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2015年台湾省证券从业资格考试:债券的特征与类型考试试卷.doc

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2015 台湾省 证券 从业 资格考试 债券 特征 类型 考试 试卷
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2015年台湾省证券从业资格考试:债券的特征与类型考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A.每季度B.半年C.三个季度D.每一会计年度 2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于()。A.1%B.5%C.10%D.15%3、__增发新股可流通部分上市交易,当日股票__。A.T+1日;不设涨跌幅限制B.T日;受涨跌幅限制C.T+1日;受涨跌幅限制D.T日;不设涨跌幅限制 4、龙债券利率的确定基准是__。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率5、公司型基金和契约型基金的区别,下列不包括__。A.资金的性质B.基金的营运依据C.基金的申购程序不同D.投资者的地位 6、关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述正确的是()。A.100元标准券为1手 B.最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C.单笔申报最大数量不超过10万手 D.计价单位为每百元资金到期年收益 7、企业有下列__行为的,可以不对相关国有资产进行评估。A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B.以非货币资产对外投资C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D.合并、分立、破产、解散 8、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格 9、在回购交易中,标准品种只分__。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格 10、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了__一条。A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展11、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。A.企业数量B.要素流动程度C.产品是否同科D.产品是否同质 12、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A.权证B.B股C.基金券D.国债 13、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内,向中国证监会报送年度报告。A.1B.3C.4D.614、股票上市申请过程中,证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。A.5B.7C.9D.10 15、针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。A.期现套利B.跨市套利C.Alpha套利D.跨品种价差套利 16、设立股份有限公司,应当至少有()个发起人,其中,必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A.2B.5C.8D.10 17、关于有限责任公司的股东数的规定,下列正确的是__。A.2人以上B.50人以下C.1人以上,50人以下D.至少有5人,没有上限 18、金融机构出于稳健经营的需要,必须对交易员可能的过度投机行为进行限制,适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为__。A.VaRB.RAROCC.ISDAD.BIS 19、关于证券资产管理业务,下列表述正确的是__。A.证券公司是以资产管理人的身份出现的B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C.只为投资者提供证券的投资管理服务D.目的是实现证券市场的秩序化 20、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的,应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.6000 21、关于基金会计核算,下列说法错误的是__。A.会计主体是基金管理公司B.会计分期细化到日C.会计年度为公历每年1月日至12月31日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 22、公司股本总额在__亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A.5B.4C.6D.323、公司最近()年连续亏损,交易所可暂停其可转换公司债券上市。A.2B.3C.5D.6 24、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%25、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票,该股现以15元的价格卖出,则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该__。A.兼顾股东利益和公司利益B.兼顾自身及公司和股东的利益C.兼顾自身利益与股东利益D.以公司和股东利益最大化为行为准则 2、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A.发行规模大幅增长、种类增多B.发起主体增加C.机构投资者范围增加D.二级市场尚不活跃3、根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()。A.10%以上B.15%以上C.20%以上D.25%以上 4、按__分类,有价证券可分为政府证券和公司证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易5、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括__。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议 6、三级清算模式包含__。A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者 7、首次发行上市的股票,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按__计量。A.评估价B.估算价C.预计市价D.成本 8、按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》,关于信贷资产证券化,下列论述正确的有__。A.银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构B.受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券C.受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益D.信贷资产证券化不属于结构性融资活动 9、下列()不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A.拟订总体改组方案B.选聘中介机构C.开展改组工作D.改组人出资 10、2003年12月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。A.《证券发行上市保荐制度暂行办法》B.《证券法》C.《公司法》D.以上都不对11、资产配置的基本步骤有__。A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.寻找最佳的资产组合D.明确资产组合中包括哪几类资产 12、标的证券除权、除息的,权证的行权价格、行权比例公式分别为__。A.标的证券除权,新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B.标的证券除权,新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C.标的证券除息,新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D.标的证券除息,新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价) 13、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道__。A.发行人需要在一定时期还本付息B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人是借入资金的经济主体D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证14、我国《刑法》规定,提供虚假财务会计报告,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处________年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处________罚金。__A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下 15、B股是指__。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.香港上市外资股D.纽约上市外资股 16、下列关于独立董事的说法正确的有__。A.独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B.应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规,诚实信用C.可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D.为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构,对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 17、自营业务的风险主要包括__。A.操作风险B.经营风险C.市场风险D.政策风险 18、最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应__补足。A.立即B.次一营业日C.2个工作日内D.3日内 19、关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有__。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同 21、关于股票投资风格管理,下列说法正确的有__。A.股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式B.对于消极的股票风格管理而言,选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C.消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言,选择积极的股票风格管理非常有意义 22、集合资产管理计划推广期间,应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门23、一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,不记复利,期限5年,到期一次还本付息,目前市场上的必要收益率是8%,按复利计算,这张债券的价格是__元。A.100B.93.18C.107.14D.102.09 24、兼有债权和股权双重性质的公司债券是__。A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。A.资本公积金B.法定公积金C.任意公积金D.公积金
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