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知名 项目 投资 管理 流程
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某某公司 项目投资管理操作流程 二 O 一 五年五月 1 一 、项目 管理流程 图 项目管理台帐 14 财务分析测评 15 项目经营管理 项目跟踪管理 项目团队组建 项目谈判实施 谈判方案确定 12 谈判结果分析 尽职调查报告 ( 评估/审计/法律 8-10) 尽职调查评价 投资方案设计 11 决策委员会审议 投资协议签订 管理工作计划 13 退出方案确定 投资方案确定 退出方案完善 16 退出方案实施 绩效评估 17 项目总结 18 ⑦ 投资 退出 ① 项目 登记/ 初审 ② 项目 立项 ③ 尽职 调查 项目登记 1 项目初审 2 项目分析 3 项目综合研究 4 立项申请 5 立项评审 尽职调查实施 ④ 项目 谈判 ⑤ 投资 决策/ 实施 ⑥ 投资 后 管理 投资方案实施 保密协议签订 7 意向书签订 6 2 二、项目 管理操作 流程图说 明 1、 本项目管理流程图为某某公司 (以下简称 “本公司” ) 在项目投资管理运 作过程中的操作流程,主要步骤包括 : ① 项目登记/初审→②项目立项→③尽职 调查→④项目 谈判→⑤ 投资决策→⑥ 投资后管理 →⑦投资退 出。 2、 为实现投资项目的标准化、 规范化、 信息 化管理, 在 操作流程的一些 环 节制定了相 应的“项目 投资管理指 引格式文本 ” (简称指 引格式) , 作为各 操 作 环节的必备文本。 3、 项目投资管理操作流程中每一环节的指引格式文本均为下一环节决策实 施的当然附件。 三、项目 管理操作 步骤 (一)项目登 记/ 初 审 1、项目登记 项目人员或公司相关人员在联系到符合公司投资方向的项目后, 由项目承揽 人员填写《项 目登记表》 (见指引格 式之一) 后作为储备项 目,并将原 件交由指 定的项目档案管理人员建档管理。 2、项目初审 项目承揽人员经与拟定项目经理对项目初步评估后填写 《拟立项项目意见书》 (见指引格式 之二 ),报 主 管投行的 副总经理初 审。经主管 投行的副总 经理书面 签署明确意见后确认为拟立项项目,并 据此进入项目立项准备阶段; 否则, 该项 目继续归入储备项目管理。 项目承揽人员应将签署意见后的 《拟立项项目意见书》 原件交由指定的项目 档案管理人员建档管理, 同时将复印件分送研发部、 财务部、 法律部等相关部门 签收,并应继续积极配合项目立项的准备工作。 (二)项目立 项 1、拟立项项 目可行性初 步分析 投行部在拟定项目经理组织下撰写 《项目分析报告》 (见指引格式之三) , 研 发部负责撰写《综合研 究 报 告 》 ( 见 指引格式之四) ,作为项目立项的基础材料。 2、项目立项 申请 根据《项目分析报告》 、 《综合研究报告》的有关意见,主管投行部副总主 3 持业务例会讨论拟立项项目, 业务例会通过后, 拟定项目经理填写 《项目立项申 请书》 (见指引格式之五) 报总经理项目立项例会评审, 同时将复印件分送各部。 3、立项评审 由综合事业部组织安排总经理例会,进行项目立项评审,除投行部外,各 部业务报告撰写人应例席参加。 项目立项评审通过后, 由项目经理将签署意见后的 《项目立项申请书》 交由 指定项目档案管理人建档管理。 4 、 意向书签 订 项目通过立项评审后, 由项目经理负责与对方联系签订合作 《意向书》 (见 指引格式之六) 。 (三)尽职调 查 1、项目团队 组建 项目立项后三 天内 成立项 目团队,项 目的立项项 目经理为 项目团队负责 人。 在配备不同行业或背景的项目经理配合时, 由项目团队负责人提名配合工作的同 事为辅助项目经理, 和公司领导协商后加入。 两位公司领导是任何一个项目的必 然成员。项目团队组成人员一般为3-5 人。项目团队一般包括: 1) 团队负责人:立项项目经理 2) 必然成员:公司领导,两位 3) 辅助项目经理:一位或两位 2、尽职调查 实施 项目团队负责人负责拟定尽职调查提纲, 经讨论通过后由项目团队成员签名 (如需调整, 由项目团队 负责人提出 ) ,并根据 工作分工, 组织开展尽 职调查工 作。 尽职调查可通过访谈、 行业资料查询、 实地考察等方式, 从内部和外部两个 层面展开。 在尽职调查阶段, 如项目方提出保密要求, 可与项目方签订 《保密协议》 (见 指引格式之七) 。 3、尽职调查 报告 项目团队根据 收集到的资 料、财务部 提供的《财 务建议书》 (见指引格 式之 4 八) 、法律部 提供的《法 律意见书》 ( 见 指引格 式之九), 由项目团队 负责人汇总 完成 《尽职调查报告》 (见指引格式之十), 并 提交给项目团队讨论后, 形成 《尽 职调查报告》终稿。 4 、 尽职调查 评审 根据《尽职调查报告》 ,由项目团队成员和有关专家(至少包括一名技术专 家和一名市场专家) 对立项项目的尽职调查进行评审。 对通过评审的项目, 进入 下一步项目谈判阶段;否则,将之归入储备项目管理。 (四)项目谈 判 1、投资方案 设计 项目团队负责人根据尽职调查情况, 结合公司的投资方向和投资条件, 经与 项目方初步沟通, 拟定公司投资方向, 并组织项目团队设计、 论证、 修改投资方 案,并有项目 团队负责人 填报《项目 投资方案》 (见指引格 式之十一 ) 。 《项目投 资方案》中要包括项目投资退出方案设计。 2、谈判方案 确定 项目团队根据投资方案和项目方的需求, 拟定双方谈判的时间、 内容及双方 各阶段的谈判代表等事项, 形成框架性的 《项目谈判方案》 (见指引格式之十二) 。 3、项目谈判 实施 根据项目谈判方案, 组织具体谈判工作, 积极与项目方沟通联系, 并根据谈 判工作推进及时调整有关谈判事项。根据谈判结果,形成谈判会议纪要。 4 、 谈判结果 分析 项目团队根据对谈判结果的分析, 完善投资方案, 并由项目负责人提出申请, 组织投资决策委员会审议。 (五)投资决 策与实施 1、投资决策 委员会审议 投资决策委员会会议由投资决策委员会主任主持。 由总经理或分管副总或指 定的项目经理报告尽职调查情况、 谈判结果、 投资方案, 并就上述报告内容解答 委员会提出的相关投资质询。 项目投资决策审议由委员会成员投票表决, 实施一 票否决制。 2、投资方案 确定 5 在项目经理提出评审申请的 10 个 工作日内,投资决策委员会对项目投资方 案做出决议,确定投资方案。项目投资决策审议结果形成会议纪要。 项目负责人对未获准通过的投资项目有一次申请复议的机会。 3、投资协议 签订 根据投资决策委员会决议通过的投资方案, 项目团队负责人组织公司与项目 方签订投资协议。投资协议签订工作应有法律部的跟进。 4、投资方案 实施 根据公司与项目方签订的投资协议, 双方积极展开项目的投资方案实施, 办 理相关投资事宜。 (六)投资 后 项目管理( 项目持有全 过程) 1、投资项目 管理工作 计划 根据项目投资协议, 制定公司年度投资工作计划, 根据年度工作计划分解成 季度和月度计划, 由财务部建立 《项目核算台帐》 (见指引格式之十三) , 进行投 资项目的日常登记管理。 同时,指定项 目档案管理 人员根据《 项目管理台 帐》 (见 指引格式之 十 四 ) 做好项目的有关事项登记。 2 、 投资项目 经营管理 根据投资项目协议及有关公司章程, 公司派出的董事、监事 或财务总监定期 参与有关项目公司的股东会、 监事会等会议, 参与项目公司的管理决策, 履行各 自的管理职责。 3、投资项目 跟踪管理 项目投资后的跟踪管理由投资经理负责。 投资经理应跟踪投资项目的运作情 况, 按月收集投资项目的研发、 生产与质量管理、 市场营销管理、 销售统计、 财 务报表等方面的数据和情况。 投资经理收到企业的相关信息材料后除存档外, 及 时传送给公司负责人、公司在投资项目公司的董事、监事或财务总监。 投资项目异常问题的处理遵循 “及时发现及时报告及时处理” 的原则, 告知 公司和项目方,并采取有效措施处理。 投资经理应根 据投资项目 的运作情况 ,对项目投 资退出进行 前瞻性地规 划, 对项目投资退出进行准备。 6 4、 投资项目 财务分析测 评 财务总监负责监控投资项目资金的投入、 运用及现金流量情况, 结合投资经 理提供的信息资料, 分析投资项目的财务状况, 按季度、年度 出具 《投资项目财 务分析报告》 (见指引格式之十五) , 对投资项目进行测评, 并提交公司负责人和 项目公司的董 事、监事或 财务总监。 同时, 《投 资项目财务 分析报告 》应交指定 项目档案管理人存档管理。 (七)投资退 出 1 、退出方案 设计 项目经理根据 投资项目 的 具体运作情 况、市场时 机和投资经 理的有关建 议, 结合公司的投资计划和投资协议, 不断完善投资方案中提出的项目退出方案, 并 组织内部业务例会, 填写 《项目退出方案》 (见指引格式之十六) , 提交投资决策 委员会审议。 2 、 退出方案 确定 投资决策委员会召开专题会议, 对项目退出方案进行审议, 决议确定最优退 出方案。 3 、退出方案 实施 根据审议通过的退出方案, 公司资产管理部门与项目经理协同组织实施投资 退出工作,并实时跟踪,及时报告投资退出的工作进展。 4 、投资绩效 评估 投资退出工作实施完毕, 由财务部进行项目投资绩效评估, 填写 《投 资项目 绩效评估报告》 (见指引格式之十七) 。 5 、项目总结 项目成功退出 后,由项目 经理负责填 写《项目 总结报告》 (见指引格式 之十 八) 。 四、文本 备份 上述格式 指 引文本均 需 同时填写 电 子版,提 交 指定项目 档 案管理人 存 档 管 理。
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