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2016年上半年贵州期货从业法律法规精选:期货营业部合规管理考试试题.doc

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2016 上半年 贵州 期货 从业 法律法规 精选 营业部 合规 管理 考试 试题
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2016年上半年贵州期货从业法律法规精选:期货营业部合规管理考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月 2、是指本月底结算价与上月结算价之差,表明该商品在该段时间内的收益率。A:季度收益率B:年度收益率C:月度收益率D:月底增长率3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A.贵金属期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货 4、下列说法不正确的是____A:投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证B:期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行D:中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构5、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会 6、套利,是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权,同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权A:跨式B:蝶式C:飞鹰式D:转换 7、美国短期国债是指偿还期限不超过的国债。A:1年B:2年C:3年D:4年 8、套利的特点有__。A.风险较小B.成本较低C.风险较大D.成本较高 9、期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月 10、自然投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。A:30万元B:100万元C:50万元D:60万元11、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A.标的物市场价格波动频繁程度B.标的物市场价格波动波幅大小C.标的物交割月份D.标的物交易时间 12、对于商品期货来说,期货交易所在制定合约标的物的质量等级时,常常采用()为标准交割等级。A.国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级B.国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C.国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D.国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级 13、进一步拓展了平衡表法,它在自变量和因变量相关关系的基础上,建立变量之间的回归议程,并进一步预测。A:简单线性回归分析法B:联立方程计量模型分析法C:季节性图表法D:相对关联法14、面值为1000000美元的3个月期国债,当成交指数为93.58时,意味着以______美元的价格成交该国债;当指数增长1个基本点时,意味着合约的价格变化______美元。__A.987125;4.68B.983950;25C.948500;23.71D.948100;25 15、美国、英国等盛唐市场的静态市盈率大约在倍的区间内波动。A:10-20B:20-25C:25-30D:15-25 16、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中,看涨期权定价公式的是A:B:C:D: 17、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。A.开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用,因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求B.一些大型的机构投资者,诸如养老基金,公益基金,投资银行,保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场,以优化他们的投资组合C.投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能,其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费D.投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 18、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。A.董事B.独立董事C.董事长D.监事 19、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,__依法获得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.中国证监会D.中国期货业协会 20、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A.回避B.减少C.转移D.共担 21、下列关于商品基金的说法,正确的有__。A.是一种集合投资方式,从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B.专注于投资期货和期权合约C.既可以做多也可以做空D.商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 22、下列关于期货市场的作用的说法,不正确的是__。A.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C.期货交易需要对大量信息进行加工,因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势23、金融期货市场的发展始于__。A.19世纪60年代B.19世纪70年代C.20世纪60年代D.20世纪70年代 24、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过,但经中国证监会批准延长的除外。A:1个交易日B:2个交易日C:3个交易日D:5个交易日25、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的.A:10%B:20%C:30%D:50%二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、期货交易所的特性主要包括__。A.高度系统性B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化 2、下列因素能影响国内消费量的是__A.政治领袖的改选B.人口的增长C.人们消费结构的变化D.政府的就业政策3、为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有__。A.买入看涨期货期权B.卖出看涨期货期权C.买进期货合约D.卖出期货合约 4、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。A.基本情况B.相关投资经历C.财务状况D.诚信状况5、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任.以下情形中,期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%.A:期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的B:期货公司的交易保证金不足,交易所未按规定通知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C:期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的D:期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失 6、期货交易所的风险主要包括__。A.管理风险B.技术风险C.代理风险D.交割风险 7、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。A.期货监督管理部门的工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司 8、许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。A:15日B:30日C:60日D:90日 9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列条件.A:拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形B:全部股权不存在被查封、冻结等情形C:期货公司与股东之间不存在债权债务关系,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形D:期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 10、国际期货市场的发展趋势有()。A.商品期货保持稳定B.金属期货逐渐消退C.金融期货后来居上D.期货期权方兴未艾11、下面对套期保值者的描述正确的是__。A.熟悉品种,对价格预测准确B.利用期货市场转移价格风险C.频繁交易,博取利润D.与投机者的交易方向相反 12、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。A.铜期货合约B.天然橡胶期货合约C.铝期货合约D.燃料油期货合约 13、按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告14、下列关于知识测试操作要求的描述中,不正确的有__。A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D.交易所更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试 15、在期货交易中,每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A.交易单位B.最小变动价位的整数倍C.报价单位D.最大波动限制 16、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。A.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据C.可以促使企业关注产品质量问题D.有助于市场经济体系的建立与完善 17、期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院 18、关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述,正确的是()。A.持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制B.该额度由中国证监会会同相关部门制定C.额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制D.当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时,该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由 19、关于反向大豆提油套利的做法正确的有______。A.买入大豆期货合约,同时卖出豆油和豆粕期货合约B.卖出大豆期货合约,同时买入豆油和豆粕期货合约C.增加豆粕和豆油供给量D.减少豆粕和豆油供给量 20、期货公司进入风险预警期的情况下,中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 21、下列属于期货业协会履行职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 22、下列关于期货市场价格发现的特点的说法,不正确的有__。A.在期货交易发达的国家,期货价格可以作为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据B.期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C.期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D.期货价格体现了现阶段的商品价格23、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D.代理客户从事期货交易 24、期货交易所依法履行的职责包括()。A.保证合约的履行B.设计合约,安排合约上市C.提供交易的场所、设施和服务D.组织并监督交易、结算和交割25、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由____承担。A:期货交易所B:该会员C:期货交易所和该会员按比例D:期货交易所和该会员共同连带
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