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2015年云南省期货从业法律法规第二章:保障基金管理和监管考试题.doc

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2015 云南省 期货 从业 法律法规 第二 保障 基金 管理 监管 考试题
资源描述:
2015年云南省期货从业法律法规第二章:保障基金管理和监管考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关于结算所的作用的表述,正确的有__。A.保证投资者免受违约风险B.将每笔交易分拆,对期货买方充当卖方,对期货卖方充当买方C.保证期货买方收到标的资产的实物交割D.选择哪种资产有期货合约 2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。A:10B:20C:30D:503、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。A.专业胜任能力B.风险控制能力C.风险分析能力D.投资组合能力 4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息5、__是跨市套利。A.在不同交易所,同时买入,卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约B.在同一交易所,同时买入,卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约C.在同一交易所,同时买入,卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约D.在不同交易所,同时买入,卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约 6、假设某投资者持有A、B、C三只股票,三只股票的β系数分别为1.2、0.9和1.05,其资金是平均分配在这三只股票上,则该股票组合的β系数为。A:1.05B:1.15C:0.95D:1 7、董事会秘书行使下列()职责。A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理D.组织协调专门委员会的工作 8、期货投资者保障基金管理机构__,代为管理保障基金。A.由中国证监会、财政部指定B.隶属于期货交易所C.由期货交易所指定D.由中国期货业协会指定 9、证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则 10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是()。A.上海期货交易所B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.澳洲雪梨期货交易所11、下列属于期货公司的风险的是__。A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.对期货市场监管不力、法制不健全 12、处于风险预警期的期货公司,风险监管指标(),风险预警期结束。A.与上月相比变动超过20%B.达到规定标准的120%C.达到规定标准的80%D.优于预警标准且连续保持3个月 13、在半强型有效市场中,下列说法正确的是____A:因为价格已经反映了所有的历史信息,所以技术分析是无效的B:因为价格已经反映了所有公开获得的信息,所以技术分析是无效的C:因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息,所以基本分析和技术分析都是无效的D:因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息,所以基本分析和技术分析都是无效的14、在下列期货品种中,属于商品期货的有__。A.金属期货B.能源期货C.欧元期货D.林产品期货 15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权 16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 17、下列关于最小变动价位,正确的说法有__。A.较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加B.最小变动价位过大,会减少交易量C.最小变动价位过大,会影响市场的活跃D.最小变动价位过小,会使交易复杂化 18、下列关于我国期货市场风险管理的说法,正确的有__。A.应规范期货市场的法律法规B.政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C.期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则,尽量降低风险D.期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外 19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况B.平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D.期权卖方必须交付一笔保证金 20、当期货价格波动较大,保证金不能在规定时间内补足的话,交易者可能面临强行平仓的风险,这种风险属于__。A.价格风险B.代理风险C.交易风险D.交割风险 21、下面属于经济的周期性运行规律的是A:衰退-萧条-复苏-繁荣-衰退B:萧条-衰退-复苏-繁荣-萧条C:复苏-繁荣-衰退-萧条-复苏D:复苏-繁荣-萧条-衰退-复苏 22、我国豆油进口的主要来源国是__。A.阿根廷B.巴西C.美国D.欧盟23、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由__制定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院 24、许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A:人事管理制度B:客户保证金安全存管制度C:财务管理制度D:绩效管理制度二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、关于侵权行为责任的表述正确的是()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任 2、随着期货合约到期日的临近,期货价格与现货价格趋于一致,主要原因是__。A.套利交易B.交割制度C.对冲平仓D.双向交易3、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A.豆粕期货合约B.锌期货合约C.黄大豆1号期货合约D.PTA期货合约 4、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议.委托协议应当载明下列事项.A:介绍业务的范围B:执行期货保证金安全存管制度的措施C:违约责任D:中国证监会规定的其他事项5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其__。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评 6、期货公司风险监管指标包括__。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求 7、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述,正确的是A:期货投资基金交易全部发生在期货市场,而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场B:对冲基金一般都有基本的投资方向,而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先,他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势C:大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断,而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧D:期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场,而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场 8、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A.制定投资目标B.设计交易程序C.确定投资组合中投资品种的范围D.对CTA投资风险的监控 9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当.A:建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B:建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C:建立动态的风险监控D:建立动态的资本补足机制 10、期货合约的标准化__。A.提高了交易效率B.降低了交易成本C.极大地简化了交易过程D.使合约具有很强的市场流动性11、证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责.A:对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B:向客户充分揭示期货交易风险C:告知期货保证金安全存管要求D:解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 12、下列有价证券中,可以充抵保证金进行期货交易的是()。A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票 13、某交易者在5月30日买入1手9月份铜合约,价格为17520元/吨,同时卖出1手11月份铜合约,价格为17570元/吨,7月30日,该交易者卖出1手9月份铜合约,价格为17540元/吨,同时以较高价格买入1手11月份铜合约,已知其在整个套利过程中净亏损 100元,且交易所规定1手=5吨,则7月30日的11月份铜合约价格为__元/吨。A.17610B.17620C.17630D.1764014、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。A.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据C.可以促使企业关注产品质量问题D.有助于市场经济体系的建立与完善 15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法,正确的是。A:相对强弱指标RSI(Relative Strengh Index)是以一特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向,并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱B:在计算RSI时,要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)C:RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比,取值介于0~100之间,数值大就是强市,否则就是弱市D:参数小的RSI称为短期RSI,参数大的RSI称为长期RSI。两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为:短期RSI大于长期RSI,则属多头市场;短期RSI小于长期RSI,则属空头市场 16、期货从业人员受到()的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所 17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格,内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过__个交易日。A.5B.8C.10D.15 18、套期保值可以()风险。A.回避B.消灭C.分割D.转移 19、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括()。A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 20、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中金所理事会B.中金所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会 21、交割仓库的法定义务包括()。A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务 22、下列应考虑买入的情况有__。A.J值大于100B.KD值小于20C.RSI值小于20D.WMS% R值大于8023、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括()。A.期货交易所业务规模B.期货交易所发展计划C.期货交易所潜在的风险D.期货交易所客户的要求 24、设立期货公司,持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币____亿元。____A:2;5B:5;10C:10;15D:15;2025、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。A:基本分析流派B:技术分析流派C:心理分析流派D:学术分析流派
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