• / 7
  • 下载费用:8 金币  

2015年下半年江苏省期货从业资格:期货从业人员管理办法试题.doc

关 键 词:
2015 年下 半年 江苏省 期货 从业 资格 从业人员 管理办法 试题
资源描述:
2015年下半年江苏省期货从业资格:期货从业人员管理办法试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、以下期货合约中,每日价格最大波动限制相同的有__。A.大连商品交易所大豆期货合约B.郑州商品交易所小麦期货合约C.上海期货交易所阴极铜标准合约D.上海期货交易所天然橡胶期货合约 2、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。A.中国期货业协会提名,理事会通过B.中国证监会提名,理事会通过C.中国证监会提名,会员大会通过D.中国期货业协会提名,会员大会通过3、期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括__。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格 4、自取得任职资格之日起个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人,未在期货公司任职其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A:30B:40C:50D:605、依我国期货交易法令,委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商,应符合下列何种条件?A:经营国内期货经纪业务B:具本国期货结算机构结算会员资格C:应依规定缴存交割结算基金D:以上皆是(注意) 6、在临近交割月时,期货价格和现货价格将会趋于一致,这主要是由于市场中______的作用。A.套期保值行为B.过度投机行为C.套利行为D.消除风险 7、期货商受托从事期货交易之种类及交易所是A:得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告B:得 受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告C:两者均由行政院公告D:两者均由主管机关公告 8、()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.期货业协会C.工商行政管理部门D.期货交易所 9、我国豆油进口的主要来源国是__。A.阿根廷B.巴西C.美国D.欧盟 10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月11、商品期货合约名称中一般注明__。A.交易所名称B.交割标准品级C.交割方式D.品种名称 12、期货交易所统一指定交割仓库,其目的有__。A.方便套期保值者进行期货交易B.可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C.增强期货交易市场的流动性D.保证买方收到符合期货合约规定的商品 13、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会每年应当组织__。A.年度检查B.后续职业培训C.资格考核D.资格公示14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其。A:缴纳罚款B:停业整顿C:禁止转让、转移财产D:转让所持期货公司的股权 15、商品期货行业中的参与者包括__。A.期货佣金商(FCM)B.商品交易顾问(CTA)C.交易经理(TM)D.商品基金经理(CPO) 16、1977年。美国长期国债期货合约在__上市。A.芝加哥期货交易所B.芝加哥商业交易所C.纽约期货交易所D.纽约商业交易所 17、下列关于结算机构的说法,不正确的是__。A.目前,我国期货结算机构是交易所的一个内部机构B.结算机构通常采用会员制,只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务C.在国外,期货交易所会员未必同时是结算机构会员D.对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同 18、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓,基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元,则平仓时的基差为__元/吨。A.-70B.-20C.10D.20 19、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式,将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当()。A.由证监会对期货交易所进行处罚B.由期货交易所承担赔偿责任C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失 20、从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,()应当对期货从业人员的报告行为保密。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会和期货公司D.中国证监会和中国期货业协会 21、以下关于美元汇率变化影响说法正确的是A:一般而言,美元和商品的价格呈正相关性B:美元汇率变化对不同商品价格影响基本没有差异C:美元走势和商品价格完全负相关D:阶段性也会出现齐涨共跌 22、承担股指期货交易的履约责任时应当遵循__原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平23、负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是.A:中国证监会B:期货交易所C:国务院监督管理机构D:中国期货业协会 24、下列关于我国期货法律法规体系的说法,正确的有__。A.《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规B.《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C.《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则25、完善风险监管制度、采取有效措施,对期货市场风险进行防范,这是期货市场风险特征的。A:风险损失的均等性B:风险的可防范性C:风险因素的放大性D:风险评估的相对性二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向__报告。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.协议双方住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会 2、期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告3、价格形态的主要类型有__。A.持续整理形态B.持续突破形态C.反转整理形态D.反转突破形态 4、中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.限制交易5、下列关于期货期权的说法,正确的有__。A.期货期权对现货商具有规避风险的作用B.期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C.期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D.期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 6、期货公司应当在年度终了后的____内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A:20日B:1个月C:2个月D:3个月 7、在我国,企业法人开户从事期货交易应提供__。A.由法定代表人签署的授权书B.法定代表人的印鉴C.法定代表人身份证D.《企业法人营业执照》原件 8、中国证监会及其派出机构可以要求下列()机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.期货公司的主要业务客户D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 9、期货市场具有规避风险的功能,这主要是因为__。A.在期货市场上可以进行套期保值操作B.期货市场具有价格发现的功能C.期货市场是有组织的规范化的市场D.期货市场和现货市场走势具有“趋同性” 10、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A.交叉套期保值B.相同或相近月份套期保值C.买入套期保值D.卖出套期保值11、沪深300股指期货的合约月份为__。A.当月B.下月C.随后两个季月D.1~12月 12、属于从事期货业务的机构有()。A.期货交易所B.期货经纪公司C.从事境外期货交易的机构D.期货投资咨询机构 13、以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。A:英国B:新加坡C:美国D:日本14、依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为A:五千万B:二亿C:四亿D:六亿。 15、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓,基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元,则平仓时的基差为__元/吨。A.-70B.-20C.10D.20 16、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提A:投资者的投资行为模式是没有偏差的B:投资者总是以自身利益最大化为目标C:投资者的偏好是多样的、可变的D:投资者的应变性的 17、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成()。A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪 18、客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有()。A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件 19、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括()。A.不得滥用权利B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其他资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益 20、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括__。A.首席风险官的履行职责情况B.首席风险官所作的尽职调查C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D.提出的整改意见及期货公司整改效果 21、对于期货价格的理解,下列描述正确的有__。A.有助于生产经营者调整相关产品的生产计划,避免生产的盲目性B.只能反映单一生产要素在未来一定时期的变化趋势C.具有较强的预期性、连续性和公开性,被视为一种权威价格D.是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格 22、蝶式套利的特点是__。A.蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B.蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成,一个卖空套利和一个买空套利C.连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约D.在合约数量上,居中月份合约等于两旁月份合约之和23、在下列期货品种中,属于商品期货的有__。A.金属期货B.能源期货C.欧元期货D.林产品期货 24、期货公司发生下列事项,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告.A:解散B:破产C:被撤销期货业务许可D:营业部盈利增加25、按投资者的期货交易环节划分,投资者面临的交易风险包括__。A.因市场流动性差,期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险B.合约到期前,期货交易者未及时平仓C.期货价格波动过大时,保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险D.客户选择期货公司过程中所面临的风险
展开阅读全文
  语墨文库所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
0条评论

还可以输入200字符

暂无评论,赶快抢占沙发吧。

关于本文
本文标题:2015年下半年江苏省期货从业资格:期货从业人员管理办法试题.doc
链接地址:http://www.wenku38.com/p-58227.html

                                            站长QQ:1002732220      手机号:18710392703    


                                                          copyright@ 2008-2020 语墨网站版权所有

                                                             经营许可证编号:蜀ICP备18034126号

网站客服微信
收起
展开