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2015年重庆省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.doc

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2015 重庆 证券 从业 资格考试 证券公司 治理 结构 内部 控制 考试 试卷
资源描述:
2015年重庆省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关于时间优先原则的说法中,正确的是__。A.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.24点D.证券交易所下午闭市3、按风险的起因不同,代理买卖证券的风险主要包括__。A.基本风险和非基本风险B.基本风险和经营管理风险C.系统风险和非系统风险D.合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。A.产品线的高度B.产品线的深度C.产品线的长度D.产品线的宽度5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A.更低B.一样C.更高D.二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为__元。A.0.22B.0.325C.0.50D.0.75 7、某债券面值100元,年票面收益率10%,到期一次还本付息,当前债券全价为100元,剩余期限整2年,则该债券到期收益率为__。A.9.5%B.10.5%C.15%D.15.6% 8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__,单独立户管理。A.商业银行B.金融机构C.证券公司D.工商银行 9、证券市场根据品利,结构,可分为()。A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场 10、登记结算公司于权益登记日R日登记送股,则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。A.R日当HB.R日后第一个交易日C.R日后第二个交易日D.R日后第三个交易日11、《证券法》规定,证券交易所设总经理一人,由__产生。A.国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举C.证券交易所会员大会选举D.证券交易所董事会选举 12、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.30%D.50% 13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A.0.01B.0.001C.0.05D.0.00514、以下属于原生金融工具的是__。A.远期B.期权C.货币D.期货 15、关于保荐机构的保荐业务,下列说法不正确的是()。A.证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益 16、A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户 17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货__的品种,以其作为替代品中进行套期保值。A.在功能上互补性强B.期限相近C.功能上比较相近D.地域相同 18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A.市盈率B.市净率C.现值D.必要收益率 19、上证综合指数以__为样本。A.沪、深两市全部上市股票B.沪市全部上市股票C.沪市排名前100上市股票D.深市全部上市股票 20、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于投资__。A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品 21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年 22、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.2;3B.2;6C.3;3D.3;623、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.票券式债券 24、关于债券,下列叙述错误的是__。A.债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通25、回购期限一般最长不超过__。A.半年B.1年C.2年D.3年二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A.基金份额面值和基金发售费用B.基金份额面值和基金管理费用C.基金份额面值和注册登记费用D.基金份额面值和销售服务费用 2、凭证试国债是一种()债券。A.可上市流通的收益型B.可上市流通的储蓄型C.不可上市流通的收益型D.不可上市流通的储蓄型3、__是指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为。A.证券承销B.证券自营业务C.融资融券业务D.证券资产管理业务 4、国债承销团按照国债品种组建,包括__。A.甲类承销团B.凭证式国债承销团C.乙类承销团D.记账式国债承销团5、基金销售机构内部控制应履行__的原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性 6、根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下__配售方式。A.向参与网下配售的询价对象配售B.向战略投资者配售C.向社会公众配售D.向参与网上发行的投资者配售E.按比例配送 7、对于投资基金收益分配,下列说法不正确的是__。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例D.基金收益分配应当采用现金方式 8、__描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。A.久期B.凸性C.凹度D.凹性 9、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债,从使用方向来看属于__。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债 10、证券公司应当于每个交易日__向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A.开盘前B.13:00前C.收盘前D.22:00前11、某公司拟增发新的普通股票,发行价为6元/股,公司上年支付股利率为0.84,预计股利每年增长5%,所得税为33%,则该普通股的资本成本率为__。A.13.7%B.9.57%C.19.7%D.14.87% 12、证券公司出现重大风险,且具备__条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者有关方面予以支持C.整改措施具体,有可行的重组计划D.无法偿还到期债务 13、关于证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。A.基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点14、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金 15、如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为20元,当股票的价格为40元时,则当前该债券的转换价值为__元。A.40B.1020C.1000D.2000 16、__的持有者承受有限的经营风险。A.政府债券B.高质量的公司债券C.低质量债券D.垃圾债券 17、中央银行债券与普通金融债券相比,其特殊性表现在__。A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同D.期限较短 18、联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为__门类。A.8B.13C.10D.11 19、考查基金产品线的内涵角度一般不包括__。A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度 20、融资融券业务是指__出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行 21、在实践中,金融期货的主要种类有__。A.国债期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.外汇期货 22、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。A.4B.3C.2D.123、基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。A.3B.6C.9D.12 24、我国在1949~1958年之间共发行圈债__次。A.4B.5C.6D.725、下列关于净额清算的说法,不正确的有__。A.可以简化操作手续,提高清算效率B.清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时,同一清算期内同种证券可以合并计算D.清算证券时,同一清算期内不同种证券也能合并计算
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