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2015年上半年重庆省期货从业资格:会员管理试题.doc

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2015 上半年 重庆 期货 从业 资格 会员 管理 试题
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2015年上半年重庆省期货从业资格:会员管理试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.协会内通报批评D.批评 2、下列关于期货市场风险管理必要性的说法,正确的有__。A.有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B.有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C.期货市场风险具有不可防范性,因此没有必要对期货市场进行风险管理D.有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要3、期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额____规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A:大于B:小于C:等于D:小于等于 4、下列关于期货公司的说法,正确的有__。A.期货公司是期货市场的中介组织B.期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C.期货公司可以为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询D.期货公司与客户共同承担交易结果5、下列情形中,情节严重可构成非法经营罪的是()。A.未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的B.未给国家有关部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.以所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的 6、申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事法律、会计业务2年以上经验D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验 7、某客户在2010年8月份有一批进口原油,预计10月份原油价格会在70美元/桶的价格水平上波动,并有可能会小幅下跌。于是决定卖出10手CME集团10月份的原油期货看涨期权。通过该交易系统报出的交易指令应该是。A:b 8 ycx8 800c 132 lmtB:b 10 yex8 800c 132 lmtC:b 10 ycx10 8 000c 132 lmtD:s 10 yex10 8 000c 132 lmt 8、期货交易特殊性中的“高门槛”指的是____A:投入的资金要多B:获得的收益大C:杠杆率高D:对投资者的风控能力、心里素质要求高 9、期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括__。A.为客户支付手续费B.依据客户的要求支付可用资金C.为客户缴存保证金D.为客户支付税款 10、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。A.促进本国经济国际化B.提高合约兑现率C.促进本国经济的国际化发展D.为政府宏观调控提供参考依据11、在期货投资基金支付的各种费用中,同基金的业绩表现直接相关的是__。A.管理费B.经纪佣金C.营销费用D.CTA费用 12、面值为1 000000美元的3个月期国债,当成交指数为94.85时,意味着以__美元的价格成交该国债;当指数增长1个基点时,意味着合约的价格变化__美元。A.987 125;4.68B.987 125;25C.948 500;23.71D.948 500;25 13、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是()。A.中国业协会B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.期货公司14、标准仓单由()统一制定。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.指定交割仓库 15、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A.商业票据期货B.国债期货C.欧洲美元定期存款期货D.资本市场利率期货 16、目前,我国已引入IB制度,由__担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。A.资产评估机构B.计算机构C.银行D.券商 17、形成效率市场的前提包括__。A.投资者数目不宜过多B.投资者都以利润最大化为目标C.任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D.投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成 18、____风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。A:期货交易所B:期货公司C:客户D:期货行业协会 19、期货公司应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国期货保证金监控中心D:监控中心 20、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。A.3%B.5%C.7%D.15% 21、多元线性回归方程中,回归标准差是对变化的度量。A:总体变量B:被解释变量C:未被解释变量D:变量均值 22、以下关于蛛网理论的说法错误的是A:收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性B:发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性C:封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性D:收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性23、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小,买入1手7月铜期货合约,价格为1000美元/吨:同时卖出1手9月铜期货合约,价格为7200美元/吨。由此判断,该投资者进行的是__交易。A.蝶式套利B.卖出套利C.投机D.买入套利 24、期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应()。A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B.暂停其期货从业人员资格3年C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D.永久性撤销其期货从业人员资格25、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A.供给过旺,需求不足B.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约C.近期合约价格高于远期合约价格D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 2、张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司__。A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法,由证监会按规定处罚3、下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?A:根据审慎监管原则,健全期货经纪公司的市场准入制度B:督促期货经纪公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信义务C:改革期货客户交易结算资金管理制度,研究健全客户交易结算资金存管机制D:期货经纪公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理 4、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括()。A.设立目的和职责B.注册资本及其构成C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.会员资格及其管理办法5、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会 6、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有__。A.原油B.汽油C.丙烷D.取暖油 7、下列属于期货业协会履行职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 8、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构,对()负责。A.会员大会B.理事长C.总经理D.董事长 9、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A.为客户提供安全可靠的投资市场B.维护市场参与的权益C.维护市场的稳定D.控制政治风险 10、下面对远期外汇交易表述正确的有__。A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B.交易数量、期限、价格自由商定,比外汇期货更加灵活C.远期交易的价格具有公开性D.远期交易的流动性低,且面临对方违约风险11、《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员()。A.应用适当的技能B.以小心谨慎的态度为投资者提供服务C.以独立客观的态度为投资者提供服务D.维护投资者的合法权益 12、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得.A:协助办理开户手续B:代理客户从事期货交易C:划转期货保证金D:代期货公司收付期货保证金 13、买入套期保值一般可运用于()领域。A.加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B.供货方已和需求方签订现货供货合同,将来交货,但尚未购进货源,且担心日后价格上涨C.需求方认为目前现货市场的价格很合适,但资金不足或仓库已满,且担心日后价格上涨D.加工制造企业担心库存原料价格下跌14、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。A.会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的B.会员保证金余额不足,但在规定时限内已补足保证金的C.持仓量超出其限仓规定的D.因违规受到交易所强行平仓处罚的 15、在下列情况中,出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A.正向市场中,基差走强B.正向市场中,基差走弱C.反向市场中,基差走强D.反向市场中,基差走弱 16、对于马鞍式期权组合,下列说法错误的是____A:期权的标的物相同B:期权的到期日相同C:期权的买卖方向相同D:期权的类型相同 17、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会__。A.逐渐增大B.逐渐缩小C.不变D.不确定 18、期货交易的盈亏结算包括__。A.开仓盈亏结算B.交割盈亏结算C.平仓盈亏结算D.持仓盈亏结算 19、影响玉米价格走势的政策包括__等。A.农业政策B.自然因素C.进出口贸易政策D.经济景气度、外汇 20、下列属于期货交易所职能的有__。A.制定业务规则B.制定期货合约的标准化条款C.组织和监督期货交易D.监控市场风险 21、期货全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括。A:开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户B:吸收交易所和会员的存款C:了解会员在交易所的资信情况D:存放用于期货交易的保证金等相关款项 22、下列属于期货交易基本特征的有__。A.期货合约是标准化的B.期货交易在期货交易所内外均可以进行C.期货交易具有双向交易和对冲机制的特点D.期货交易实行当日无负债结算制度23、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其__。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评 24、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是()。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书25、下列说法中,正确的有__。A.马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成,并且两种期权的买卖方向相同B.勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成,并且两种期权的买卖方向相反C.期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权,这两个期权同属看涨或看跌,具有相同的标的物和相同的到期日,但有着不同的执行价格的交易行为D.期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
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