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【可编辑】2017年重庆省期货从业资格:期货合约与期货交易制度考试试卷.doc

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可编辑 编辑 2017 重庆 期货 从业 资格 合约 期货交易 制度 考试 试卷
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2017年重庆省期货从业资格:期货合约与期货交易制度考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、道琼斯欧洲STOXXS0指数基准值为,规定任意一只成分股在指数中的权重上限为。A:100 10%B:1 000 10%C:100 15%D:1 000 15% 2、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。____A:3;中国证监会B:3;期货业协会C:10;期货业协会D:10;中国证监会3、温和通货膨胀是指通货膨胀率____A:小于10%B:10%一50%C:60%一100%D:大于100% 4、期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是__。A.承担风险B.转移价格风险,获取风险收益C.回避风险D.获取正常收益5、下列商品,不属于上海期货交易所上市品种的是()。A.铜B.铝C.白砂糖D.天然橡胶 6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起__年内取得期货从业人员资格。A.5B.3C.2D.1 7、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制,最终可能出现的结果有__。A.盈亏相抵后还有盈利B.盈亏相抵后还有亏损C.盈亏完全相抵D.盈利一定大于亏损 8、如果投资者以990 000美元的发行价格购买了面值为1 000 000美元的13周的美国国债,则该国债的年贴现率为。A:3%B:8.06%C:4.04%D:4% 9、下列选项中,不属于参加从业资格考试条件的是()。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有本科以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件 10、期货交易运行机制具有的特点包括__。A.公开B.公平C.高效D.竞争11、经济增长的最基本特征是____A:国民生产总值的增加B:技术进步C:制度与意识的相应调整D:以上三个都是 12、当大豆价格稳定的时候,豆油和豆粕的价格是一个关系A:此消彼涨B:同时上涨C:同时下跌D:不受影响 13、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A.本国顺差扩大B.降低本币利率C.本国逆差扩大D.提高本币利率14、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,__为合同履行地。A.期货公司注册地B.期货公司分支机构住所地C.期货公司住所地D.期货交易所住所地 15、()可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会 16、期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日 17、对股东大会负责。A:股东大会B:会员大会C:董事会D:理事会 18、执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆看涨期权,若此时市场价格为1300美分/蒲式耳,则该期权属于()。A.欧式期权B.平值期权C.虚值期权D.实值期权 19、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易,并确定其最大损失额为50元/吨。他在以2 550元/吨买入20手合约后,又下达了一个卖出的止损指令,根据他确定的最大损失额,卖出的止损价格应定为。A:2 600元/吨B:2 500元/吨C:2 450元/吨D:2 550元/吨 20、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿,成为期货价格的因素之一。A.佣金B.交易手续费C.保证金D.保证金所占用资金而应付的利息 21、LME是的简称。A:芝加哥期货交易所B:伦敦金属交易所C:纽约商业交易所D:伦敦国际石油交易所 22、期货结算机构单一股东持股比例的限制为?A:5%B:10%C:15%D:没有单一股东持股比例的限制。23、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的标准作为计算依据。A:保证金B:担保金C:保险金D:结算担保金 24、期货投资者保障基金按照____的原则筹集。A:效益最大化B:取之于民、用之于民C:取之于市场、用之于市场D:持续经营25、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司()。A.能够为孙某办理B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、在下列三种产品中,应该计入当年国民生产总值的是____A:当年生产的机器B:去年生产而在今年销售的机器C:某人去年购买而在今年转售给他人的机器D:上述都是 2、根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置__,供客户查阅。A.相关从业人员资格证明B.期货交易所业务规则C.公司期货经纪业务流程D.期货交易相关法规3、我国期货交易所会员可由__组成。A.自然人和法人B.法人C.境内登记注册的法人D.境内登记注册的机构 4、按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同,可以将期权分为。A:现货期权B:期货期权C:看跌期权D:看涨期权5、在下列国家中,__有玉米期货交易。A.日本B.阿根廷C.法国D.南非 6、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿.甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有.A:甲应得到5万元补偿B:乙应得到10万元补偿C:丙应得到240万元补偿D:丙应得到242万元补偿 7、____与管理层的决策水平和能力有关。A:操作风险B:交割风险C:基差风险D:决策风险 8、( )年,中国香港开始股票期货交易。A:1990B:1992C:1995D:1997 9、期货交易所向会员收取的保证金属于____所有。A:期货交易所B:期货公司C:该会员D:中国证监会 10、__依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员11、证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查 12、如果某商品富有需求的价格弹性,则该商品价格上升____A:会使销售收益增加B:该商品销售收益不变C:会使该商品销售收益下降D:销售收益可能增加也可能下降 13、期货公司有下面情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A:营业执照被公司登记机关依法注销B:成立后无正当理由2个月未开始营业C:主动提出注销申请D:开业后无正当理由停业连续3个月以上14、大连商品交易所豆粕期货合约交割月份正确的是。A:1月B:2月C:3月D:4月 15、()A.图表明市场由反向市场转向正向市场B.此图表明市场上基差走强C.在t1时刻市场上现货价格高于期货价格D.在t2时刻市场上现货价格高于期货价格 16、当黄金的____属性凸现时,黄金的当期供给对黄金价格的影响较小。A:自然B:货币C:社会D:收藏 17、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是____A:货币供给量B:货币需求量C:不兑现信用货D:基础货币 18、下列人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定.A:客户和期货交易所B:商业银行C:期货公司及其他期货经营机构D:非期货公司结算会员 19、客户可以采用__来防范期货市场风险。A.充分了解和认识期货交易的基本特点B.慎重选择期货公司C.制定正确的投资战略,将风险控制在自己可以承受的范围内D.规范自身行为,提高风险意识和心理承受能力 20、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不可以__。A.滥用权利B.占用期货公司资产C.挪用客户保证金D.损害期货公司合法权益 21、下列属于期货业协会履行职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 22、下图是某交易者持仓方式,该交易者应用的操作策略是。A:平均买低B:金字塔式买入C:金字塔式卖出D:平均卖高23、期货交易所以其全部财产承担____责任。A:民事B:行政C:刑事D:经济 24、下列关于K线图的说法,正确的是。A:K线图形似蜡烛,又称为蜡烛图。在K线图中,每根“蜡烛”代表一个规定的时间段,这个时间段可以是5分钟、60分钟、1天、1周、1个月甚至是1年B:如果是1天,则称为日K线图C:如果是1周,则称为周K线图D:K线图中,保留了该时间段内的开盘价、收盘价、最高价和结算价25、期货业务的结算,下列说法正确的是()。A.期货公司应当建立统一的结算制度B.期货业务的结算由营业部统一进行C.营业部应当于每日收市后,核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况D.营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单
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