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知识产权内部审核与管理评审.pdf

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知识产权 内部 审核 管理 评审
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内部审核与管理评审 江苏省机械研究设计院 李思怡13851761570 2 提 纲 --内部审核实施 --管理评审实施 3  与审核有关的术语  审核分类  审核流程(实施) 内部审核 4 与审核有关的术语 审核: 为获得审核证据并对其进行客观评 价,以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核 5 与审核有关的术语 ※审核准则: 一组方针、程序或要求。 ※审核证据: 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述 或其他信息。 ※审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ※审核结论: 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审 核结果。 内部审核 6 审核分类 ※内部审核(第一方审核)和外部审核 (第二方、第三方审核)  第一方审核(内审)是由组织自己或以组织 的名义进行,用于体系评审等组织内部目 的,也可作为组织自我合格声明的基础。 ※多体系(结合)审核和联合审核。 内部审核 7 审核原则 ※与审核员有关的原则:  道德行为、公正表达、职业素养。 ※与审核有关的原则:  独立性、 基于证据的方法 内部审核 8 审核特点 ※被审核的管理体系必须是正规的  正规化、规范化则必须文件化 ※体系审核必须是一种正式、有序的活动  内部审核则由组织的管理者授权  正式的程序和做法。包括审核的策划和准 备,召开首次和末次会议,现场选定样本, 收集客观证据,开不合格报告,编写审核报 告,进行纠正措施的跟踪验证等均有一套成 熟的程序和做法,形成完整的审核过程。 内部审核 9 审核特点 ※审核必须是一种独立的活动  审核工作应由通过培训考核,经资格认可,授权的人 员进行  审核员不应审核自己的工作  审核员应尊重客观证据,不屈服于任何压力,不迁就 任何需要。 ※审核是形成文件的过程  如审核策划阶段应形成审核计划和检查表、审核实施 阶段应做好必要的记录、审核结束阶段应编制审核报 告 ※体系审核是一个抽样过程 内部审核 10 审核评价 ※评价的过程的四个基本问题 ① 过程是否已被识别并适当规定? ② 职责是否已被分配? ③ 程序是否得到实施和保持? ④ 在实施所要求的结果方面,过程是否有效? 内部审核 11 审核目的 ※确定企业知识产权管理体系是否符合 GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》。 ※验证体系是否持续满足要求且保持有效运行 ※评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符 合性。 ※作为一种重要的管理手段和自我改进的机制, 及时发现问题,采取纠正措施或预防措施, 使体系不断完善,不断改进。 ※在外部审核前作好准备。 内部审核 12 审核组审核员要求  资格 必须是组织任命的具备内审员岗位能力的内审员。  业务范围 其专业最好与被审部门业务相适应,但也不强求要专业一致。审核员应与被审 工作无直接责任关系。  专业知识 内审员对被审部门业务专业知识应有一定了解,但不强调一定要是这 方面的专家。  工作中的协调 如果审核组规模较大,有好几名审核员,则应考虑他们在工作中能否 协调配合,团结合作。  为受审核部门所接受 管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同 意,当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时,可考虑另选审核组 员。 内部审核 13 审核流程  定期内审(如:一年两次)  内审的目的:  体系是否符合标准和组织文件的要求。;  体系是否得到有效实施与保持。  内部审核方案需进行策划:规定审核的准则、 范围、频次和方法。  审核过程的客观性和公正性。  审核员不应审核自己的工作。  对不符合项,责任部门应及时采取措施。内 审员应对措施进行跟踪。 内部审核 14 现场审核活动实施: 首、末次会议 审核方式:按部门、过程等 审核方法:提问与交谈、查阅文件和记录、 现场观察和测试 不符合项确定与不符合报告(严重不符合、 一般不符合) 审核报告 审核的后续活动(纠正、预防措施的跟踪和 验证) 内部审核 15 管理评审 管理评审 方针 目标 审核 结果 经营目标 策略及新 产品、新 业务规划 知识产权 基本情况 及风险评 估 信息 技术、标 准发展 趋势 评审 输入 评审 输出 IP方针 目标改进 建议 资源 需求 IP程序 改进建议 决 定 和 措 施 适宜性? 有效性?充分性? 最高管理者 管理评审 记录 管理评审 报告 16 管理评审  定期管理评审(按策划的时间间隔,每年最少一次),  必要时可临时追加评审(何为必要时??)  方式:管理评审会议,(由总经理主持)  管理评审目的:确保QMS的三性: 适宜性:IP是否与内外部环境的适宜性? 充分性:IP的规定能否允分现实目标的要求? 有效性:IP的规定能否能有效实现目标?  评审应包括:  评价知识产权管理体系改进的机会和变更的需要,  知识产权方针和目标。  应保持管理评审的记录。 17 结 束
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