管理规范》要求,编制形成知识产权争议处理相关的控制程序,由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制:a) 监控知识产权被侵犯的情况,适时运用行政和司法途径保护知识产权;b) 在处理知识产权纠纷时,评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响,选取适宜的争议解决方式。7.4.3 涉外贸易营销中心国际贸易部,在涉外贸易过程中,负责控制如下知识产权相关工作:a) 产品出口前,应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况,了解行业相关诉讼,分析可能涉及的他人知识产权,制定风险分析报告;b) 产品出口前,应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记;c) 对涉及知识产权的产品出口可采取相应的边境保护措施。7.5 合同管理知识产权办公室负责对公司经营中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管理,明确知识产权权属、权利、义务条款,在合同签订前进行评审,并对合同变更进行跟踪评审,以避免因知识产权问题遭受损失。合同统一由公司总裁办存档保管。a) 合同主要为公司与外单位签订的合同主要包括公司与合作方的合同(如委外加工合同等),知识产权运用合同(如许可合同、转让合同等),产品贸易合同(如销售合同、展销合 、进出口合同等),知识产权委托合同(如检索与分析、申请、诉讼、管理咨询等);b) 公司签订对外合同或合同变更前,应当对合同中有关知识产权条款进行法律审查,根据合同的内容和性质,明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款,并形成记录;c) 知识产权委外业务应签订书面合同,对权属、保密等进行约定,包括:检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等;d) 在进行委托研发或合作研发时,应签订书面合同,约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等;e) 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时,应了解项目相关的知识产权管理规定,并按照要求进行管理。7.6 保密公司依据《企业知识产权管理规范》要求,编制形成知识产权保密相关的控制程序,明确知识产权权属、权利、义务条款,由知识产权办公室负责对在秘密确认前进行评审,秘密确认后进行跟踪检查,以避免泄密遭受损失。a) 明确可能造成知识产权流失的设备,规定使用目的、人员和方式;b) 明确涉密信息,规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;c) 明确涉密区域,规定客户及参访人员活动范围等。8 实施和运行8.1 立项技术中心负责立项阶段的知识产权管理工作,包括:a) 项目立项前要进行知识产驻的检索调查,分析该项目所涉及的知识产权信息,包括各各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等;b) 通过知识产权分析及市场调研相结合,明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手;c) 进行知识产权风险评估,并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据,避免重复研发和资源浪费。;d) 编制立项报告(如新产品开发立项报告),立项报告内容应包括:对项目领域的科技文献、专利文献进行检索,对该技术领域的现有技术发展,知识产权善和竞争对手状况进行分析;e) 随着设计和开发的进展,必要时更新研发计划。8.2 研究开发技术中心负责研究开发阶段的知识产权管理工作,包括:a) 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索,对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析;b) 在检索分析的基础上,制定知识产权规划;c) 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权,适时调整研究开发策略和内容,合理利用他人知识产权,规避侵权风险;d) 研究人员应及时报告研究开发成果;e) 及时对研究开发成果进行评估和确认,明确保护方式和权益归属,适时形成知识产权;f) 建立研发成果信息发布审批相关制度,研发成果信息按规定的程序审批后对外发布(重大成果由品牌部发布,一般成果由市场部发布);g) 保留研究开发活动中形成的记录,并实施有效的管理。8.3 采购公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理(执行《供应商管理标准》),包括:a) 对涉及知识产权标记的产品由技术部识别供方的相关知识产权信息并由采购部门负责向供方收集,必要时要求供方提供权属证明,并按规定进行知识产权的标识; 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作,防止商业秘密泄漏;b) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等;c) 采购活动的知识产权管理由知识产权管理部门与采购部门配合实施。8.4 生产生产过程的知识产权应进行有效管理,对涉及知识产权的内容提交知识产权管理部门组织评估,采取保护措施。生产阶段的知识产权管理包括:a) 及时评估、确认生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果,明确保护方式,适时形成知识产权;b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中,在加工、生产合同中应设立知识产权条款,明确双方知识产权议务,界定权属、保密责任、许可使用范围、侵权责任承担等,必要时,应d求供方提供知识产权许可证明(执行供应商管理标准);保留生产活动中形成的记录,按知识产权保密相关控制程序员c) 规定有效管理。8.5 销售和售后销售和售后阶段的知识产权管理包括:a) 产品销售前,知识产权管理部门对市场同类产品知识产权状况进行调查分析(专利分布、商标注册情况),对公司产品的知识产权建立保护机制,也防止销售侵犯他人知识产权的产品;b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案;c) 营销中心制定《打假管理制度》,由打假办负责产品销售市场监控,一旦发现同类产品涉嫌侵犯公司知识产权,应进行重点信息收集,掌握对方侵权证据,积极采取维权措施,确保侵权行为能得到及时有效的制止和处理,建立和保持相关记录;d) 产品升级或市场环境发生变化时,及时进行跟踪调查,调整知识产权保护和风险规避方案,适时形成新的知识产权。9 审核和改进9.1 总则管理者代表应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程:a) 为确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求;b) 为确保知识产权管理体系的符合性;c) 为持续改进知识产权管理体系的有效性。公司各部门按规定的职责,策划并实施监视、测量、分析和持续改进过程。执行《内部审核控制程序》等相应的程序。9.2 内部审核知识产权办公室依据《企业知识产权管理规范》要求,编制《内部审核控制程序》,并定期进行内部审核,以确保其知识产权管理体系符合本标准的要求。a) 知识产权办公室依据《内部审核控制程序》要求,负责制定《年度内部审核方案》,确定审核准则、范围、频次和方法,报管理者代表审批后实施。b)内部审核的实施——由管理者代表指派具备资格并经授权的人员组成审核组;——知识产权办公室负责编制《审核实施计划》,并得到管理者代表的批准;——知识产权办公室根据其在审核组中部门职责准备必要的文件,如:检查表、内部审核不合格报告等,以及审核所依据的标准、管理手册、程序文件、规程规范及有关制度,作好审核准备;——知识产权办公室组织实施现场审核、确定不合格项,审核员不应对本部门实施审核;——审核结束后,体系办编写内部审核报告,分析阶段性管理体系运行情况。c)出现不合格项的责任部门,按要求纠正不合格,或分析原因,采取纠正措施。d)知识产权办公室负责对每一个不合格项进行跟踪检查,验证其有效性。e)由知识产权办公室汇总、分析年度审核结果及纠正措施实施情况,作为管理评审的输入,为管理体系改进提供依据。f)考虑到公司的实际情况,管理体系审核可与公司其它体系的审核结合进行。9.3 分析与改进a) 知识产权管理办公室采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析,以证实其是是否保持实现预期结果的能力。b) 识别需监视和测量的过程,它涉及产品实现的全过程。c) 对过程能力进行分析,分析过程的输入、活运和输出是否满足预期目标,对照预定目标找出差距,分析原因,找出改进部门d) 改进的信息来源主要通过公司知识产权方针、目标的贯彻情况、管理评审、审核结果、相关方提出的问题、不合格发现、纠正和预防措施的实施情况,包括针对日常体系过程检查发现的不合格而采取的改进措施的实施情况。知识产权管理部门根据以上信息反映的问题,确定责任部门。由责任部门对问题进行原因分析,与知识产权管理部门配合制定和落实改进措施,并实施改进。各相关部门负责本部门纠正和预防措施的实施,知识产权办公室负责跟踪和验证。改进活动应符合PDCA循环;一般步骤是: 收集有关数据;数据整理分析;分析结果反馈;提出改进建议;建议确认和批准;实施改进建议;验证改进效果。各部门实施纠正措施和预防措施及其他适用的措施,实现改进目标。e) 知识产权管理办公室追踪验证改进措施,以促进知识产权管理体系的持续改进。-_管理制度文件目录序号文件名称文件编号备注1.知识产权管理总则IPGL-××2.专利管理制度IPGL-××3.商标管理制度IPGL-××4.企业著作权管理制度IPGL-××5.商业秘密管理制度IPGL-××6.知识产权奖罚制度IPGL-××7.知识产权应急方案IPGL-××8.知识产权申请控制程序IPGL-××9.知识产权检索控制程序IPGL-××10.知识产权变更、放弃控制程序IPGL-××11.知识产权信息发布控制程序IPGL-××12.保密合同IPGL-××13.竞业禁止协议书IPGL-××-_企业知识产权管理总则第一条 为了加强对本公司知识产权的保护,规范知识产权管理工作,鼓励员工发明创造的积极性,促进科技成果的推广应用,根据国家有关法律法规规定,制定本办法。第二条 本办法所称的知识产权,包括: (一)专利权和技术秘密。主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种等专利权和技术秘密; (二)商标权。主要是指本公司的注册商标、商号等;(三)商业秘密。公司所拥有的未公开的工程、设计、市场、经营、服务、财务、管理等信息; (四)国家法律规定保护的其它知识产权。第三条 本公司知识产权管理遵循统一管理、分工协作、规范有序的原则。 第四条 本公司设立知识产权管理办公室,负责知识产权的管理工作。其他各相关业务部门还应指定本部门知识产权管理工作的兼职人员。 第五条 知识产权管理办公室的主要职责: (一)制定知识产权各类管理规定,协调知识产权管理工作,划分各岗位的管理范围与职责,指导、监督、检查其他部门的知识产权管理工作; (二)审核业务部门的申请,组织和建立知识产权档案管理; (三)代表本公司负责知识产权的申请等对外工作; (四)代表本公司负责知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作; (五)参与签订或审核涉及本专业知识产权内容的各类合同、协议,建立知识产权合同档案; (六)组织宣传和学习有关知识产权的法律知识并交流经验。 第六条 本公司员工完成公司工作任务、利用公司名义、利用公司物质条件产生的智力劳动成果,属于职务智力劳动成果,其持有权属本公司。(一)完成本公司工作产生的智力劳动成果是指:1.执行本公司工作任务所完成的智力劳动成果:2.履行本岗位职责所完成的智力劳动成果; 3.完成的智力劳动成果属于所在公司的业务范围; 4.离休、退休、停薪留职、辞职或调离的员工在离开原公司二年内完成的与其在原工作岗位承担的本职工作或分配任务有关的智力劳动成果。 (二)利用本公司的名义完成的智力劳动成果是指: 1.利用本公司的名誉、名称或社会地位进行的各种行为; 2.利用本公司的人力及未公开的技术情报资料完成的智力劳动成果; 3.工作时间内完成的智力劳动成果。 第七条 一切职务智力劳动成果的持有(所有)权归本公司,任何其他公司及个人未经允许不得以任何形式转让、销售、使用或侵吞本公司持有(所有)的职务智力劳动成果。 第八条 职务智力劳动成果的完成人享有在有关成果文件上署名和取得相应荣誉、奖励及获得报酬的权利。 第九条 本公司的注册商标等管理工作由知识产权管理办公室依据国家和本公司的规定执行。第十条 技术项目完成后,项目负责人须及时向研究项目下达的主管部门报告,按本公司的规定提交全部科技档案文件,并提出申请专利的必要性和可行性,对可申请专利的项目及时办理申请事项,不宜申请专利的技术秘密,应采取相应保密措施。应申请专利而未申请造成本公司经济损失者,要追究直接责任者和公司有关责任人的责任,包括在研究过程中已具备申请专利条件者。 第十一条 专利是知识产权中的重要内容,在专利管理中涉及的具体问题,根据国家和本公司的有关规定执行。 第十二条 完成科技项目合同约定或计划任务书的规定任务后,研究人员须将全部实验报告、实验记录、图纸、声像、手稿等原始技术资料收集整理交本公司知识产权档案管理部门归档并填写鉴定申请书,要按照国家和本公司的有关规定及时组织鉴定。第十三条 严格执行相关制度规定,包括档案密级制定、借阅程序等,对涉及本公司技术秘密和商业秘密的科技档案应采取限制阅读措施。 第十四条 对本公司的技术秘密和商业秘密,应严格执行国家和本公司的有关规定,签定保密协议。第十五条 在与其他公司进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开发时,必须订立书面合同,合同中必须有关于知识产权保护的条款。第十六条 订立技术合同(包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等合同)必须严格遵守国家和本公司关于技术合同管理的相关规定,明确约定科技成果有关权益的分配等。任何个人未经同意,不得以公司的名义对外签定技术合同。 第十七条 对于在知识产权形成、保护、管理及科技成果转化工作中有突出贡献的,或有效制止侵权、维护公司知识产权合法权益成绩显著的人员,将依据国家和本公司的具体规定,给予包括发放奖酬金、提职、提级、职称评定等物质和精神方面的奖励。 第十八条 属于本公司的技术成果在实施或转让后的收益,按国家和本公司的有关规定进行分配。该项职务科技成果的发明人、设计人可按规定提取酬金。 第十九条 违反本办法,剽窃、窃取、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知识产权的,或造成公司知识产权被侵犯的,由知识产权管理办公室依据规定追究经济责任。构成犯罪的,及时向司法机关举报。 第二十条 侵害人为本公司员工的,应责令其改正,要追究直接责任者和部门主要负责人的责任,造成损失的,应当追究其经济责任。 第二十一条 侵害人为非本公司员工的,应要求其停止侵害,承担责任;造成损失的,应当赔偿损失。必要时,提请政府机关处理或遵循法律途径解决。触犯刑法的要依法追究刑事责任。 第二十二条 本办法在执行过程中如有与国家法律、法规相抵触的,以国家法律、法规为准。 第二十三条 本办法由知识产权管理办公室负责解释。第二十四条 本办法自下发之日起执行。原办法同时废止。专利管理制度第一章 总则第一条 为规范本公司的专利工作,促进企业技术创新和形成企业自主知识产权,推动生产技术进步,提高公司市场竞争力和经济效益,根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》等有关规定,结合我公司的具体情况,特制定本办法。第二条 本办法所称专利是指发明、实用新型和外观设计。第三条 本公司专利工作的基本任务是贯彻执行专利法及其实施细则,宣传普及专利知识,激发员工发明创造的积极性,推动我公司科技进步;提高市场竞争力和经济效益。第四条 执行本公司的任务或者主要是利用本公司的物质条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于公司。申请被批准后,公司为专利权人。非职务发明创造,申请专利的权利属于发明人或者设计人:申请被批准后,该发明人或者设计人为专利权人。利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造,公司与发明人或者设计人订有合同,对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的,从其约定。第五条 在取得专利申请号及取得专利权后,公司应当依据有关规定对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励;发明创造专利实施后,根据其推广应用的范围和取得的经济效益,按有关规定对发明人或者设计人给予合理的报酬。第六条 在专利申请公布或者公告前,专利工作者及有关人员对其内容负有保密的责任。第二章 专利的管理第七条 本公司的知识产权管理办公室是专利管理的主管部门,其职责包括:(一)制定并实施公司专利战略,并纳入技术进步和现代企业制度规划中;(二)负责对员工进行专利法和专利知识的宣传培训;(三)鼓励员工开展发明创造活动,为职工提供有关专利事务的咨询服务; (四)办理本公司专利申请、专利资产评估、专利合同备案、认定登记和专利权质押合同登记以及专利广告证明等事宜;(五)保护本公司专利权和防止侵犯他人的专利权,办理有关专利纠纷、专利诉讼事务;(六)管理公司专利资产,防止专利资产的流失;(七)组织专利技术实施,管理专利实施许可贸易;(八)管理、利用与本公司有关的专利文献和专利信息,为科研、生产、贸易经营全过程服务; (九)研究制定本公司的专利战略,为经营决策服务;(十)做好技术和产品进出口中有关的专利工作;(十一)依法办理对职务发明创造的发明人或者设计人的奖励与报酬;(十二)筹集和管理本公司的专利发展专项资金;(十三)其他与公司专利工作有关的事务。第八条 本公司专利资产管理包括如下内容:(一)专利技术开发;(二)专利申请、维持、放弃的确定,职务与非职务发明的审查,科研档案和发明或设计人员流动的管理;(三)专利评价、评估;(四)专利申请、优先权、署名权、专利权;(五)专利申请权转让、专利权转让、专利许可及专利权质押;(六)专利战略研究与制定; (七)专利诉讼和向海关提请知识产权备案;(八)其他与专利资产有关的事项。第九条 本公司有下列情形之一的,应进行专利资产评估:(一)转让专利申请权、专利权的;(二)以国有专利资产与外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的,或者许可外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的;(三)以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的;(四)需要进行专利资产评估的其他情形。第十条 公司的专利资产评估,应委托有专利资产评估资格的资产评估机构办理。第十一条 本公司在产品、技术开发立项之前,知识产权管理办公室必须和相关业务部门一起进行专利文献的检索与分析,避免重复研究与侵权,同时运用专利制度的规则,提出能获得最大市场利益的有关技术路线和技术解决方案的建议。在研究开发过程中及完成后,要进行必要的跟踪检索。第十二条 公司开展对外贸易有下列情形之一的,应由知识产权管理办公室进行项目专利检索:(一)技术、成套设备和关键设备的进出口;(二)未在国内销售过的原材科和产品的进口;(三)未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口。第三章 专利的申请第十三条 申请专利的目的在于获得专利权,保护发明创造现在和潜在市场,以获得一定的经济效益。第十四条 在新产品、新技术的开发,新材料、新工艺的研究、技术改造,引进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造,凡符合专利授予条件的,应及时申请专利,以取得法律的保护。第十五条 专利申请的提出(一)凡欲申请专利的,发明人或设计人应填写本公司《发明创造专利申请表》(见附件),发明人或设计人在填写“申请专利的主要内容”栏时,应对申请专利的发明创造的技术特点包括新颖性、创造性、实用性、有益效果作出清楚完整的说明,并根据已知技术对发明创造的专利性作出评价;(二)部门专利管理员应在“部门初审的意见”栏,就专利申请是否符合专法有关规定作出初审的意见;(三)部门专利管理员将此表交至知识产权管理办公室;(四)专利申请审批需要加快的,专利申请部门应当以书面形式提出,说明需加快理由,同《专利申请表》一并交到知识产权管理办公室。第十六条 专利申请的审批一)知识产权管理办公室由专职人员对申请专利的发明创造进行专利文献检索和专利性审查,并将检索的情况及专利三性审查意见填入《专利申请表》中;
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