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2015年上半年云南省期货从业资格:期货市场组织结构与投资者试题.doc

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2015 上半年 云南省 期货 从业 资格 期货市场 组织 结构 投资者 试题
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2015年上半年云南省期货从业资格:期货市场组织结构与投资者试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、紧缩性财政政策之命名是因为它____A:包含了国家货币供给紧缩的内容B:必然使政府规模缩小C:目的在于减少总需求,从而实现物价稳定D:是设计用于减少实际GDP的 2、期货交易和交割的时间顺序是()。A.同步进行的B.通常交易在前,交割在后C.通常交割在前,交易在后D.无先后顺序3、期货交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例,通常为()缴纳资金,用于结算和保证履约。A.1%~5% B.5%~10% C.10%~20% D.90%~100% 4、如果期货价格波动较大,保证金不能在规定时间内补足的话,交易者可能面临强行平仓的风险,这种风险属于__。A.交割风险B.交易风险C.信用风险D.代理风险5、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1年B.2年C.3年D.5年 6、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。A.监管费B.准入费C.会员费D.市场费 7、申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列__条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人C.具有期货从业人员资格的人员不少于5人D.具备任职资格的高级管理人员不少于10人 8、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是__。A.1459.64点B.1460.64点C.1469.64点D.1470.64点 9、在美国,监督期货交易所的联邦机构为。A:商品期货交易委员会B:美国期货公会C:证券期货管理委员会D:商品期货交易管理局 10、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。A.情节严重的,认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话11、形成效率市场的前提包括__。A.投资者数目不宜过多B.投资者都以利润最大化为目标C.任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D.投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成 12、建仓时必须要决定__。A.买卖何种期货合约B.何时买卖期货合约C.确定获利的比例D.确定合约的交割月份 13、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。A.查询B.查封C.扣划D.冻结14、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报__备案。A.中金所B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会 15、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。A.1B.3C.5D.7 16、货币期货交易与远期外汇交易的共同点是____A:都是以合同的方式把未来买卖外汇的汇率固定下来B:都要进行交割C:都要通过经纪人进行交易D:都要实行双向报价 17、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。A.应当以投资者的利益为主B.应当以期货公司的利益为主C.应当以交易所的利益为主D.应当确保投资者的利益得到公平的对待 18、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。A.持仓品种B.持仓时间C.持仓量D.持仓成本 19、假设市场利率为5%,大豆价格为2500元/吨,每日仓储费为0.5元/吨,保险费为每月8元/吨。商品期货持仓费所体现的实质是期货价格形成中的__。A.货币价值B.现时价值C.历史价值D.时间价值 20、基本分析法不分析__。A.商品的供求关系变化B.经济周期因素C.自然因素D.期货合约交易量变化 21、实行全员结算制度的期货交易所会员由__组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员 22、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在____个工作日内向协会报告。A:5B:7C:10D:1523、下列关于期货市场风险的说法,正确的有__。A.期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等,均会对期货市场产生重大影响D.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险 24、申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备的条件包括__。A.注册资本最低限额为人民币5000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.有合格的经营场所和业务设施D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件25、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。A.1亿B.2亿C.5亿D.5000万二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 2、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约,价格为1840元/吨,同时买人1手9月份大豆合约价格为1890元/吨,5月20日,该交易者买人1手7月份大豆合约,价格为1810元/吨,同时卖出1手9月份大豆合约,价格为1875元/吨,交易所规定1手10吨,请计算套利的净盈亏____A:亏损150元B:获利150元C:亏损160元D:获利160元3、______时,应提高保证金比例。A.交易出现连续跌停板B.随着合约持仓量的增大C.交易出现连续涨停板D.随着合约持仓量的减小 4、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A.交易保证金B.盈亏C.手续费D.交割货款和其他有关款项5、证券公司只能接受其()的期货公司委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.被同一机构控制D.中国证监会指定 6、利率期货最早是在哪一个期货交易所推出的____A:芝加哥期货交易所(CBOT)B:芝加哥商业交易所(CMC:纽约期货交易所D:纽约商业交易所 7、期货合约的价格形成方式有()。A.公开喊价方式B.配对交易方式C.连续竞价方式D.计算机撮合成交方式 8、期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交()。A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.中国证监会派出机构规定的其他材料D.董事会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定 9、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同,可分为。A:短期利率期货合约B:中期利率期货合约C:中长期利率期货合约D:利率指数期货合约 10、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A.制定投资目标B.设计交易程序C.确定投资组合中投资品种的范围D.对CTA投资风险的监控11、题干:以下有关实物交割的说法正确的是__。A.期货市场的实物交割比率很小,所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大B. 实物交割是联系期货与现货的纽带C.实物交割过程中,买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换D.标准仓单可以在交易者之间私下转让 12、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。A.开户B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.交易技巧的辅导与培训 13、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是____A:降低豆油生产企业贷款利率B:提高对国内大豆种植的补贴C:放松对豆油进口的限制D:对进口大豆征收高关税14、代表性的衍生品市场有。A:远期市场B:期货市场C:期权市场D:互换市场 15、当预测标的物的价格将下跌时,可进行__交易。A.买入看跌期权B.买入看涨期权C.卖出看跌期权D.卖出看涨期权 16、__风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货行业协会 17、下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构 18、期货公司严格经营管理指的是__。A.坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督B.严禁为了私利而采用违法违规手段,扰乱正常交易C.对财务的监督,必须坚持财务、结算的真实性D.及时公开市场信息、数据,理性地参与市场 19、下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有__。A.投资者提供的证明文件及相关材料的原件B.投资者提供的证明文件及相关材料的复印件C.投资者的测试试卷D.投资者的综合评估表 20、期货公司进入风险预警期的情况下,中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有()。A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 21、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.重点推荐C.独立客观D.保证收益 22、在其他情况不变的条件下,会导致期权的权利金降低。A:期权的内涵价值增加B:标的物价格波动率减小C:期权到期日剩余时间减少D:标的物价格波动幅度增大23、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成__。A.开盘价B.收盘价C.均价D.结算价 24、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有.A:具有管理专业硕士研究生以上学历B:具有会计专业硕士研究生以上学历C:具有法律专业硕士研究生以上学历D:具有金融专业硕士研究生以上学历25、目前,我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。A.大豆B.红小豆C.豆粕D.啤酒大麦
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