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2015年云南省期货从业资格:资产配置的功能考试题.doc

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2015 云南省 期货 从业 资格 资产 配置 功能 考试题
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2015年云南省期货从业资格:资产配置的功能考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、期货交易所公司化的原因有()。A.提高交易所的管理效率B.可以向其他投资者融资C.解决会员制交易所管理动力不足的问题D.获得结算职能,保证合约履行 2、下面对远期外汇交易表述正确的有__。A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B.交易数量、期限、价格自由商定,比外汇期货更加灵活C.远期交易的价格具有公开性D.远期交易的流动性低,且面临对方违约风险3、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__A.不受影响,应当予以批准B.受影响,应当不予批准C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制 4、期货交易的目的是__。A.获得利息、股息等收入B.资本利得C.规避风险D.获取投机利润5、在正向市场中,如果行情上涨,则____合约的价格可能上升得更多。A:远期月份B:近期月份C:中期月份D:采用金字塔式方法买入的 6、期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。A.分类B.流动性C.帐龄D.可回收性 7、期货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.说明B.提示C.保证D.预测 8、下列关于期权权利金的描述,不正确的是__。A.期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量B.期权的权利金又称为权价、期权费、保险费C.期权的权利金主要由内涵价值和时间价值两部分组成D.时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润 9、以下指标中属于空头市场的是__。A.DIF和DEA为正值B.DIF和DEA为负值C.短期RSI小于长期RSID.短期RSI大于长期PSI 10、上海期货交易所交易的品种包括()。A.燃料油B.黄金C.铜D.天然橡胶11、假定投资者6月份有300万资金,拟买入A、B、C三种股票,每种股票投资100万,如果6月份相应的期货指数为 1 500点,每点100元,三种股票的 β系数分别为3、2.6、 1.6,为规避股票价格上涨的风险,该投资者应买进指数期货合约__份。A.192B.96C.48D.24 12、证券公司出现下列__情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B.证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险 13、猪肉的供给价格在一定时期内是固定的,其供给曲线是一条与纵轴平行的直线,这个时期的价格主要由决定A:替代品B:供给C:需求D:价格14、某日,铜合约的收盘价是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最小变动价位为10元/吨,则该期货合约下一个交易日涨停价格是______元/吨,跌停价格是______元/吨。__A.16757;16520B.17760;16720C.17822;17050D.18020;17560 15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属()。A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金 16、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A.提高期货投资基金效率B.维护期货市场的正常秩序C.保障投资者的权益D.实现公平竞争 17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元/吨,买入价格为15510元/吨,前一成交价为15490元/吨,那么该合约的撮合成交价应为____元/吨。A:15505B:15490C:15500D:15510 18、下列关于期货居间人的说法,正确的有__。A.居间人隶属于期货公司B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C.期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D.期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 19、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确__的责任。A.高级管理人员B.业务部门负责人C.开户经办人D.客户 20、证券公司应当每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A:1个月B:3个月C:半年D:1年 21、就是技术分析派所使用的信息,据以预测未来市场价格A:市场信息B:公共信息C:全部信息D:干扰信息 22、以下期货合约中,每日价格最大波动限制相同的有__。A.大连商品交易所大豆期货合约B.郑州商品交易所小麦期货合约C.上海期货交易所阴极铜标准合约D.上海期货交易所天然橡胶期货合约23、2008年9月20日,某投资者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看跌期权,同时又以150点的权利金卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A.160B.170C.180D.190 24、期货公司变更住所,应当向()提交申请材料。A.拟迁入地中国证监会派出机构B.拟迁出地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会25、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管 2、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以()代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。A.银行贷款B.结算担保金C.风险准备金D.自有资金3、以下指标中属于空头市场的是.A:DIF和DEA为正值B:DIF和DEA为负值C:短期RS1小于长期RSID:短期RS1大于长期RSI 4、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员.A:合法性B:风险管理状况C:合法合规性D:风险性5、期权的基本交易策略包括A:买进看涨期权B:卖出看涨期权C:买进看跌期权D:卖出看跌期权 6、期货从业人员在执业过程中应当__。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公平、公开、公正原则D.保守投资者商业秘密 7、首席风险官发现期货公司有__等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A.期货公司交易设备落后,交易速度较慢B.股东干预期货公司正常经营的C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 8、2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是__。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 9、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.15 10、需要在“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”上签字或者盖章的人员有()。A.中金所工作人员B.期货公司会员高级管理人员或授权人员C.业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人D.投资者11、下面关于基差交易的说法正确的有__。A.买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B.基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C.基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D.通过基差交易可以实现完全的套期保值 12、期货交易形成的价格具有的特点,A:预期性B:连续性C:公开性D:权威性 13、关于趋势线的说法,正确的是__。A.趋势线被突破后,说明价格走势可能会改变B.趋势线延续时间越长,有效性就越强C.上升趋势性起阻力作用D.下降趋势性起支撑作用14、下列金融期货合约中,由CBOT推出的有__。A.3个月欧洲美元定期存款合约B.美国长期国债期货合约C.政府国民抵押协会抵押凭证D.DJIA指数期货合约 15、下列关于商品基金的说法,正确的有。A:专注于投资期货和期权合约B:是一种集合投资方式,组织上类似共同基金公司和投资公司C:既可以做多也可以做空D:商品基金经理管理商品基金 16、期货行情主要通过反映出来.A:期货行情表B:期货合约价格走势C:期货行情图D:合约成交量走势 17、9月30日,10月份某商品交易所的小麦期货价格为5000元/吨,该现货市场上的价格为4900元/吨,期货价格比现货价格高100元/吨。套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元,同时该套利者认为可以进行期现套利。就是说,按照4900元/吨的价格买人小麦现货,同时该期货市场以5000元/吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买人的小麦用于期货市场上的交割,这样的话,赚取的价差为。A:100元/吨B:200元/吨C:300元/吨D:400元/吨 18、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同____制定。A:期货交易所B:中国证监会C:中国人民银行D:国务院财政部门 19、以下构成跨期套利的有__。A.买入上海期货交易所5月铜期货,同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货B.买入上海期货交易所5月铜期货,同时卖出上海期交所6月铜期货C.买入伦敦金属交易所5月铜期货,一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货D.卖出伦敦金属交易所5月铜期货,同时买入伦敦金属交易所6月铜期货 20、期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的,可以()处罚。A.加重B.从轻C.减轻D.免予行政 21、以下说法正确的是__。A.证券市场的基本职能是资源配置和风险定价B.期货市场的基本功能是规避风险和发现价格C.证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润D.证券市场发行市场是一级市场,流通市场是二级市场;期货市场中,会员是一级市场,客户是二级市场 22、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素,但其中期货合约中没有的要素有__。A.权利金B.每日价幅限制C.执行价格D.合约到期日23、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行____的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A:会员统一结算制度B:每日无负债结算制度C:会员分级结算制度D:保证金结算制度 24、所有下列因素除____以外都会使需求曲线移动。A:购买者(消费者)收入变化B:商品价格下降C:相关商品价格下降D:消费偏好变化25、关于现货交易和期货交易对象的说法,正确的有__。A.现货交易涵盖了全部实物商品B.期货合约所指的标的物是特定类别的商品C.有商品就有相应的现货交易D.几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种
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