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安全生产事故隐患排查管理目标体系建设实施指南.doc

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安全生产 事故隐患 排查 管理 目标 体系 建设 实施 指南
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\\ 安全生产事故隐患排查治理体系建设实施 指南(讨论稿) 国家安全生产监督管理总局 二○一二年四月 \\ 前 言 安全生产事关人民群众生命财产安全,事关改革开放、经济发展和社会稳定大局,事 关党和政府形象和声誉,党中央、国务院始终高度重视。近年来,全国安全生产保持了总 体稳定、持续好转的发展态势,但安全生产形势依然严峻,其主要原因是安全生产主体责 任落实不到位,安全生产事故隐患排查治理工作开展的不平衡、不深入。 建立安全生产事故隐患排查治理体系,是《安全生产“十二五”规划》所确定的重要 任务之一,是落实和完善安全生产制度,严格安全生产标准,提高企业安全水平和事故防 范能力的必由之路。各地政府紧密结合本地实际,在全面排查治理隐患、建立排查制度、 落实治理任务、完善监管机制、加强监督检查等方面,进行了积极探索,取得和积累了比 较丰富的经验,特别是北京市顺义区建立健全安全生产事故隐患排查治理体系的做法,形 成了“分工负责、齐抓共管”的监管机制,实现了全覆盖、无缝化和动态化管理,是安全 生产工作理念、监管机制、监管手段和方法的创新与发展,具有广泛的适用性和重要的借 鉴意义。 2011 年 10 月 26 日,全国安全隐患排查治理现场会在北京市顺义区召开。国家安全监 管总局党组书记、局长骆琳在会上强调,各地区、各部门和各单位一定要切实增强搞好隐 患排查治理的自觉性和主动性,深入学习推广北京市顺义区等地的经验,完善安全隐患排 查治理体系,形成全过程、动态化、重预防的工作考核激励机制。孙华山副局长在总结讲 话中要求各地“深刻领会顺义经验的本质特征,科学制定实施方案,狠抓工作落实,把建 立安全隐患排查治理体系工作抓实、抓好、抓出成效” 。2012 年 1 月,国务院安委会办公 室印发了《关于建立安全隐患排查治理体系的通知》 (安委办〔2012〕1 号) ,决定在全国 总结推广北京市顺义区等地深入开展安全隐患排查治理、有效防范事故的先进经验和做法, 争取用 2-3 年时间,在全国各地基本建立起先进适用的安全隐患排查治理体系,逐步从根 本上掌握事故防范和安全生产工作的主动权。 为了更好的推进企业安全生产事故隐患排查治理体系建设,贯彻和落实安全生产事故 隐患排查治理工作的各项要求,我们编写了《安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指 南》 。该书紧紧围绕当前安全生产事故隐患排查治理体系建设工作的一系列文件精神,阐述 了安全生产事故隐患排查治理体系建设的背景和特点,分析了政府监管工作和企业隐患排 查治理的主体责任,并系统介绍了隐患排查治理标准和信息系统建立等内容,具有较强的 指导性和实用性,是开展安全生产事故隐患排查治理体系建设工作的重要参考资料和实施 指南。我们相信该书的出版,将有助于各级政府及监管部门与工矿商贸企业更好的理解和 实施安全生产事故隐患排查治理体系建设的各项要求,促进该项工作的有效开展。 \\ 目 录 第一章 概述 .1 第一节 背景 1 第二节 基本概念 .3 一、隐患 3 二、危险源 4 三、事故 5 四、隐患排查与危险源辨识 8 五、隐患治理 9 第三节 隐患排查治理体系 .9 一、隐患排查治理体系的构成 9 二、隐患排查治理体系的特点 13 三、与其他相关安全管理工作的关系 14 第二章 隐患排查治理政府监管工作 17 第一节 隐患排查治理政府部门职责 .17 一、综合监管部门职责 17 二、行业部门监管(管理)职责 19 三、专项监管部门职责 21 四、生产经营单位责任 21 第二节 隐患排查治理监管工作 .21 一、建立管理台账 21 二、规范工作程序 22 三、督促组织查报 23 四、日常核查管理 25 第三节 隐患排查治理教育培训 .26 一、培训内容与对象 26 二、培训组织与形式 26 三、典型实例 27 第四节 隐患排查治理考核与奖惩 .27 一、建立政府部门职责考核机制 27 二、建立对生产经营单位奖惩机制 29 \\ 第三章 企业隐患排查治理工作 .30 第一节 企业自查隐患 .30 一、初期自查 30 二、日常自查 39 第二节 企业隐患治理和隐患自报 .42 一、企业隐患治理工作 42 二、企业隐患自报 47 第四章 隐患排查治理标准 .49 第一节 隐患排查治理标准框架 .49 一、标准建设框架 49 二、隐患自查自报标准主要内容 66 三、标准编制流程 71 第二节 隐患排查治理自查自报标准介绍 .74 一、汽车制造企业事故隐患自查标准 74 二、商业零售经营单位事故隐患自查标准 107 第五章 隐患排查治理信息系统 .120 第一节 系统概述 .120 一、适用范围 120 二、建设原则 120 三、建设内容 121 四、编制依据 121 第二节 政府端信息系统建设 .121 一、基础网络环境 122 二、数据共享交换系统 123 三、隐患排查治理应用 126 四、数据库系统 129 第三节 企业端信息系统建设 .154 一、企业隐患排查治理应用 154 二、数据共享交换系统 155 附录 161 \\ 第一章 概述 第一节 背景 近年来,在党中央、国务院的高度重视和正确领导下,经过各部门、各地区和各单位 共同努力,全国安全生产继续保持了总体稳定、持续好转的发展态势。但安全生产形势仍 然严峻,主要表现在各类事故总量依然较大,重特大事故时有发生,安全隐患治理整顿不 深入,存在搞形式、走过场的现象,隐患排查不彻底、整改措施不到位等问题在一些地方、 行业和企业还不同程度存在。 安全生产的理论和实践证明,只有把安全生产的重点放在建立事故预防体系上,超前 采取措施,才能有效防范和减少事故,最终实现安全生产。为指导和规范隐患排查治理工 作的深入开展,安全监管总局先后颁布了《煤矿重大安全生产隐患认定办法》 (安监总煤矿 字〔2005〕133 号) 、 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 (安全监管总局令 2007 年第 16 号)等办法、规定。国务院办公厅下发了《关于在重点行业和领域开展安全生产隐患排 查治理专项行动的通知》 (国办发明电〔2007〕16 号)和《关于进一步开展安全生产隐患 排查治理工作的通知》 (国办发明电〔2008〕15 号) ,要求通过开展隐患排查治理专项行动, 进一步落实企业的安全生产主体责任和地方人民政府的安全监管职责,全面排查治理事故 隐患和薄弱环节,认真解决存在的突出问题,建立重大危险源监控机制和重大隐患排查治 理机制及分级管理制度,有效防范和遏制重特大事故的发生,促进全国安全生产状况进一 步稳定好转。各地区、各有关部门和单位认真贯彻落实国务院《通知》和全国安全生产电 视电话会议精神,统一思想认识,加强部门协调,增强整治合力,全面开展安全隐患排查 整治攻坚战,深化重点行业领域安全专项整治,打赢隐患排查治理攻坚战,全国安全生产 继续保持了总体稳定、持续好转的发展态势。据统计,2011 年,全国开展隐患排查治理的 生产经营单位达 566.4 万家,共排查出事故隐患 881.3 万项,整改率 96%(其中排查出重 大隐患 16630 项,整改率 89.9%) ,实现了“十二五”时期安全生产工作的良好开局。 全国大规模开展隐患排查治理工作以来,各地政府紧密结合本地实际,在全面排查治 理隐患、建立排查制度、落实治理任务、完善监管机制、加强监督检查等方面,进行了积 极探索,取得和积累了比较丰富的经验。北京市顺义区从 2008 年开始推动安全隐患排查治 理体系的建立工作,建立了以企业分级分类、信息化管理为基础,以企业自查自报为核心, 以健全完善隐患排查报送标准为支撑,以检查考核为督促,以培训教育为保障的安全隐患 排查治理体系,把隐患排查治理和安全生产工作逐步纳入了科学化、制度化、规范化的轨 道。2011 年 10 月 26 日,全国安全隐患排查治理现场会在北京市顺义区召开。国家安全监 \\ 管总局党组书记、局长骆琳出席会议并做了题为“建立健全隐患排查治理体系 努力把握隐 患治理和安全生产工作的主动权”的讲话。骆琳在讲话中指出,在党中央、国务院坚强正 确领导下,各地区、各部门和各单位认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产 工作的通知》 (国办发[2010]23 号) 、 《国务院办公厅关于继续深化 “安全生产年”活动的通 知》 (国办发[2011]11 号)精神,深入开展“安全生产年 ”活动,促使安全生产继续保持了 总体稳定、持续好转的发展态势,但形势仍然严峻。突出表现在隐患排查治理工作进展不 平衡,一些地区和单位隐患整改率较低,存在搞形式、走过场现象和“打非”不力等问题, 导致重特大事故和严重涉险事故时有发生。骆琳强调,要坚持以事故预防为主攻方向,建 立安全隐患排查治理体系,这有助于促进落实安全生产主体责任、加强和改进政府安全监 管、综合推进安全生产工作。各地区、各部门和各单位一定要切实增强搞好隐患排查治理 的自觉性和主动性,深入学习推广北京市顺义区等地的经验,完善安全隐患排查治理体系, 建立功能完善的信息系统,制定科学严谨的隐患排查标准,建立清晰明确的责任制度,实 施差别化、有针对性的监管方法,形成全过程、动态化、重预防的工作考核激励机制。 国家安全监管总局副局长孙华山在会议总结讲话中强调,要认真全面抓好会议精神的 落实,深刻领会党中央、国务院对安全生产工作提出的新要求、新任务,准确把握当前安 全生产面临的新形势、新挑战,牢固树立以人为本、安全发展的科学理念;深刻领会建立 安全隐患排查治理体系的重大意义,准确把握安全生产工作机遇,深化对安全生产规律的 理解和认识;深刻领会会议的主题,准确把握建立安全隐患排查治理体系与安全生产标准 化建设的关系,把会议的工作部署变成工作行动;深刻领会顺义经验的本质特征,准确把 握学习借鉴先进经验与创新发展的辩证关系,在真学、真用、真创上下功夫。要科学制定 实施方案,采取强有力措施,狠抓工作落实,把建立安全隐患排查治理体系工作抓实抓好 抓出成效。 为探索创新政府和部门安全监管机制,强化和落实企业安全生产主体责任,打好安全 隐患排查治理攻坚战,促进全国安全生产形势持续稳定好转,2012 年 1 月,国务院安委会 办公室印发了《关于建立安全隐患排查治理体系的通知》 (安委办〔2012〕1 号) ,决定在 全国总结推广北京市顺义区等地深入开展安全隐患排查治理、有效防范事故的先进经验和 做法,争取用 2-3 年时间,在全国各地基本建立起先进适用的安全隐患排查治理体系,逐 步从根本上掌握事故防范和安全生产工作的主动权。 \\ 第二节 基本概念 一、隐患 (一)隐患定义 安全生产事故隐患(以下简称事故隐患) ,是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、 规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可 能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷 定义中对事故隐患分为两类,一类是“违反”型隐患,所有违法、违标、违规等行为 和状态均视为事故隐患,这是我国第一次将各种“违反”的概念规定为事故隐患,为我国 在安全生产管理领域加强对遵守各种规定的“执行力”奠定了坚实的基础。另一类是由于 某些因素而引起的三种现实表现:物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。这就 对事故隐患的起因给予了重视,对于“违反”之外的原因列为其他因素,也就从理论上对 事故隐患的原因分析和管理有了相应依据。三种表现中的物是指生产过程或生产区域内的 物质条件( 如材料、工具、机器设备、成品、半成品 ),行为是指人在工作过程中的操作、 指示或其他具体行为,管理是指各种生产活动的开展所必须的各种组织、协调等行动。这 里也是第一次将管理方面的缺陷列入事故隐患的范围,充分说明当前我国安全生产工作更 加重视对管理的要求和控制。 “安全生产事故隐患”可以简称为“事故隐患” ,有时也简称“安全隐患” 。为方便起 见,本书叙述过程中通常采用“隐患”一词。 (二)隐患分级 事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患,是指危害和整改难度较 小,发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患,是指危害和整改难度较大,应当全 部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致 使生产经营单位自身难以排除的隐患。 事故隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的。根据这 个分级标准,在企业中通常将隐患分为班组级、车间级、分厂级直至厂(公司)级,其含 义是在相应级别的组织(单位)中能够整改、治理和排除。其中的厂(公司)级隐患中的 某些隐患如果属于应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患, 或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患应当列为重大事故隐患。 \\ 二、危险源 (一)危险源定义 危险源是指可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合 的根源或状态。 (二)危险源分类 从危险源的定义看,危险源是根源或状态,如不加以控制则可能导致这样几种结果: 人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合。依此,各种事故致因因素都 是危险源。 工业生产作业过程的危险源一般分为七类: (1) 化学品类:毒害性、易燃易爆性、腐蚀性等危险物品; (2) 辐射类:放射源、射线装置、及电磁辐射装置等; (3) 生物类:动物、植物、微生物(传染病病原体类等)等危害个体或群体生存的 生物因子; (4) 特种设备类:电梯、起重机械、锅炉、压力容器(含气瓶) 、压力管道、客运索 道、大型游乐设施、 场(厂)内专用机动车; (5) 电气类:高电压或高电流、高速运动、高温作业、高空作业等非常态、静态、 稳态装置或作业; (6) 土木工程类:建筑工程、水利工程、矿山工程等; (7) 交通运输类:汽车、火车、飞机、轮船等。 (三)重大危险源 重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品,且危险物品的 数量等于或超过临界量的单元(包括场所和设施) 。 《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》 (安监管协调字[2004]56 号)中规定 重大危险源申报登记的范围如下: 贮罐区(贮罐) ; 库区(库) ; 生产场所; 压力管道; 锅炉; 压力容器; 煤矿(井工开采) ; 金属非金属地下矿山; \\ 尾矿库。 《危险化学品重大危险源辨识》 (GB 18218)对危险化学品构成重大危险源的临界值 有具体的规定。 《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》 (安监总协调字〔2005〕125 号)中规 定按照重大危险源的种类和能量在意外状态下可能发生事故的最严重后果,重大危险源分 为以下四级: 一级重大危险源:可能造成特别重大事故的; 二级重大危险源:可能造成特大事故的; 三级重大危险源:可能造成重大事故的; 四级重大危险源:可能造成一般事故的。 危险化学品重大危险源级别也分为一级、二级、三级和四级。 (四)隐患与危险源 对隐患与危险源两个术语的分析如下: 危险源是隐患的母体,一般隐患来自于危险源之中,隐患的风险程度明显高于一般意 义上的危险源。界定一个危险源是否为隐患的标准应当是:隐患一是客观上已经存在的、 违反有关法规标准的实际危险源,而不仅仅是潜在或未来可能的东西;二是将隐患应当看 做是较高风险值的危险源,是不可容许的临界状态,是必须采取措施进行整改和控制的危 险源。 三、事故 (一)事故的定义 事故,一般是指发 生 于 预 期 之 外 的 造 成 人 身 伤 害 或 财 产 或 经 济 损 失 的 事 件 。 (二)事故的分类 事故的分类,分别从不同方面描述了事故的不向特点。根据我国有关劳动保护法规和 标准,目前应用比较广泛的事故分类主要有以下几种。 1.按伤害程度分类 指事故发生后,按事故对受伤害者造成损伤以致劳动能人丧失的程度分类: (1)轻伤,指损失工作日为一个工作日以亡( 含 1 个工作日),105 个工作日以下的失能 伤害; (2)重伤,指损失工作日为 105 个工作日以上( 含 105 个工作日)的失能伤害,重伤的损 失工作日最多不超过 6000 日; (3)死亡,其损失工作日定为 6000 日,这是根据我国职工的平均退休年龄和平均死亡 年龄计算出来的。 \\ 此种分类是按伤亡事故造成损失工作日的多少来衡量的,而损失工作日是指受伤害者 丧失劳动能力(简称失能)的工作日。各种伤害情况的损失工作日数,可按《企业职工伤亡 事故分类标准》(GB6441-86)中的有关规定计算或选取。 2. 按事故严重程度分类 根据事故造成的人员伤亡或者直接经济损失,事故一般分为以下四个等级: (一) 特别重大事故,是指造成 30 人以上死亡,或者 100 人以上重伤(包括急性工业中毒, 下同),或者 1 亿元以上直接经济损失的事故; (二) 重大事故,是指造成 10 人以上 30 人以下死亡,或者 50 人以上 100 人以下重伤, 或者 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故; (三) 较大事故,是指造成 3 人以上 10 人以下死亡,或者 10 人以上 50 人以下重伤,或 者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故; (四) 一般事故,是指造成 3 人以下死亡,或者 10 人以下重伤,或者 1000 万元以下直 接经济损失的事故” 。 3、按事故类别分类 《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)规定了二十类事故: (1)物体打击:指失控物体的惯性力造成的人身伤害事故。如落物、滚石、锤击、 碎裂、崩块、砸伤等造成的伤害,不包括爆炸而引起的物体打击。 (2)车辆伤害:指本企业机动车辆引起的机械伤害事故。如机动车辆在行驶中的挤、 压、撞车或倾覆等事故,在行驶中上下车、搭乘矿车或放飞车所引起的事故,以及车辆运 输挂钩、跑车事故。 (3)机械伤害:指机械设备与工具引起的绞、辗、碰、割戳、切等伤害。如工件或 刀具飞出伤人,切屑伤人,手或身体被卷入,手或其他部位被刀具碰伤,被转动的机构缠 压住等。但属于车辆、起重设备的情况除外。 (4)起重伤害:指从事起重作业时引起的机械伤害事故。包括各种起重作业引起的 机械伤害,但不包括;触电,检修时制动失灵引起的伤害,上下驾驶室时引起的坠落式跌 倒。 (5)触电:指电流流经人体,造成生理伤害的事故。适用于触电、雷击伤害。如人 体接触带电的设备金属外壳或裸露的临时线,漏电的手持电动手工工具;起重设备误触高 压线或感应带电;雷击伤害;触电坠落等事故。 (6)淹溺:指因大量水经口、鼻进入肺内,造成呼吸道阻塞,发生急性缺氧而窒息 死亡的事故。适用于船舶、排筏、设施在航行、停泊.作业时发生的落水事故。 \\ (7)灼烫:指强酸、强碱溅到身体引起的灼伤,或因火焰引起的烧伤,高温物体引 起的烫伤,放射线引起的皮肤损伤等事故。适用于烧伤、烫伤、化学灼伤、放射性皮肤损 伤等伤害。不包括电烧伤以及火灾事故引起的烧伤。 (8)火灾:指造成人身伤亡的企业火灾事故。不适用于非企业原因造成的火灾,比 如,居民火灾蔓延到企业。此类事故属于消防部门统计的事故。 (9)高处坠落:指出于危险重力势能差引起的伤害事故。适用于脚手架、平台、陡 壁施工等高于地面的坠落,也适用于山地面踏空失足坠入洞、坑、沟、升降口、漏斗等情 况。但排除以其他类别为诱发条件的坠落。如高处作业时,因触电失足坠落应定为触电事 故,不能按高处坠落划分。 (10)坍塌:指建筑物、构筑、堆置物的等倒塌以及土石塌方引起的事故。适用于因 设计或施工不合理而造成的倒塌,以及土方、岩石发生的塌陷事故。如建筑物倒塌,脚手 架倒塌,挖掘沟、坑、洞时土石的塌方等情况。不适用于矿山冒顶片帮事故,或因爆炸、 爆破引起的坍塌事故。 (11)冒顶片帮:指矿井工作面、巷道侧壁由于支护不当、压力过大造成的坍塌,称 为片帮;顶板垮落为冒顶。二者常同时发生,简称为冒顶片帮。适用于矿山、地下开采、 掘进及其他坑道作业发生的坍塌事故。 (12)透水:指矿山、地下开采或其他坑道作业时,意外水源带来的伤亡事故。适用 于井巷与含水岩层、地下含水带、溶洞或与被淹巷道、地面水域相通时,涌水成灾的事故。 不适用于地面水害事故。 (13)放炮:指施工时放炮作业造成的伤亡事故。适用于各种爆破作业。如采石、采 矿、采煤、开山、修路、拆除建筑物等工程进行的放炮作业引起的伤亡事故。 (14)火药爆炸:指火药与炸药在生产、运输、贮藏的过程中发生的爆炸事故。适用 于火药与炸药生产在配料、运输、贮藏、加工过程中,由于振动、明火、摩擦、静电作用, 或因炸药的热分解作为,贮藏时间过长或因存药过多发生的化学性爆炸事故,以及熔炼金 届时,废料处理不净,残存火药或炸药引起的爆炸事故。 (15)瓦斯爆炸:指可燃性气体瓦斯、煤尘与空气混合形成了达到燃烧极限的混合物, 接触火源时,引起的化学性爆炸事故。主要适用于煤矿,同时也适用于空气不流通,瓦斯、 煤尘积聚的场合。 (16)锅炉爆炸:指锅炉发生的物理性爆炸事故。适用于使用工作压力大干 0.7 表大 气压(0.07 兆帕)、以水为介质的蒸汽锅炉(以下简称锅炉),但不适用于铁路机车、船舶上 的锅炉以及列车电站和船舶电站的锅炉。 (17)容器爆炸:容器 (压力容器的简称) 是指比较容易发生事故,且事故危害性较大 的承受压力载荷的密闭装置。容器爆炸是压力容器破裂引起的气体爆炸,即物理性爆炸, \\ 包括容器内盛装的可燃性液化气在容器破裂后,立即蒸发,与周围的空气混合形成爆炸性 气体混合物,遇到火源时产生的化学爆作,也称容器的二次爆炸。 (18)其它爆炸:凡不属于上述爆炸的事故均列为其他爆炸事故,如:1)可燃性气体 如煤气、乙炔等与空气混合形成的爆炸;2)可燃蒸气与空气混合形成的爆炸性气体混合物 如汽油挥发气引起的爆炸;3)可燃性粉尘以及可燃性纤维与空气混合形成的爆炸性气体混 合物引起的爆炸;4)间接形成的可燃气体与空气相混合,或者可燃蒸气与空气相混合(如可 燃固体、自燃物品,当其受热、水、氧化剂的作用迅速反应,分解出可燃气体或蒸气与空 气混合形成爆炸性气体),遇火源爆炸的事故。 炉膛爆炸,钢水包、亚麻粉尘的爆炸,都属于上述爆炸方面的,亦均属于其他爆炸。 (19)中毒和窒息:指人接触有毒物质,如误吃有毒食物或呼吸有毒气体引起的人体 急性中毒事故,或在废弃的坑道、暗井、涵洞、地下管道等不通风的地方工作,因为氧气 缺乏,有时会发生突然晕倒,甚至死亡的事故称为窒息。两种现象合为一体.称为中毒和 窒息事故。不适用于病理变化导致的中毒和窒息的事故,也不适用干慢性中毒的职业病导 致的死亡。 (20)其它伤害:凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害,如扭伤,跌伤,冻伤, 野兽咬伤,钉子扎伤等。 (三)事故的起因 事故不是无缘无故发生的,而是由隐患或危险源所引起的,在具备了一定的客观条件 下导致了我们所不期望的而且是无法预料的后果。某一危险源或隐患所导致的事故后果可 能是一个或多个,并且其后果的严重程序很难预测。 因此可以认为,隐患就是事故的起因,事故就是隐患的后果。 四、隐患排查与危险源辨识 (一)隐患排查 隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对 本单位的事故隐患进行排查的行为。 生产经营单位是隐患排查工作的责任主体,方法是定期组织安全生产管理人员、工程 技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患和鼓励、发动职工发现事故隐患,鼓励社 会公众举报。此项工作通常与生产经营单位的各种安全生产检查工作相结合。 对排查出的事故隐患,应当按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案。 根据上述要求,隐患排查的过程就是生产经营单位定期组织所属人员主动、全面地查 找并发现隐患、确定其等级、建立事故隐患信息档案,同时鼓励社会公众举报。 \\ (二)危险源辨识和风险评价 《职业健康安全管理体系 要求》 (GB/T 28001-2011)3 术语和定义中的 3.7 危险源辨 识 hazard identification:识别危险源的存在并确定其特性的过程。 职业健康管理体系要求首先应识别危险源的存在,然后紧跟着对其所导致的风险进行 评价,以确定风险等级,为下一步的控制打下基础。 方法是首先由主管部门和技术人员确定危险源辨识依据,即明确按哪种危险源分类方 式进行,可以是一种,也可以是几种的组合,从而制定本单位适用的危险源分类目录并下 发。再按行政和生产职能单位和部门开展,以部门或车间为组织单元,班组为基本单元, 确定各自适用的危险源分类方法和参考目录,划分各自的作业活动,列出作业内容、对比 危险源种类和目录、确定危险源是否存在的步骤开展辨识。其本质也是一种检查表方法, 但更多的依靠辨识者的经验。 (三)对隐患排查与危险源辨识和风险评价关系的理解 经过危险源辨识和风险评价所得出的超出可接受程度即不可接受的风险,与经过隐患 排查所得出的事故隐患是同一等级,可以说不可接受风险就是隐患,辨识与排查所用的方 法都主要是检查表法,这样两种管理方法就能有机的联系起来,避免企业重复操作。 五、隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十条规定:“……对排查出的事故隐患, 应当按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案,并按照职责分工实施监控治 理” 。 对于一般事故隐患,由于其危害和整改难度较小,发现后应当立即整改排除。 《安全生产事 故隐患排查治理暂行规定》第十五条规定:“对于一般事故隐患,由生产经营单位(车间、 分厂、区队等)负责人或者有关人员立即组织整改” 。 对于重大事故隐患, 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条规定:“……重 大事故隐患,由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案” ;第十六条规 定:“生产经营单位在事故隐患治理过程中,应当采取相应的安全防范措施,防止事故发 生” 。 \\ 第三节 隐患排查治理体系 一、隐患排查治理体系的构成 隐患排查治理体系建设的目的是为实现“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生 产方针奠定坚实的基础。事故源于隐患,隐患是滋生事故的土壤和温床。 “预防为主、综合 治理”的前提,就是首先通过主动排查,全范围、全方位、全过程地去发现每一个一般和 重大的隐患,然后综合采取各种有效手段,治理各类隐患和问题,把事故消灭在萌芽状态。 只有这样, “安全第一”才能得到真正地实现。从这个意义上说,排查治理隐患是落实安全 生产方针的最基本任务和最有效途径。 隐患排查治理体系是一项系统工程,由政府及其有关部门全力推动,对企业开展分级 分类管理,并编制全行业的隐患排查治理标准;由企业负全面主体责任,对生产经营过程 中存在的人、物、管理等各方面的隐患依据隐患排查治理标准进行主动排查,并对发现的 隐患实施治理,将结果通过隐患排查治理信息系统上传下达,保证监管力度与效果,实现 安全生产。具体来说,隐患排查治理体系由以下各部分形成: (一)实行分级分类监管方法 政府作为执法者和监督者,无论从效能监管还是从降低政府干预的角度,都应对生产 经营单位实行“抓劣放好”差异化监管,即对那些遵守安全生产法律法规的生产经营单位 减少监督频次,对不守法的单位加大监督频次,将有限的执法监察力量集中使用到安全生 产状况差的单位,促使区域内生产经营单位整体的安全管理状况有所提升。 分类分级管理是将不同类别生产经营单位的安全生产状况分出等级,负有安全生产职 责政府部门对监管职责范围内的生产经营单位按照不同等级进行监督管理,其核心内容概 括为“各司其职,各负其责,按类分级,依级监管” 。分类分级工作明确了企业、行业、属 地、专项以及综合监管部门各方的安全生产工作职责,建立了以政府监管推动企业主体责 任落实的工作模式。通过分级分类工作的开展,有助于实现安全生产监督管理工作的底数 清、情况明。 (二)制定科学严谨的隐患排查标准 1. 《中华人民共和国安全生产法》的有关规定 《中华人民共和国安全生产法》中有很多条款对隐患排查治理工作提出了要求,主要 有: 第十七条规定了生产经营单位的主要负责人的有关职责;第五十一条规定了从业人员 的有关义务,第五十二条规定了工会的有关权力,第五十三条规定了各级人民政府的有关 职责,第五十六条规定了负有安全生产监督管理职责的部门的有关职权,第六十五条规定 \\ 了居民委员会、村民委员会的有关责任,第六十六条规定了报告重大事故隐患或者举报安 全生产违法行为的有功人员的奖励;第六十七条规定了新闻、出版、广播、电影、电视等 单位的有关义务和舆论监督的权利。 2. 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的有关规定 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》是隐患排查治理工作的专门性规定,共五章 32 条,建立完善了安全隐患排查治理机制,强化了企业安全生产主体责任,明确了安全监 管部门的安全生产监管职责,为建立防范和遏制重特大事故的长效机制提供了有力保障。 《暂行规定》明确和强化了生产经营单位隐患排查、治理和防控的主体责任,规定了 生产经营单位隐患排查治理的具体职责,并列出生产经营单位及其主要负责人未履行事故 隐患排查治理职责的六项违法行为及处罚标准。 《暂行规定》还明确了安全监管监察部门隐患排查治理监管的职责和内容,规定各级 部门按照职责对所辖区域隐患排查治理工作实施综合监督管理;指导、监督生产经营单位 的隐患排查治理工作;查处有关非法、违法行为及其责任者;对重大事故隐患下达整改指 令并建立信息管理台帐,必要时报政府挂牌督办;每季度对隐患排查治理情况和统计分析 表逐级报送备案等。 《暂行规定》还赋予了个人直接举报事故隐患的权利,规定任何单位和个人发现事故 隐患均有权向安全监管监察部门和有关部门报告。 3. 地方性规定 各级政府及其有关部门在上述规定的基础上,应当制定各自有关的规定,以保证隐患 排查治理体系的建设和有效运行。 北京市顺义区政府是在全国最早开展隐患排查治理体系建设工作的,为体系建设工作 的顺利进行,制定和发布了《顺义区事故隐患排查治理自查自报工作管理办法》 ,强调建立 和完善政府工作部门间、政府与企业间的工作机制,用规范性文件固化综合监管抓手,使 安全监管工作更具条理性;配套实施隐患治理办法,构建了隐患动态排查、动态挂账、动 态治理的长效机制。 4. 隐患排查治理标准 按照科学性、全面性和系统性的原则,考虑不同类别的企业可能存在隐患的区别,将 隐患特点相近的企业归为一类,将隐患自查标准共分为 63 类。 所有自查标准均将安全生产事故隐患划分为基础管理和现场管理两部分,这种分类方 法比较适用于企业自查自报工作的开展,其中:基础管理类包含生产经营单位资质证照、 安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培 训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管 理、相关方基础管理、其他基础管理等类。现场管理类包含特种设备现场管理、生产设备 \\ 设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空 间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理等类。 (三)建立清晰明确的责任制度 1.明确和落实政府部门的隐患排查治理职责 理顺生产经营单位、行业、属地、专项以及综合监管部门的安全生产工作职责,明确 履行安全职责的范围、内容和要求,解决职责空缺、职责不清、职能交叉等问题,从而形 成“分工负责、齐抓共管”的安全监管工作格局,实现安全隐患排查治理监管工作的全覆 盖和无缝化管理。 主要是明确和落实三类部门职责:综合监管部门职责、行业部门监管职责和专项监管 部门(消防、质监等专项监管部门)职责。 2.隐患排查治理日常监管工作 (1) .建立管理台账 对于政府管理部门来说,要想开展好生产经营单位事故隐患排查治理工作,首先要把 本行政区域内所有生产经营单位的底数花费一点儿精力摸清楚,让每一类每一家的生产经 营单位都能和政府的监管(管理)部门相对应,做到“有人抓、有人管” 。 (2) .规范工作程序 建立隐患排查治理机制,开展事故隐患排查治理工作实际上就是梳理安全管理工作流 程、规范安全管理行为的过程。 (3) .督促组织查报 组织查报是推进企业自查自报工作最重要的一项内容,如何使企业做到真查、真改、 真报,是真正开展好自查自报工作,使企业主体责任真正落实到位的关键一步。 (4) .日常核查管理 核查主体是各级安全生产监管监察部门、各行业监管(管理)部门。核查内容为生产 经营单位是否按规定自查自报、是否有漏报、瞒报、不符合实际的现象。还要根据实际监 管监察能力制定生产经营单位事故隐患自查自报工作核查比例。 (四)建立功能完善的信息系统 隐患排查治理信息系统是实现隐患排查治理工作的基础平台,要实现对全国生产经营 企业隐患的动态监管,信息化手段是一个必要的条件。为避免各地开发的隐患排查治理信 息系统出现信息多头采集、重复采集,数据不能共享等问题,急需制订信息系统建设指南, 以提高系统运作效率,确保各级监管部门能够真正实现隐患监管信息交换的畅通、准确、 及时。 信息系统建设内容主要从政府端系统建设和企业端系统建设两个部分进行了介绍,其 中政府端系统分别从纵向的国家安全监管总局、省级安全监管局、市(地)级安全监管局、 \\ 县(区)级安全监管局、生产经营单位四级五层,横向扩展到各级安委会成员单位,对隐 患排查治理系统的部署网络、数据交换方式、应用功能、数据库系统四个方面提供了典型 建设方案。企业端系统着重对企业向监管机构报送的数据进行了规定。 (五)全面开展隐患自查自报 企业的隐患排查治理工作虽然已经开展多年,但建设和运行隐患排查治理体系却是新 的要求,所以企业要在原有相关工作的基础上首先要做到体系“从无到有” ,再从体系运作 机制上着手解决隐患排查治理体系的日常运行问题。 体系建设要经过策划准备、全面教育培训、体系建立、排查治理实施和检查改进等几 个步骤进行,注意与企业已有的安全生产管理系统的融合,不要搞成“两张皮” 。 企业隐患排查治理工作体系的日常运行需要一个比较完善的机制做保证,运行机制主 要从组织机构、工作网络、队伍和人员、管理依据、程序化实施和持续改进等方面构建。 企业要在建立隐患排查治理体系的基础上实现日常隐患排查治理工作机制的的正常运 行,并按上级和政府部门有关要求开展自查,按时限规定在相关信息系统上进行自报,真 正做到企业自查自报。 (六)形成重过程、动态化的考核机制 制度、办法、机制、体制甚至体系的建立与落实归根结底要通过考核机制的建立与落 实才能真正落到实处。安全生产考核主要分为政府部门绩效考核和对生产经营单位的考核, 其中对政府部门绩效考核是推动政府各项政策措施贯彻执行的重要手段,也是推动企业主 体责任落实的重要举措。 首先要建立政府部门职责考核机制:主要包括对各级政府的考核、对政府各职能部门 的考核。 还要建立生产经营单位奖惩机制:对生产经营单位奖惩机制的建立是推动企业主体责 任落实,真正开展隐患排查治理自查自报工作的重要保障。主要依据相关法规规章对生产 经营单位开展事故隐患自查自报工作予以制约。 二、隐患排查治理体系的特点 安全生产事故隐患排查治理工作是《中华人民共和国安全生产法》所规定的重要内容 之一,是安全生产标准化建设的基础,其中从政府及其部门,从企业到从业人员直至任何 单位和个人,都有相应的职责、义务和权利,是法定的安全生产工作的主要方面。国家安 全生产监督管理总局也以《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 (部门规章)的形式对此 项工作地全面开展作出了具体的规定。此次在全国推开隐患排查治理工作,建立隐患排查 治理体系,需要所有与安全生产工作相关的人员对其有深入的了解和理解,这里介绍一下 \\ 此体系具有的几个典型特点: 1、实施分类分级,实现差异化监管。通过安全生产分类分级系统,建立起了对生产经 营单位实行“按类分级、依级监管”的监管模式,按照“工业生产、人员聚集、危险化学 品、工程建设、道路交通和其它”六大类,根据企业的安全状况将企业分为不同等级,实 行挂牌和差异化管理,从而使安全监管工作更具针对性,改变了“眉毛胡子一把抓”的无 序监管状态。 2、形成了“分工负责、齐抓共管”的监管机制,实现全覆盖和无缝化管理。通过分类 分级管理系统,理顺了行业、属地、专项以及综合监管部门的安全生产工作职责,明确了 履行安全职责的范围、内容和标准,解决职责空缺、职责不清、职能交叉等问题,完善了 行业管理和综合监管相结合的体制和机制。 3、利用系统平台,实现监管信息化。将生产经营单位分类分级管理系统、事故隐患排 查治理自查自报管理系统、办公 OA 系统和“短信平台” 进行整合,搭建了统一的安全生 产综合监管动态管理系统,同时为监管人员配备了电子工具用于现场执法检查及数据录入, 实现了监管信息化。 4、建立了制度化、规范化和动态化的安全管理长效机制。安全生产事故隐患排查治理 体系要求企业和安全监管部门加强隐患排查治理信息化建设,建立事故隐患登记建档制度, 对企业上报的事故隐患排查治理信息进行登记和建档,并实行备案管理。隐患排查治理体 系建立了一个互联互通、资源共享的安全生产网络化监管平台,纵向贯通各级安全监管部 门和企业,横向扩展到各行业管理部门,形成统一的安全生产综合监管服务平台,全过程 记录、管理政府监管与企业安全生产行为。 三、与其他相关安全管理工作的关系 建立事故隐患排查治理体系,需要处理好与其他安全管理相关工作的关系。 (一)与安全生产标准化工作的关系 1.隐患排查治理体系是安全生产标准化工作的重要组成部分 安全生产标准化工作是我国安全生产领域在当前一段时间内的重点工作,其实施的主 要依据是以《企业安全生产标准化基本规范》为主的各行业的安全生产标准化评定标准。 在“基本规范”中提出了十三项核心要求,其它行业的相关标准也大体相似。其中第八项 核心要求即为隐患排查和治理,对隐患排查、排查范围与方法、隐患治理和预测预警等四 个方面做出了原则性规定,与本节第三部分的“安全生产法” 、 “暂行规定”和地方性规定 一起共同构成了隐患排查治理工作的主要依据。 2.隐患排查治理体系是安全生产标准化有关内容的具体化 \\ 在“基本规范”中以隐患排查和治理方面只提出了基本要求和原则性规定,而隐患排 查治理体系则能够成为一个具有依据明确、结构完整、内容充实和可操作性强的独立运行 的系统,正说明它是安全生产标准化的进一步细化和深化,也为安全生产标准化其他部分 的核心要求开创了一个深入和具体化的先例。 3.突出了企业是隐患排查治理工作的责任主体 安全生产标准化工作所涉及的部门和单位比较多,如安全监管部门、评审组织单位、 评审单位还有专业技术服务机构等,尽管企业仍是安全生产标准化的责任主体,但还需要 其它部门和单位的具体动作和参与才能共同完成此项工作。而隐患排查治理工作则突出了 企业的主体责任,自建体系、自查自改以及自己上报等工作均是其职责,还要接受政府有 关监管部门的监督管理以及核查,充分体现了“安全生产法”所规定的企业对其安全生产 工作负主体责任的精神。 4.隐患排查治理体系有更强的及时性 建立隐患排查治理体系的主要目的是为了更好地促进企业做好隐患排查治理工作,使 政府有关监管部门能及时、准确地掌握其安全生产状况。 《安全生产事故隐患排查治理暂行 规定》对隐患排查治理的上报有明确规定:“第十四条 生产经营单位应当每季、每年对本 单位事故隐患排查治理情况进行统计分析,并分别于下一季度 15 日前和下一年 1 月 31 日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表” 。 “对于重大事故隐患,生产经 营单位除依照前款规定报送外,应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告” 。这就保证 了企业隐患排查治理情况的及时上报,为政府及其有关部门有效掌握情况和为企业做好服 务工作提供了保证。而安全生产标准化工作通常要求企业每年至少进行一次自评,安全生 产标准化企业证书和牌匾有效期为 3 年,到期时企业可按有关规定申请延期,换发证书、 牌匾。 (二)与安全生产检查工作的关系 1.两者目标相近 隐患排查治理工作与安全生产检查工作的目标是一致的,都是为了预防事故、减少损 失而进行的事先发现及时治理和整改的工作。隐患排查治理工作的目标还包括政府部门通 过这一监管形式能够更全面、更准确、更真实地了解企业的安全生产管理状况,而安全检 查则主要是企业内部的工作。 2.两者责任主体相同 隐患排查治理工作与安全生产检查工作都是以企业为责任主体,企业都要按有关规定 和要求实施,对此两种工作都要负全面的责任。 3.两者依据不同 \\ 隐患排查治理工作的依据主要为隐患排查治理标准,这种标准按行业又划分为很多类 别。安全生产检查更多的是依据企业自身的安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规 程以及管理和技术标准。 4.安全生产检查是隐患排查治理的细化和延伸 隐患排治理工作标准是由政府部门主导编制的,需要较强的通用性。而安全检查完全 是企业自主行为,其检查的广度和深度均超过按隐患排查治理标准开展的排查工作。可以 说安全检查是隐患排查治理工作的细化和延伸。 5.两者是相辅相成的关系 企业根据隐患排查治理标准开展自查工作,自查工作是一种全范围、全方位的全面排 查。安全生产检查工作则是一项日常化、经常化的常规工作,如果将两者有机地结合起来, 相互取长补短,更能使这两项工作取得 1+12 的综合效果。 \\ 第二章 隐患排查治理政府监管工作 第一节 隐患排查治理政府部门职责 国家安全监管总局建局之初便提出建立“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负 责、群众参与监督、全社会广泛支持”的安全生产工作格局。但多年来,我国安全生产监 察管理体制仍然很难从根本上解决长期存在的政出多门、职能交叉、存在监管盲区的问题, 也难以形成高效、统一的工作机制,安全生产监督管理职责不够清晰,部门间协调工作难 度仍然很大,安全监督管理效率低下,安全生产政府监管职责和企业主体责任很难真正落 实下去。职责体系和机制的建立与健全就成为摆在各级安全监管部门面前的一项重大难题。 隐患排查治理工作是安全生产工作中一项最重要也是最基本的工作,是政府和企业最重要 的一项安全生产工作职责。因此,要建立隐患排查治理体系,开展隐患排查治理工作,首 先要建立起相应的隐患排查治理职责机制,理顺生产经营单位、行业、属地、专项以及综 合监管部门的安全生产工作职责,明确履行安全职责的范围、内容和要求,解决职责空缺、 职责不清、职能交叉等问题,从而形成“分工负责、齐抓共管”的安全监管工作格局,实 现安全隐患排查治理监管工作的全覆盖和无缝化管理。 一、综合监管部门职责 《中华人民共和国安全生产法》中明确规定了:“国务院负责安全生产监督管理的部 门依照本法,对全国安全生产工作实施综合监督管理;县级以上地方各级人民政府负责安 全生产监督管理的部门依照本法,对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理。 ”安全 监管局作为综合监管部门要充分发挥安委会办公室组织、协调、指导、监督作用。在事故 隐患排查治理工作中主要承担组织、协调、监督、考核等职责。 (一)具体职责 1.省市级综合监管部门职责 (1)依照事故隐患排查治理标准框架和自查自报标准,结合本地企业分类情况,制 定本省(市)统一的事故隐患排查治理标准。 (2)依照国家安全监管总局制定的自查自报信息管理系统技术框架制定本省(市) 统一的系统技术框架,开发省市级事故隐患自查自报信息管理系统。 (3)建立通报制度,每季度通报事故隐患自查自报开展情况,及时总结分析工作中 \\ 存在的困难和问题。 (4)建立隐患汇总分析制度。通过自查自报信息管理系统,及时收集、汇总、分析 市区级上报的生产经营单位事故隐患,对排查出的=集中性或危险性较大的事故隐患,组 织= 开展有针对性地专项整治活动。 (5)负责省市级挂账重大隐患的审核认定、监督治理、综合协调和销账备案等工作。 2.区县级综合监管部门职责 (1)研发事故隐患自查自报系统,做好日常维护、运行管理等工作。 (2)组织乡镇、街道管理部门、行业监管(管理)部门安全管理人员进行培训。 (3)每季度对乡镇、街道管理部门、行业监管(管理)部门组织生产经营单位开展 事故隐患自查自报工作情况进行监督、检查,对排查出的事故隐患进行汇总分析,形成专 项报告上报区县政府。 (4)建立例会、函告、监督检查、考核等工作制度。 (二)典型实例 北京市顺义区安全监管局作为区县一级的安全监管部门,几年来紧紧依靠区委、区政 府的大力支持,充分履行综合监管职责,通过季度例会、镇街月例会和每季度综合指标考 核等措施,组织、协调、监督、考核各行业部门和属地政府的安全生产管理工作,为区政 府决策提供科学依据。 1.强化政策支撑。以区政府名义出台《生产经营单位安全生产分类分级管理办法(试 行) 》 、 《生产经营单位事故隐患自查自报管理办法》 、 《生产经营单位危险化学品使用安全管 理办法》等安全生产规范性管理文件,使全区安全生产工作有章可循,逐步纳入规范化、 标准化管理轨道。 2.强化制度保障。按照“党委领导、政府负责、社会协同、公众参与”的总体要求, 安全生产重大事项提交区委常委会研究讨论;同时,建立并坚持政府常务会安全生产形势 季度分析会制度,将安全生产工作列入政府议事日程,每季度区政府常务会都要听取安全 生产专题汇报;责成全区综合监管部门、核心行业部门和属地部门坚持每月召开科长安全 例会以及专项、重点工作协调会。 3.强化安全投入。2004年以来,累计投入2000 余万元,为属地配备40辆执法车、保 障安全生产信息化建设、购置PDA执法检查装备等。加大隐患排查治理力度,截至目前, 全区共排查治理各类隐患65121个,落实安全隐患整改资金 3.31亿元,全区安全监管保障 水平显著提高。 4.强化队伍建设。建立了区、镇、村三级监管网络,全区23 家主要行业管理部门和19 个镇、6 个街道和 15个经济功能区全部设置了专兼职的安全监管机构;村和居委会设置了 \\ 524名专兼职村级安全生产检查员。 5.强化督查考核。出台了行业部门和属地政府安全生产考核办法,将行业部门和属地 部门的核查比例与年初下达的安全生产执法指标相联系,列入年终绩效考核。对于分类分 级和自查自报推进不力的单位和干部,取消其安全生产评先资格,确保安全生产管理工作 在政府管理层面得到落实。 二、行业部门监管(管理)职责 《中华人民共和国安全生产法》中明确规定了:“国务院有关部门依照本法和其他有 关法律、行政法规的规定,在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施监督管理;县 级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律、法规的规定,在各自的职责 范围内对有关的安全生产工作实施监督管理。国务院有关部门应当按照保障安全生产的要 求,依法及时制定有关的国家标准或者行业标准,并根据科技进步和经济发展适时修订。 ” 各地区要根据自身实际情况,采取多种形式充分调动发挥本行政区域内相关行业部门 的安全监管(管理)职责,有条件地可以将自查自报工作分解到不同行业部门。按照安全 生产法律法规的要求有安全监管行政处罚权的行业部门依法承担包括行政处罚在内的安全 监督管理职责;没有安全监管行政处罚权的行业部门,要充分发挥自身的资源优势,承担 对有关行业或领域的安全工作的日常指导、管理职责。 (一)工作职责 1.各级行业管理部门和负有安全生产监管职责的有关部门,要根据行业进步和产业升 级的要求,及时制定和不断修订完善生产、安全技术标准和本行业事故隐患排查治理标准, 保障事故隐患自查自报工作的顺利开展。 2.督促、指导、组织培训本行业领域生产经营单位开展事故隐患自查自报工作,定期 监督检查生产经营开展事故隐患排查治理工作情况。 3.建立生产经营单位约谈制度。 4.建立交流工作机制。通过座谈会、现场观摩等方式,定期组织生产经营单位之间开 展事故隐患自查自报交流学习活动。 (二)典型实例 北京市顺义区安全监管局在履行好综合监管职责的基础上,充分发挥和调动行业监管 (管理)部门的积极性。 1.明确监管职责和范围。2008年,顺义区出台了《生产经营单位安全生产分类分级管 理办法》 ,根据国民经济分类(GB4754 )和结合辖区内生产经营单位类型,把生产经营单 位分为“工业生产、人员聚集、危险化学品、工程建设、道路交通和其它”6大类,将安 全监管职责划分到18 个行业部门, 2009年结合事故隐患自查自报工作,进一步细化监管, \\ 将6大类生产经营单位划分为105小类,18个行业部门扩展到23个,由行业部门牵头制定 了47套不同行业类型的事故隐患自查标准,做到每一类型生产经营单位对应一个行业部门, 适用一套自查标准。 图2-1 生产经营单位实行分类分级差异化管理 2.积极履行行业监管(管理)职责。2007年北京市政府出台了关于加强人员密集场所 的五个安全生产规定,明确了商务、文化、体育、旅游等部门的行业监管职责,为推进顺 义区事故隐患自查自报工作奠定了基础。顺义区有监管权的部门依法履行监管职责,无监 管权的部门履行管理职责。如:商务委对1000 平方米以上的商业零售单位履行监管职责, 对1000平方米以下的商业零售单位履行管理职责。顺义区23家行业部门在事故隐患自查 自报工作中履行制定标准、组织生产经营单位培训、指导督促查报、监督核查等职责。 \\ 图2-2 政府和行业监管部门 三、专项监管部门职责 消防、质监等专项监管部门要按照消防、特种设备安全等法律、法规、规章的规定, 对生产经营单位履行专项监管职责,及时处理乡镇、街道和行业监管(管理)部门移送的 安全隐患,积极做好职责范围内的安全监管工作。 四、生产经营单位责任 (一)工作责任 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》 (国发〔2010〕23 号)中明确规 定:企业要经常性开展安全隐患排查,并切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案 “五到位” 。建立以安全生产专业人员为主导的隐患整改效果评价制度,确保整改到位。对 隐患整改不力造成事故的,要依法追究企业和企业相关负责人的责任。对停产整改逾期未 完成的不得复产。国家安全监管总局 2008 年颁布的《安全生产事故隐患排查治理暂行规 定》 (国家安全监管总局 16 号令)更是对生产经营单位开展事故隐患排查治理工作进行了 明确规定,是专门一部规范生产经营单位事故隐患排查治理工作职责、隐患上报流程的部 门规章。在此就不再赘述生产经营单位开展事故隐患排查治理的工作职责了。 (二)典型实例 北京市顺义区为推动企业主体责任的落实,以隐患排查治理机制为抓手,以事故隐患 排查治理自查自报系统为载体,以企业事故隐患排查治理自查标准为核心内容,明确了生 产经营单位在事故隐患排查治理工作中的职责,特别是制定的 47 类 6150 条事故隐患自 查标准,通过各项标准的建立,使企业明确基础管理和现场管理的量化目标,知道“做什 么,怎么做” ;此项工作的开展进一步理顺和规范了隐患治理的流程,从企业自查自报到整 改、销账全部在网络化系统中进行操作,形成了事故隐患排查治理的闭环管理。同时,也 规范了重大事故隐患的挂账、治理、验收、销账工作流程和标准,提高了安全生产管理水 平。 第二节 隐患排查治理监管工作 一、建立管理台账 对于政府管理部门来说,要想开展好生产经营单位事故隐患排查治理工作,首先要把 \\ 本行政区域内所有生产经营单位的底数花费一点儿精力摸清楚,让每一类每一家的生产经 营单位都能和政府的监管(管理)部门相对应,做到“有人抓、有人管” 。 摸清底数可以采用不同的方式:一是与工商行政部门建立联系,直接获取注册的生产 经营单位台账;二是以乡镇、街道为单位,分片摸查生产经营单位台账。三是可以直接从 本行政区域内的企业法人库调取数据。 北京市顺义区从 2008 年 3 月开始,依照分类分级评定标准,对全区所有具有实际生 产经营行为的生产经营单位的安全生产状况进行打分评级,摸清监管底数。一是实施单独 评级,把握重点。对行业安全管理较强的危险化学品、建筑和交通运输企业由区安全监管 局、区建委和区交通局直接评级。二是实施属地初评,行业确认。除危化、建筑、交通外 的其他三类行业企业,全部由 19 个镇、6 个街道办事处和 11 个经济功能区作为小属地, 对照评级标准,采用看资料、查现场的方式,逐家进行评级打分。三是实施周期复评,动 态管理。A、B 、C、D 四个级别的生产经营单位分别按照每 5 年、3 年、2 年、1 年的周 期进行重新评定,动态掌握生产经营单位安全生产状况。 为准确掌握生产经营单位底数,顺义区采取以下措施: 1.人员保障。首先,解决“有人管”的问题。19 个镇、6 个街道办事处和 11 个经济 功能区全部成立了安全生产监督管理科,至少配备了 4-5 名的专职管理人员;18 家行业 部门也都明确了管理科室,安排了 2-3 名人员具体负责分类分级日常管理工作。其次,解 决“有人会管”的问题。除了在评级之初,组织 222 名评级人员开展了 4 期分类分级专题 培训外,今后每季度,将组织分类分级管理人员开展定期业务培训,不断丰富安全知识, 增强管理能力 。 2.全过程掌控。在评级之初,将工商注册的企业名录按照不同属地进行划分,属地政 府对照名录逐一进行评级打分。在评级过程中,逐一核查被评单位,将拆村办照、异地经 营、引税、一家多照等情况予以登记,不列入评级范围。在评级收尾阶段,区安委会办公 室派出 6 个督查组,分片包镇,逐村核查生产经营单位数量,避免漏评。 3.日常管理。建立与区工商分局联动工作机制,每季度由工商分局向安全监管局提供 最新生产经营单位注册台账,安全监管局按照属地原则,将台账划分到各个乡镇、街道、 经济功能区,由其进行现场核实和打分评级,录入数据库。 二、规范工作程序 建立隐患排查治理机制,开展事故隐患排查治理工作实际上就是梳理安全管理工作流 程、规范安全管理行为的过程。 \\ (一)具体内容 1.制定本行政区域内开展事故隐患自查自报工作管理办法或方案。确定开展事故隐患 自查自报工作的生产经营单位和行业部门、综合监管部门的范围、职责。 2.确定隐患排查治理的上报途径、时间和流程。各地区根据自身实际,可以按月、按 季度、按年等上报。 3.制定培训教育方案并组织培训。 4.制定行业、属地、综合监管部门日常抽查、核查对象、内容和频次。 5.确定奖惩规定。 (二)典型实例 北京市顺义区经政府常务会审议出台了《关于生产经营单位事故隐患排查治理自查自 报管理办法》 , 《办法》中明确规定了生产经营单位、行业、属地、专项监管和综合监管的 工作职责;制定了工作内容和程序。 1.企业分级上报。顺义区结合实际情况,将全区各类型生产经营单位按照许可备案情 况、从业人数、企业规模等分为行业季报企业、属地季报企业和属地年报企业。季报企业 上报的一般隐患要于下一季度 15 日前上报到自查自报系统;年报企业上报的一般隐患每 年 10 月 1 日-10 月 31 日之间上报一次。 2.隐患分级上报。对排查出的一般事故隐患,由生产经营单位负责人或者有关人员立 即组织整改,建立隐患治理登记制度,留存登记档案,至少保存 2 年备查;并于下一季度 15 日前,通过自查自报系统对事故隐患排查治理情况进行网上填报。对排查出的重大事 故隐患立即进行网上填报,并提交专项报告。重大隐患确认要经过生产经营单位所在属地、 行业和区安委会办公室三级现场审核确认后,才最终确定为重大隐患进行市区两级挂销账 管理。 三、督促组织查报 组织查报是推进企业自查自报工作最重要的一项内容,如何使企业做到真查、真改、 真报,是真正开展好自查自报工作,使企业主体责任真正落实到位的关键一步。 (一)省市级组织。 省市级作为决策层,具有法规规章制定权,因而在组织事故隐患排查治理工作中主要 发挥政策、方针等制定作用,发挥宏观组织协调作用。不同的省市由于部门安全生产管理 职责分工不同,在组织形式上有较大差异。但省市安全监管局在事故隐患组织查报过程中 基本上负责出台政策和办法、统一部署、收集数据、汇总分析、抽查等。可以采取以下形 式: 1.由省市安全监管部门牵头,区县安全监管部门作为具体执行层和组织单位,各区县 \\ 自己协调相关行业部门。北京市安全监管局在推广自查自报工作中便是如此。 2.由省市安全监管部门牵头,省市行业部门分别组织,区县行业部门执行组织工作。 3.由省市安全监管部门牵头,区县安全监管部门作为具体执行层和组织单位。省市安 全监管局除负责统一部署、汇总分析工作外,亲自负责督促组织中央企业或省市级较大企 业的隐患查报工作。 (二)区县级组织。 区县级作为政策落实层和执行层,主要承担起事故隐患排查治理的具体组织工作。要 根据各区县自身特点,采取有针对性、可操作性的组织形式。对于行政区域内行业部门职 责清晰、权责明确,齐抓共管工作格局较健全的区县,可以采取安全监管部门负总责,各 行业部门分别牵头的方式;对于行政区域内行业部门“一岗双责”落实还不到位的区县, 可以采用安全监管部门牵头,行业部门配合的方式。 (三)典型实例 北京市顺义区经过几年的工作,区内行业部门、属地政府职责明确,各负其责,履职 意识和履职能力都不断提高。在事故隐患自查自报组织过程中,实行分片负责的方式,行 业季报企业由行业部门进行组织培训、督促上报工作,属地季报企业和属地年报企业由属 地政府负责组织培训、督促上报工作。安全监管局作为综合监管部门负责组织、协调、指 导、督促工作。为确保生产经营单位上报隐患的及时、准确、真实,顺义区具体采取以下 措施: 1.量化企业隐患上报工作。要求危化品企业将自查项进行分解,每天分别检查不同的 项目,做到日查周报,对达不到要求的企业,在每季度例会上点名通报;对机械、冶金、 建材、轻纺等重点企业,要求每周必须录入一次隐患自查情况,在季度末统一上报。对于 一些自报零隐患的企业,除了属地安全监管科要在 10 日内上门核查外,区安全监管局按 照 5%的比例,进行现场抽查,未据实上报的企业将进行处罚。 2.加大监督检查力度。为督促企业将自查自报工作落到实处,行业部门、属地部门和 综合监管部门都要每季度不少于执法检查指标 20%的比例,对生产经营单位事故隐患自查 自报工作进行现场核查,并于季度最后一日前向区安委会办公室提交核查报告。如:大孙 各庄镇将全镇划分成 8 个责任区,由镇领导分片包干,督促各村做好企业的隐患自查自报 工作。而各村的村主任,每季度须将所属企业全部检查一遍,核查其隐患上报情况。对工 作完成质量较高的村,该镇每季度对村主任给予 200 元至 300 元的奖励。 3.加强约谈和交流学习。建立生产经营单位约谈制度,对隐患自查自报工作开展不力 的生产经营单位主要负责人约见谈话,约谈要形成记录,并进行存档;建立交流工作机制, 通过采取座谈会、现场观摩等方式,定期组织本辖区内的生产经营单位开展事故隐患自查 自报交流学习活动。 \\ 4.建立激励约束机制。将隐患排查治理成效显著的企业作为全区评优评先的重要依据。 在自查自报工作中,要求企业即使在检查中未发现隐患,也必须上报,零隐患企业会成为 下一季度的检查、帮扶重点,自报零隐患的企业一旦被安全监管人员发现有隐患,将会受 到 1 万元至 3 万元的处罚。 5.强化服务指导职能。坚持从全区安全生产工作实际出发,将服务与监管紧密结合, 寓监管于服务之中。针对不同类型、不同规模的企业,顺义区采取个性化的管理措施,切 实实现为企业着想,为企业服务的安全管理理念。如:对于个体私营小企业存在网上填报 困难的问题,由属地安排村委会和村官,组织集中进行网上录入填报。部分村镇还针对一 些个体、小商户等自查及上网确实有困难的情况,实施“以查代报” ,下发纸质检查表,由 村级安全员逐家进行检查后统一填报,做到纵向到底,不遗漏。 四、日常核查管理 (一)核查主体 各级安全生产监管监察部门、各行业监管(管理)部门。 (二)核查内容 1.生产经营单位是否按照本办法要求开展事故隐患自查自报工作; 2.生产经营单位是否存在经相关部门检查发现事故隐患,但在自查自报系统中未进行 填报的现象; 3.生产经营单位是否存在事故隐患漏报、瞒报的现象; 4.生产经营单位是否存在填报的事故隐患及其治理情况与实际检查不符的
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