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2015年下半年台湾省期货从业资格法律法规:保障基金的筹集考试试卷.doc

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2015 年下 半年 台湾省 期货 从业 资格 法律法规 保障 基金 筹集 考试 试卷
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2015年下半年台湾省期货从业资格法律法规:保障基金的筹集考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、期货公司一般设置__等组织机构。A.客户服务部门B.研发部C.现货交割部门D.结算部 2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。A.5B.10C.15D.203、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A.该商品的体积B.该商品的储藏、保管方式和特点C.该商品的生产、使用、消费等特点D.该商品的期货价格的价格波动规律 4、对冲基金通常是指不受监管的组合投资计划,其出资人人数一般在,而且对投资者有着很高的资金实力要求。A:100人以上B:300人以下C:300人以上D:100人以下5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。A.查询B.查封C.扣划D.冻结 6、申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交()等申请材料。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书 7、我国期货交易所实行的强制减仓制度,根据的是__。A.结算价B.涨跌停板价C.平均价D.开盘价 8、理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员理事由委派。A:董事会B:会员大会C:理事会D:中国证监会 9、申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备的条件包括__。A.注册资本最低限额为人民币5000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.有合格的经营场所和业务设施D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件 10、财政收入的来源不包括A:各项税收B:国有资产收益C:公共收费D:居民储蓄存款利息11、期货从业人员应加强业务知识更新,接受(),保持并不断提高专业胜任能力。A.从业资格考试培训B.岗前培训C.代理业务培训D.后续职业培训 12、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以__。A.减轻处罚B.从轻处罚C.免予处罚D.将其作为立功表现 13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于__年。A.1B.2C.3D.514、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日 15、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有__。A.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年 16、下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有__。A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C.证券交易所对首席风险官进行自律管理D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 17、首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物股票期货交易的交易所是()。A.伦敦国际金融期货期权交易所B.芝加哥期货交易所C.芝加哥商业交易所D.纽约期货交易所 18、套利的作用包括__。A.套利行为有助于价格发现功能的有效发挥B.套利行为的存在增大了期货市场的交易量C.套利行为促进交易的流畅化D.套利行为有效降低了市场风险 19、境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存()年。A.1B.2C.3D.5 20、期货交易采用__方式。A.买卖双方议价B.国家指导价格C.公开的集中交易D.配额限量竞价 21、以下做法中符合金字塔卖出操作的是。A:以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约,价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约,待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出3手小麦合约B:以7.5美元/蒲式耳的价格卖出3手麦合约,价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约,待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约C:以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手麦合约,价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约,待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出3手小麦合约D:以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约,价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约,待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约 22、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元,期限为90天,最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%),则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为()。A.25美元 B.32.5美元 C.50美元 D.100美元23、对套期保值者而言,下列风险属于不可控风险的是。A:头寸B:资金C:基差风险D:交割 24、期货市场的风险有放大性,原因有______。A.期货交易有以小博大的特征B.期货交易的风险易引发连锁反应C.期货价格变动小D.期货交易盈亏幅度大25、营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在内完成营业部负责人变更。A:1个月;2个月B:2个月;3个月C:1个月;3个月D:2个月;1个月二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、最先出现的金融期货是__。A.利率期货B.股指期货C.外汇期货D.国债期货 2、下列关于市盈率的说法中,不正确的是____A:债务比重大的公司市盈率较低B:市盈率很高则投资风险大C:市盈率很低则投资风险小D:预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降3、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金.期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以代为承担违约责任,以及采取其他相关措施.A:银行贷款B:结算担保金C:风险准备金D:自有资金 4、下列关于商品基金的说法,正确的有__。A.是一种集合投资方式,组织上类似共同基金公司和投资公司B.专注于投资期货和期权合约C.既可以做多也可以做空D.商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户5、某公司于3 月10日投资证券市场300 万美元,购买了C 三种股票分别花费100 万美元,三只股票与S&P500 的贝塔系数分别为0.9、1.5、2.1。此时的S&P500现指为1430 点。因担心股票下跌造成损失,公司决定做套期保值。6 月份到期的S&P500 指数合约的期指为1450 点,合约乘数为250 美元,公司需要卖出____张合约才能达到保值效果。A:7 个S&P500期货B:10 个S&P500 期货C:13 个S&P500 期货D:16 个S&P500 期货 6、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的__时,应当召开临时会员大会。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6 7、股票期货的优点包括__。A.交易费用低廉B.卖空股票期货更便捷C.具有杠杆效应D.能进行单一股票的套利策略 8、下列关于期现套利的说法,正确的有__。A.期现套利同时涉及期货市场和现货市场B.期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同C.若期货价格高于现货价格加持仓费用,则可通过买入现货卖出期货进行套利D.商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货 9、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于____A:1年B:5年C:15年D:20年 10、题干:期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的__方式免除合约履约义务。A.实物交割B.现金结算交割C.对冲平仓D.套利投机11、以财政收入的形式为标准分类,可将财政收入分为____A:税收收入和企业收入B:企业收入和其他收入C:税收收入和非税收入D:强制性财政收入和非强制性财政收入 12、目前,我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。A.大豆B.红小豆C.豆粕D.啤酒大麦 13、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其()的保证金。A.客户B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.非结算会员14、公司制期货交易所的机构设置不包含____A:理事会B:监事会C:董事会D:股东大会 15、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法,错误的是____A:包括城镇居民储蓄存款B:包括农民个人储蓄存款C:是城乡居民存人银行、农村信用社的储蓄金额D:包括单位存款 16、从事期货交易活动,应当遵循()的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用 17、以下利率期货合约中,不采取指数式报价方法的有__。A.CME 3个月期国债B.CME 3个月期欧洲美元C.CBOT 5年期国债D.CBOT l0年期国债 18、关于涨停板与跌停板的计算,正确的有______。A.涨停板=上一交易日的结算价-允许的最小跌幅B.涨停板=上一交易日的结算价+允许的最大涨幅C.跌停板=上一交易日的结算价-允许的最小跌幅D.跌停板=上一交易日的结算价+允许的最大涨幅 19、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得()。A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户下达交易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易 20、为投资者办理股指期货开户手续的主体有.A:期货公司B:从事中间介绍业务的证券公司C:证券公司D:中期协 21、下列属于商品期货的有______。A.农产品期货B.金属期货C.能源化工期货D.股票期货 22、期货交易的履约方式包括__。A.到期交割B.对冲平仓C.背书转让D.分期付款23、下列关于对冲基金的说法,正确的有__。A.又称避险基金,是指“风险对冲过的基金”B.可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式,投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C.一般都是高风险的,没有低风险对冲基金D.经常运用对冲的办法去抵消市场风险,锁定套利机会 24、某交易者根据供求分析判断,将来一段时间铜期货近月份合约价格上涨幅度大于较远期的上涨幅度,该投资者最有可能获利的操作有__。A.熊市套利B.牛市套利C.卖出近月合约同时买入远月合约D.买入近月合约同时卖出远月合约25、根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是。A:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B:期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C:期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D:中国证监会规定的其他事项
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