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2015年上半年台湾省基金从业资格:非系统性风险考试试题.doc

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2015 上半年 台湾省 基金 从业 资格 系统性 风险 考试 试题
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2015年上半年台湾省基金从业资格:非系统性风险考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。A.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理 2、基金涉及的税收包括__。A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税3、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人 4、假设投资者在9月3日(周五,最近一周均没有其他法定节假日)申购了货币市场基金份额,那么该投资者将会从()起享有基金的分配权益。A.9月3日 B.9月4日 C.9月5日 D.9月6日5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 6、基金管理公司的主要业务有__。A.基金的募集与销售B.特定客户资产管理业务C.投资咨询服务业务D.基金的投资管理 7、在我国,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A.70%B.80%C.90%D.95% 8、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A:提前终止基金合同B:基金扩募或者延长基金合同期限C:更换基金管理公司的高级管理人员D:更换基金管理人、基金托管人 9、通常,股票分割会导致股价__。A.上涨B.下降C.不变D.上下波动 10、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益11、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润 12、货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币 B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加 D.随平均剩余期限的增加而增加 13、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A.合法性B.公正性C.公平性D.适用性14、根据股利贴现模型,应该____A:买入被低估的股票,买入被高估的股票B:买人被低估的股票,卖出被高估的股票C:卖出被低估的股票,卖出被高估的股票D:卖出被低估的股票,买人被高估的股票 15、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举 16、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A.投资目的B.投资期限C.投资经验D.资产状况 17、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》 18、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 19、考察基金经理操作风格的要点包括__。A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况 20、基金托管人内部控制的内容包括__。A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统 21、考察基金经理投资哲学的要点有__。A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益 22、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可23、__是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人 24、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为25、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、基金管理公司最基本的一项业务是__。A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理 2、基金合同当事人包括__。A.基金销售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人3、个别证券特有的风险是____A:操作风险B:系统性风险C:非系统性风险D:管理运作风险 4、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易5、债券是证明__关系的凭证。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权 6、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A:交易所交易资金清算B:全国银行间市场交易资金清算C:场外资金清算D:场内资金清算 7、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会 8、基金销售由__负责办理,该机构可以委托其他合格机构代为办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构 9、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户 10、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同11、关于债券与股票,下列说法错误的是__。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金 12、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担 13、下列属于货币证券的有__。A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单14、基金注册登记机构的主要职责有__。A.负责基金份额登记,确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利 15、证券市场包括__。A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场 16、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础 17、基金分红的大小会受到下列__的影响。A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值 18、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是____A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值 19、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷 20、__指明了该债券的债务主体。A.债券票面B.债券持有人名称C.债券发行者名称D.债券承销机构名称 21、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.混合化金融衍生产品 22、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A:基金账务的复核B:基金头寸的复核C:基金资产净值的复核D:基金财务报表的复核23、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度 24、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金25、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
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