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【可编辑】2017年上半年贵州期货从业法律法规第四章:总则模拟试题.doc

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可编辑 编辑 2017 上半年 贵州 期货 从业 法律法规 第四 总则 模拟 试题
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2017年上半年贵州期货从业法律法规第四章:总则模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、期货市场风险控制最根本、最重要的制度是。A:保证金制度B:限仓制度C:大户报告制度D:强行平仓制度 2、现金交割是指交易双方在交割日对__以现金方式进行结算的过程。A.现货合约B.合约盈亏C.期货合约D.合约所记载商品的所有权3、关于现货交易和期货交易对象的说法,正确的有__。A.现货交易涵盖了全部实物商品B.期货合约所指的标的物是特定类别的商品C.有商品就有相应的现货交易D.几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 4、下列__是石油的主要消费国。A.日本B.美国C.沙特D.欧洲各国5、中央政府采取____措施运用财政盈余资金时抑制通货膨胀的效果最好。A:将财政盈余用于还债B:将财政盈余暂时封存不使用C:将财政盈余用于增加转移支付D:将财政盈余用于投资 6、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易,他买入2手1月份玉米期货合约,同时卖出5手3月份玉米期货合约,再。A:同时买入3手5月份玉米期货合约B:在一天后买入3手5月份玉米期货合约C:同时买入1手5月份玉米期货合约D:一天后卖出3手5月份玉米期货合约 7、TC/RC处于高位意味着铜精矿____A:供过于求B:供不应求C:供需平衡D:品位不好 8、期货交易所的管理风险和技术风险属于。A:不可控风险B:可控风险C:政策性风险D:宏观环境变化风险 9、就是期货期权的价格,是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用,又称为权价、期权费、保险费。A:权利金B:执行价格C:合约到期日D:市场价格 10、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A:中国证监会B:期货交易所C:期货业协会D:国务院期货监督管理机构11、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是()。A.本规则由中国期货业协会负责解释B.本规则自2010年2月9日起生效。C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定D.本规则由中国证监会负责解释 12、期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的__。A.种类B.交割等级C.性质D.市场价格波动情况 13、在会员制期货交易所中,新品种委员会的基本职责是__。A.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B.起草交易规则,并按理事会提出的修改意见进行修改C.准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件D.监督所有与交易活动有关的问题14、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由__根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构 15、平仓,是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的____的合约,了结期货交易的行为。A:品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B:品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C:品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D:品种、数量和交割月份不同但交易方向相反 16、下列选项中,不属于参加从业资格考试条件的是()。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有本科以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件 17、下列关于商品基金的说法,正确的有__。A.是一种集合投资方式,从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B.专注于投资期货和期权合约C.既可以做多也可以做空D.商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 18、结算机构的职能包括__。A.设计期货合约B.结算期货交易盈亏C.担保交易履行D.控制市场风险 19、在下列期货品种中,属于商品期货的有__。A.金属期货B.能源期货C.欧元期货D.林产品期货 20、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括__。A.办理开户的协作程序B.行情和交易系统的安装维护C.期货保证金的划转流程D.客户投诉的接待处理程序 21、理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由产生。A:董事会B:会员大会C:理事会D:中国证监会 22、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,立即下达1份止损单,价格定于4 480元/吨,则下列操作合理的有__。A.当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时,下达1份止损单,价格定于4 470元/吨B.当该合约市场价格上涨到4 510元/时,下达1份止损单,价格定于4 520元/吨C.当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时,下达1份止损单,价格定于4 520形吨D.当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时,立即将该合约卖出23、在正向市场中,发生以下__情况时,应采取牛市套利决策。A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约 24、沪深300指数中成分股名单调整一次。A:每半年定期B:每月定期C:每季度定期D:每年调整一次,实施时间分别是每年年初第一个交易日25、9月12日,某期权的执行价格为1.56美元,1手为62500,期权的权利金为0.0317美元,该日,标的期货合约的市场价格为1.5609美元,如果按10%的比率缴纳保证金,则购买期货合约需要的保证金为______美元。A.9755.625B.9812.235C.9982.741D.9534.752二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括。A:期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B:期货公司财务报表C:期货公司高层人员变动状况D:期货公司首席风险官的履行职责情况 2、2002年11月8日,美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。A:CBOEB:CBOTC:CMED:CME Group3、期货交易所的主要风险源包括__。A.交易人员对行情预测出现的偏差B.监控执行力度问题C.期货价格频繁窄幅波动D.异常价格波动风险 4、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区,在下列国家中,有天然橡胶期货交易的有__。A.中国B.蒙古C.马来西亚D.新加坡5、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A:结算权越大,相应的资信要求就越高B:实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度C:结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担D:结算担保金应当以现金形式缴纳 6、我国期货经纪公司不能够____A:对客户账户进行管理,控制交易风险B:保证客户取得利润C:充当客户的交易顾问D:为客户提供期货市场信息 7、以下构成跨期套利的是__。A.买入上海期货交易所5月铜期货,同时卖出LME 6月铜期货B.买入上海期货交易所5月铜期货,同时卖出上海期货交易所6月铜期货C.买入LME 5月铜期货,一天后卖出LME 6月铜期货D.卖出LME 5月铜期货,同时买入LME 6月铜期货 8、期货公司可以通过__措施来落实投资者适当性制度。A.制定投资者适当性标准的实施方案B.执行客户开发管理制度C.执行开户审核工作制度D.完善业务流程与内部分工 9、下列关于期权特点的说法,正确的是。A:买方要获得权利必须向卖方支付一定数量的费用(权利金);期权买方取得的权利是未来的权利,或在未来的一段时间内,或在未来某一特定日期B:期权买方在未来的买卖标的物是特定的;期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的C:期权买方取得的是买卖的权利,而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利,也有不执行的权利,完全可以灵活选择D:买方拥有权利并为此支付权利金,仅承担有限的风险,却掌握巨大的获利潜力 10、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格.A:未按规定参加资格年检的B:未通过资格年检的C:连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D:连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的11、期货市场创新和国际化体现在______。A.金融期货发展迅猛B.电子化交易方式广泛应用,降低交易成本C.公司化改制和上市成趋势,提高经营效率和决策效率D.交易日益集中化,联合和合并脚步加快 12、下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有__。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.突击检查家庭经济状况 13、凯恩斯学派认为,经济出现滞胀的主要原因在于____A:总供给减少B:总需求减少C:总供给增加D:总需求增加14、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约,同时以166500元/吨买入1手10月铜合约,当8月和10月合约价差为__元/吨时,该投资者获利。A.1000B.1300C.1800D.2000 15、期货公司超出客户指令价位的范围,将__的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入 16、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。A.分散资金投入方向B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C.保留一部分资金,以备不时之需D.满仓交易 17、证券公司从事期货介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明事项。A:介绍业务的范围B:执行期货保证金安全存管制度的措施C:介绍业务对接规则D:客户投诉的接待处理方式 18、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。A.前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利,后者利用单一合约盈利B.前者同时进行多头和空头交易,后者在一段时间内只做买或卖C.前者的交易成本通常比后者高D.前者的潜在利润来自价差的增减,后者的潜在利润来自合约价格的涨跌 19、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息.A:交易结算结果查询方式B:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C:客户开户和交易流程、出入金流程D:中国证监会规定的其他信息 20、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列()情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务 21、下列关于基差的说法,正确的有__。A.套期保值的效果主要由基差的变化决定B.基差=期货价格-现货价格C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差D.正向市场中,基差为正值 22、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括__。A.促进期货公司依法稳健经营B.加强期货公司内部控制和风险管理C.维护期货投资者合法权益D.完善期货公司治理结构23、下列人员中,应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有()。A.期货公司董事B.经营管理的主要负责人C.财务负责人D.法定代表人 24、某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天需交纳的保证金为____A:204OO元B:20200元C:20300元D:不需交纳25、下列属于商品期货的有__。A.能源期货B.股指期货C.金属期货D.天气期货
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