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中国铁路物资管理文件汇编.pdf

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中国 铁路 物资 管理 文件 汇编
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中国铁路总公司物资管理文件汇编 中国铁路总公司物资管理部 2015年4月 目 录 1􀆰中国铁路总公司关于印发«中国铁路总公司物资管理 办法»的通知(铁总物资〔2014〕 332号) 1􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 2􀆰中国铁路总公司关于印发«中国铁路总公司物资采购 管理办法»的通知(铁总物资〔2015〕 63号) 12􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 3􀆰中国铁路总公司关于印发«中国铁路总公司物资供应 商关系管理办法»的通知(铁总物资〔2015〕 34号) 24􀆺 4􀆰中国铁路总公司关于加强物资管理信息化工作的指导 意见(铁总物资〔2015〕 56号) 31􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 5􀆰中国铁路总公司关于印发«中国铁路总公司物资供应商 信用评价管理办法»的通知(铁总物资〔2015〕 118号) 35􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 6􀆰中国铁路总公司关于发布铁路运营物资采购管理目录的 通知(铁总物资〔2015〕 120号) 50􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 7􀆰中国铁路总公司关于印发«铁路建设物资采购供应管理 办法»的通知(铁总物资〔2015〕 116号) 53􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 8􀆰中国铁路总公司关于发布铁路建设项目甲供物资目录的 通知(铁总物资〔2015〕 117号) 64􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 9􀆰中国铁路总公司办公厅关于印发集中采购物资采购工作 流程的通知(铁总办物资〔2014〕 79号) 71􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 10􀆰关于印发«铁路建设项目铁道部管理的物资采购供应 实施细则»的通知(铁建设〔2007〕 219号) 74􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 11􀆰中国铁路总公司关于印发中国铁路总公司公务用车管 理暂行规定的通知(铁总办〔2015〕 18号) 111􀆺 􀆺 􀆺 􀆺 中国铁路总公司关于印发 «中国铁路总司物资管理办法»的通知 铁总物资〔2014〕 332号 总公司所属各企业ꎬ各铁路公司(筹备组): 现将«中国铁路总公司物资管理办法»印发给你们ꎬ请认 真贯彻执行ꎮ 中国铁路总公司 2014年12月8日 1 中国铁路总公司物资管理办法 第一章 总 则 第一条 为全面规范物资管理ꎬ保障生产经营和建设所需物 资供应、保证物资质量、提高整体经济效益ꎬ依据国家法律法规 及«中国铁路总公司关于明确两级企业管理关系的规定» (铁总 发展与法律〔2014〕 96号)等有关规定ꎬ制定本办法ꎮ 第二条 本办法适用于中国铁路总公司(以下简称总公司) 及所属企业ꎮ 第三条 本办法所称物资是指生产经营和建设所需具备实物 形态的资产ꎮ不包括线路、房屋、建筑物、土地等不动产ꎬ以及 用于销售目的的在产品、半成品、产成品、委托代销品等ꎮ 第四条 物资管理是经营管理的重要组成部分ꎮ物资管理内 容覆盖物资寿命周期ꎬ包括需求计划、采购组织、仓储配送、运 用监控和报废处置等管理环节ꎮ 第五条 物资管理遵循归口管理、分类指导、分级负责、采 供分离的原则ꎮ物资管理部门是本单位物资管理归口部门ꎬ对生 产经营和建设的物资管理工作进行分类指导ꎬ承担各自物资管理 责任ꎮ按照管理、采购、供应相分离的模式ꎬ建立权力制衡、协 调高效的物资管理机制ꎮ 第二章 物资管理职责 第六条 总公司物资管理主要职责: (一)贯彻执行国家法律法规ꎬ制定总公司物资管理制度ꎮ (二)指导和监督所属企业物资管理工作ꎮ (三)制定、发布物资管理目录ꎮ (四)组织总公司直接管理物资的集中采购和供应管理ꎮ 2 (五)制定统一的物资采购规则ꎬ协调所属企业联合采购ꎮ (六)组织协调企业间物资调剂工作ꎮ (七)组织实施总公司废旧物资处置工作ꎮ (八)制定物资管理信息化发展规划ꎬ统筹物资管理信息系 统建设ꎬ组织协调物资信息公开发布ꎮ (九)建立统一的供应商评价体系ꎬ组织管理供应商信息ꎬ 协调供应关系ꎮ (十)建立物资管理廉政风险防控机制ꎮ (十一)完善物资管理绩效评价体系ꎬ组织开展物资管理工 作绩效评价ꎮ 第七条 所属企业物资管理主要职责: (一)贯彻执行国家法律法规及总公司管理规定ꎮ (二)完善物资管理制度ꎬ加强物资基础工作ꎮ (三)健全物资管理机构ꎬ明确物资管理职责分工ꎬ落实归 口管理责任ꎮ (四)组织自主管理物资的采购供应ꎬ负责总公司集中采购 物资的供应ꎮ (五)组织本企业内部物资调配ꎬ盘活闲置物资ꎮ (六)组织本企业废旧物资处置ꎮ (七)按规定进行供应商关系管理ꎮ (八)建立健全物资管理内部控制机制ꎬ落实物资管理廉政 风险防范责任ꎮ (九)接受总公司物资管理工作指导和监督ꎬ指导、监督下 属单位规范开展物资管理工作ꎮ 第三章 预算管理 第八条 物资预算是企业预算的组成部分ꎮ物资预算管理是 根据企业经营预算和物资需求计划ꎬ制定采购实施方案的管理过 3 程ꎮ 第九条 物资预算要与运输生产、投资、财务、资金等预算 有机衔接ꎬ发挥对物资采购控制作用ꎬ提高整体效益ꎮ 第十条 根据生产经营和建设需要ꎬ结合固定资产投资预 算、财务预算合理提出物资需求建议ꎬ经综合平衡后形成物资需 求计划ꎮ物资需求计划确定过程中物资管理部门应根据物资库 存、储备定额、消耗定额、市场价格等信息提出物资需求优化建 议ꎮ 第十一条 根据生产经营、建设的进度和采购供应周期ꎬ合 理制定采购实施方案ꎬ科学安排采购时间和批次ꎮ 第十二条 在采购供应过程中ꎬ及时对预算执行情况进行分 析ꎬ针对预算执行过程中存在的问题ꎬ及时调整采购实施方案ꎮ 第四章 采购管理 第十三条 物资采购管理的基本原则是:坚持阳光采购ꎬ全 面开放市场ꎬ严格合同约束ꎬ实行信息公开ꎮ 第十四条 全面推进公开采购ꎬ坚持以招标为主的采购方 式ꎮ依法必须招标的物资采购项目严格执行国家法律法规ꎮ其他 物资要明确公开招标范围和标准ꎬ具备条件的应规范实施公开招 标ꎻ不具备公开招标条件或不适宜公开招标采购方式的ꎬ经集体 决策确定其他采购方式ꎬ实施公开采购ꎮ物资招标采购坚持经评 审的最低价中标原则ꎮ 第十五条 全面开放市场ꎬ发挥市场机制作用ꎬ禁止设置不 合理的条件限制、排斥供应商参与竞争ꎬ吸引有能力的各类企业 生产制造铁路专用物资ꎬ营造竞争充分的市场环境ꎮ 第十六条 全面公开物资采购信息ꎬ公开内容包括非保密的 采购物资技术标准、物资采购信息和相关物资管理制度等ꎮ建立 信息发布和审核机制ꎬ确保所公布信息及时、准确、规范ꎮ信息 4 要公布在总公司指定的信息平台或具有一定规模和影响力的媒体 上ꎬ扩大信息受众面和市场影响力ꎮ 第十七条 完善采购管理制度ꎬ优化业务流程ꎬ严格按规范 程序组织采购ꎬ建立权责明晰、协同配合、有效制约的采购管理 机制ꎮ 第十八条 加大物资集中采购力度ꎬ协调同类需求ꎬ实行总 公司和所属企业两级集中采购ꎬ形成批量采购优势ꎬ实现规模效 益ꎮ严格控制小批量零星采购ꎬ制定相关保障措施ꎬ保证生产经 营和建设的正常运行ꎮ 第十九条 健全合同管理机制ꎬ强化合同意识ꎬ严格合同审 查ꎬ规范合同签订程序ꎬ完整准确体现采购需求ꎮ按照合同规范 落实履约责任ꎬ定期对合同执行情况进行分析和评价ꎮ加强合同 及相关采购档案管理ꎬ实现物资采购全程可追溯ꎮ 第二十条 鼓励创新采购形式ꎬ积极探索联合采购、战略采 购、国际采购等形式ꎬ积极开展电子招标、网上竞价等电子商务 活动ꎬ提高采购效率效益ꎮ 第五章 仓储配送管理 第二十一条 优化仓储布局ꎬ根据生产经营和建设需要合理 设置仓库ꎮ改善物资仓储条件ꎬ配置必要的设备和工具ꎬ采取科 学合理的保管保养手段ꎬ保证库存物资的保管质量ꎮ 第二十二条 完善各项仓储管理标准和业务规定ꎬ规范仓储 作业流程和出入库管理程序ꎬ推进仓储作业标准化ꎮ提高安全管 理意识ꎬ严格落实仓储安全责任ꎬ保障作业人员和仓储物资安 全ꎮ 第二十三条 合理组织物资储备ꎬ通过对储备定额的不断优 化ꎬ控制储备规模ꎬ优化库存结构ꎬ加快物资周转ꎬ减少资金占 用ꎮ 5 第二十四条 发挥铁路运输优势ꎬ合理选择运输方式ꎬ科学 组织配送ꎬ以最低综合配送成本ꎬ将适量的物资及时、安全送达 需求地点ꎮ 第二十五条 鼓励创新仓储配送组织形式ꎮ充分利用社会资 源优化库存结构和配送组织ꎬ推广供应商管理库存和供应商直达 配送方式ꎮ 第二十六条 建立闲置物资调剂的激励约束机制ꎬ定期组织 清仓查库ꎬ及时掌握闲置物资信息ꎬ按照整体效益最大化原则ꎬ 规范组织调剂ꎬ盘活闲置物资ꎮ 第六章 运用过程监控 第二十七条 强化对物资运用过程的监控ꎬ归集分析物资运 用信息ꎬ提出物资运用优化建议ꎬ提高物资运用效率ꎮ 第二十八条 完善物资运用过程的信息跟踪机制ꎬ及时掌握 物资运用过程中质量问题和售后服务等情况ꎬ为物资采购和供应 商管理等提供参考依据ꎮ 第二十九条 建立先进的消耗定额体系ꎬ通过对实物消耗的 合理控制提高整体效益ꎮ根据生产经营和建设的作业流程ꎬ加强 运用规律分析ꎬ定期组织查定ꎬ不断优化消耗标准ꎬ扩大定额管 理范围ꎮ 第七章 应急物资管理 第三十条 完善应急物资管理制度ꎬ简化业务办理和审批程 序ꎬ提高应对自然灾害、事故灾难等突发事件的物资供应保障能 力ꎮ 第三十一条 按照资源共享、快速响应、保障有力的原则ꎬ 建立快速反应机制ꎬ确保恢复生产和建设的应急物资及时供应ꎮ 第三十二条 按规定的项目、数量和地点组织应急物资储 6 备ꎬ加强日常保管保养ꎬ动态掌握应急物资储备信息ꎬ满足应急 物资供应要求ꎮ 第三十三条 规范应急状态下的物资采购ꎬ明确应急采购模 式启动条件和审批权限ꎬ根据实际情况相关手续可后置办理ꎬ严 禁以应急采购名义规避正常的采购程序ꎮ 第三十四条 规范应急物资调拨管理ꎬ建立应急物资分级调 拨机制ꎬ完善应急物资调拨预案ꎬ优化物资调拨组织流程ꎬ协调 跨单位应急物资调拨ꎮ 第八章 废旧物资管理 第三十五条 规范废旧物资管理程序ꎬ明确分级处置权限ꎬ 推广集中公开竞价销售ꎬ提高废旧物资利用效益ꎮ 第三十六条 在保障物资质量和安全前提下ꎬ对具有修复价 值的废旧物资坚持能修尽修ꎮ严格区分修旧利废和日常维修界 限ꎬ加强修旧利废结果审核ꎮ 第三十七条 建立废旧物资管理激励约束机制ꎬ加大废旧物 资回收力度ꎬ坚持能收尽收ꎮ及时组织废旧物资回收ꎬ规范回收 归集程序ꎬ强化回收物资保管安全ꎮ 第九章 信息管理 第三十八条 统筹规划物资管理信息化建设ꎮ总公司构建标 准统一、覆盖全面、功能完善的物资管理信息系统ꎮ推进与计 划、财务、生产、建设、统计等内部信息系统的互联互通ꎬ实现 业务流程对接和管理信息共享ꎮ加强与外部市场的信息交互ꎬ形 成对外物资信息发布的权威窗口ꎮ 第三十九条 建立物资信息分析与报告机制ꎮ规范报告程 序ꎬ明确报告范围ꎬ落实信息报告责任ꎬ统一报表格式和指标口 径ꎬ及时全面反映物资管理情况ꎮ 7 第四十条 规范物资信息原始记录ꎬ建立报表台账ꎬ改进分 析方法ꎬ提高分析效率和质量ꎮ加大物资信息稽核力度ꎬ确保报 表数据真实准确ꎮ 第四十一条 注重物资信息分析结果运用ꎬ总结规律ꎬ查找 问题ꎬ不断改进物资管理工作ꎬ重要物资分析应纳入各级经济活 动分析体系ꎮ 第十章 质量管理 第四十二条 完善物资质量管理体系ꎬ注重物资质量源头把 关ꎬ强化使用过程追踪ꎬ落实结果反馈ꎬ明确从需求提出到物资 报废各环节的质量责任ꎬ形成分工明确、协调有序的质量控制体 系ꎮ 第四十三条 加强对合同中质量条款的管理和审查ꎬ合同中 须明确物资技术条件和质量要求ꎬ符合生产经营和建设的需要ꎬ 并明确发生质量问题后的违约责任等相关内容ꎮ 第四十四条 规范物资质量接收查验管理ꎬ落实接收查验责 任ꎬ严格按照合同约定的技术条件和质量要求进行接收查验工 作ꎬ未达到合同约定的不得接收ꎮ 第四十五条 建立物资质量信息跟踪、反馈及追溯机制ꎬ加 强对物资使用情况的跟踪ꎮ对于发现的质量问题要及时反馈ꎬ作 为质量索赔、责任追究、供应商评价的重要依据ꎮ 第四十六条 规范物资质量问题分析和认定ꎬ追究责任部门 和个人的质量责任ꎮ因供应商物资质量责任影响生产和建设安 全、造成经济损失的ꎬ要按照合同依法向供应商索赔ꎬ追偿经济 损失ꎮ 第十一章 价格管理 第四十七条 加强对物资价格工作的组织管理ꎬ完善价格形 8 成机制ꎬ对重点物资预算价格、最高限价和废旧物资处置价格等 价格的确定过程要实行集体决策ꎮ 第四十八条 健全交易价格归集和分析机制ꎬ及时采集重点 物资的交易价格ꎬ分析交易价格变化规律ꎮ调查、监测市场主要 材料价格变化情况ꎬ分析价格变化趋势ꎮ对重点物资开展成本写 实ꎬ对不合理价格因素进行分析ꎬ采取有针对性措施ꎬ引导价格 回归合理区间ꎮ 第四十九条 总公司建立统一的物资交易价格信息库ꎬ形成 价格信息交换与共享机制ꎬ规范发布主要物资交易价格信息ꎮ通 过企业间交易信息横向交流ꎬ评估交易结果ꎬ为物资交易决策提 供参考依据ꎮ 第十二章 供应商关系管理 第五十条 总公司建立统一的供应商关系管理体系ꎬ运用信 息化手段动态管理和调整各级企业与供应商的关系ꎬ促进供应商 信守合同、保证质量、改善服务ꎬ形成统一规范、竞争有序的市 场环境ꎮ 第五十一条 总公司建立统一的供应商信息库ꎬ管理与各级 企业有物资供应关系的供应商信息ꎮ明确需要管理的信息内容ꎬ 严格核实相关资料ꎬ保证供应商信息真实、准确ꎮ 第五十二条 完善供应商信用评价指标、方法和标准ꎬ明确 信用评价程序ꎬ落实评价责任ꎬ按规范程序进行评价ꎬ及时反馈 评价信息ꎬ共享评价结果ꎮ 第五十三条 建立“黑名单”制度ꎮ细化供应商不良行为 的内容和判定标准ꎬ对发现的供应商不良行为ꎬ要及时督促整 改ꎮ对严重影响生产和建设安全、造成重大经济损失、严重扰乱 物资市场秩序的供应商ꎬ按规范程序列入“黑名单”ꎬ限制其进 入总公司各级物资市场ꎬ并依法追究其责任ꎮ 9 第五十四条 积极培育市场ꎬ强化市场开放意识ꎬ主动了解 市场变化ꎬ对垄断和竞争不充分的物资ꎬ尤其是在铁路新技术、 新装备领域ꎬ引导、鼓励具备实力的潜在供应商参与物资市场活 动ꎮ对生产安全和经营发展具有重大影响的物资ꎬ总公司逐步探 索建立与供应商的战略合作关系ꎮ 第十三章 监督检查 第五十五条 督促下属单位健全管理机构、完善管理制度、 规范管理程序、落实管理职责ꎬ实现对以物资采购、质量控制为 关键环节的物资管理全过程监督检查ꎮ 第五十六条 健全物资监督检查机制ꎬ规范监督检查程序ꎬ 丰富监督检查手段ꎬ严明监督检查纪律ꎬ通过日常监督、定期检 查、专项检查等形式ꎬ不断强化内部监督ꎮ注重监督检查的内外 结合ꎬ建立公开畅通的监督渠道ꎬ自觉接受行政和社会监督ꎮ 第五十七条 加强物资管理工作绩效评价ꎬ建立物资供应保 障和经济效益等方面评价指标ꎬ促进物资管理水平的提高ꎮ 第五十八条 建立物资管理廉政风险防控机制ꎬ加强相关人 员的廉洁自律和行为规范教育ꎬ强化廉政和风险防范意识ꎮ梳理 排查物资管理廉政风险点ꎬ突出重点环节防范ꎬ加大预防和惩治 力度ꎮ 第五十九条 建立责任追究制度ꎬ规范责任认定程序ꎬ完善 责任追究措施ꎮ对物资管理过程中滥用权力、以权谋私等违规违 纪行为ꎬ根据行为的性质、情节和后果对责任单位和个人依纪依 法实施责任追究ꎮ 第六十条 物资管理部门按规定程序受理对物资管理业务工 作的异议ꎬ配合对物资管理相关人员违法违纪行为的调查ꎮ 01 第十四章 附 则 第六十一条 总公司所属企业应按照本办法制定本单位物资 管理办法ꎮ 第六十二条 国铁控股合资铁路公司参照本办法ꎬ履行内部 决策程序ꎬ健全物资管理制度ꎮ 第六十三条 涉及国家安全和秘密的物资从其管理规定ꎮ 第六十四条 本办法由总公司物资管理部负责解释ꎮ 第六十五条 本办法自2014年12月8日起施行ꎮ前发文件 与本办法不一致的ꎬ以本办法为准ꎮ 11 中国铁路总公司关于印发 «中国铁路总司物资采购管理办法»的通知 铁总物资〔2015〕 63号 总公司所属各企业ꎬ各铁路公司: 现将«中国铁路总公司物资采购管理办法»印发给你们ꎬ 请认真贯彻执行ꎮ 中国铁路总公司 2015年2月3日 21 中国铁路总公司物资采购管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强物资采购管理ꎬ规范采购行为ꎬ发挥规模优 势ꎬ保障有效供给ꎬ依据国家有关法律法规和«中国铁路总公 司物资管理办法»等有关规定ꎬ制定本办法ꎮ 第二条 本办法适用于中国铁路总公司(以下简称总公司) 及所属企业ꎮ 本办法所称物资的范围依据«中国铁路总公司物资管理办 法»确定ꎮ 第三条 物资采购的基本原则: (一)坚持阳光采购ꎮ实行物资公开采购ꎬ坚持以招标为主 的采购方式ꎮ不具备公开招标条件或不适宜公开招标采购方式 的ꎬ经集体决策确定其他采购方式ꎬ实施公开采购ꎮ招标采购坚 持经评审的最低价中标原则ꎮ (二)全面开放市场ꎮ鼓励各类企业参与市场竞争ꎬ逐步减 少单一来源采购ꎮ鼓励制造企业直接参与竞争ꎬ减少采购中间环 节ꎬ加大直接采购力度ꎮ严禁设置不合理的业绩、资质等条件限 制、排斥市场竞争ꎮ (三)严格合同约束ꎮ强化合同意识ꎬ建立合同会审机制ꎬ 规范合同签订、变更程序ꎬ落实合同履约各方责任ꎬ保障物资采 购工作质量ꎮ (四)实行信息公开ꎮ建立物资信息发布制度ꎬ公开物资需 求、采购信息ꎬ公开铁路专用物资执行的国家、行业或企业标准 (包括标准性技术文件)的获取方法ꎬ积极营造竞争有序的市场 环境ꎮ 31 第二章 采购管理 第四条 物资采购实行总公司和所属企业两级集中采购ꎬ按 照物资管理目录划分两级采购权限ꎮ为发挥批量采购优势ꎬ实现 规模效益ꎬ所属企业采购权限内的部分物资由总公司统一组织ꎬ 实施联合采购ꎮ 第五条 依法必须招标项目内的物资采购应按相关法律、行 政法规的要求和程序实施ꎬ其他项目内的物资采购应符合总公司 及所属企业利益最大化原则ꎬ按规范程序实施ꎮ实施过程贯彻公 开、公平、公正和诚实信用的原则ꎮ 第六条 总公司物资管理部是总公司物资采购的归口管理部 门ꎬ在物资采购方面履行下列主要职责: (一)贯彻执行国家法律法规ꎬ制定总公司物资采购管理制 度ꎮ (二)组织、指导、监督所属企业规范开展物资联合采购、 自主采购和供应等相关工作ꎮ (三)制定、发布物资管理目录ꎬ按生产经营物资、建设物 资分别明确管理权限ꎮ (四)制定、发布总公司物资招标文件范本ꎮ (五)组织总公司集中采购物资的采购工作ꎬ参与供应管 理ꎮ (六)受理总公司物资采购过程中的异议ꎮ (七)负责总公司物资采购廉政风险防控机制建设ꎮ (八)负责总公司物资采购服务平台建设和业务管理工作ꎮ 第七条 所属企业物资管理部门是本企业物资采购的归口管 理部门ꎬ未独立设置物资管理部门的所属企业ꎬ按照内部职责分 工确定物资采购的归口管理部门ꎮ在物资采购方面履行下列主要 职责: 41 (一)贯彻执行国家法律法规和总公司物资采购管理制度ꎬ 完善企业内部物资采购管理制度ꎮ (二)接受总公司物资采购供应管理工作指导和监督ꎬ指 导、监督下属单位规范开展物资采购供应管理工作ꎮ (三)组织自主管理物资的采购和供应工作ꎮ (四)受理物资采购过程中的异议ꎮ (五)负责企业内部物资采购廉政风险防控机制建设ꎮ 第八条 总公司和所属企业分别设立物资管理领导小组 (以下简称领导小组)ꎬ负责统筹协调、解决物资采购及管理中 的重大事项ꎮ 领导小组组长由分管物资工作的领导担任ꎬ法律、计划、财 务、科技、人事、开发、物资、建设、运输(各专业)、安监、 监察等部门为主要成员单位ꎮ领导小组办公室设在物资管理部 门ꎮ根据物资采购及管理的特点ꎬ由物资管理部门提出建议ꎬ经 领导小组组长同意ꎬ以召集专项会议或全体会议等方式ꎬ实行集 体决策ꎮ 第九条 采购人全面负责物资采购工作ꎬ对管理过程中的权 利责任应明确到具体部门ꎮ 本办法所称采购人ꎬ是指提出采购项目、实施采购的法人ꎮ 第十条 总公司及所属企业应明确物资采购流程中的需求建 议、投资计划建议、资金保障、采购实施、合同管理等环节的工 作ꎬ明确各环节的牵头部门和配合部门ꎮ 第三章 采购方式 第十一条 总公司及所属企业物资公开采购以招标方式为 主ꎮ除公开招标方式外ꎬ采用邀请招标、谈判采购、单一来源采 购、询价采购、网上竞价采购等方式ꎬ须履行集体决策程序后实 施ꎬ其中依法必须招标项目还应按国家有关法律、法规履行相应 51 程序ꎮ采用公开招标方式以外的其他采购方式ꎬ应在满足采购需 求的前提下ꎬ优先选择总公司及所属企业供应商评价体系中信用 评价等级高的供应商ꎬ并形成有效竞争ꎮ 第十二条 国家规定依法必须招标项目内的物资达到规定的 规模标准ꎬ其他物资单项合同估算价在100万元人民币及以上规 模的采购ꎬ应进行招标ꎮ 所属企业可以制定本企业应进行招标的规模标准ꎬ但不得缩 小上述应招标的范围ꎮ 第十三条 因技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制ꎬ导 致供应商选择范围有限的ꎬ可以进行邀请招标ꎮ 第十四条 有下列情形之一且潜在供应商有两家及以上的ꎬ 可以选用谈判采购方式: (一)未达到招标规模标准ꎻ (二)依法必须招标项目达到招标规模标准但是投标人少于 三个ꎬ经重新招标投标人仍少于三个ꎻ (三)技术复杂或者性质特殊ꎬ不能确定详细规格或具体要 求ꎻ (四)涉及抢险救灾、应急工程ꎬ采用招标所需时间不能满 足需要ꎻ (五)采购物资不属于依法必须招标项目ꎬ且受国家法律法 规或总公司有关规定限制ꎬ潜在供应商只有两家ꎮ (六)采购物资不属于依法必须招标项目ꎬ经市场调查分 析ꎬ采用本方式对企业明显有利ꎮ 第十五条 有下列情形之一的ꎬ可以选用单一来源采购方 式: (一)未达到招标规模标准ꎻ (二)依法必须招标项目达到招标规模标准但是投标人少于 三个ꎬ经重新招标投标人仍少于三个ꎬ且潜在供应商仅有一家ꎻ 61 (三)需要采用不可替代的专利或者专有技术ꎻ (四)需要向原供应商采购ꎬ否则将影响功能配套要求ꎻ (五)遇到不可预见的紧急情况ꎬ不能从其他供应商处采 购ꎻ (六)采购物资不属于依法必须招标项目ꎬ且受国家法律法 规或总公司有关规定限制ꎬ潜在供应商只有一家ꎮ 第十六条 未达到招标规模标准或采购活动需要在短时间内 完成ꎬ且所采购物资的规格、标准统一ꎬ价格变化幅度小ꎬ现货 货源充足ꎬ可以选用询价采购方式ꎮ 采用询价采购方式ꎬ采购人应在符合相应资格条件的潜在供 应商中ꎬ通过随机方式选择三家及以上潜在供应商ꎬ向其发出询 价通知书ꎮ询价通知书应确定统一接收询价回复的时刻ꎬ只允许 潜在供应商进行一次报价ꎮ 第十七条 采购物资品种单一ꎬ质量标准明确ꎬ市场竞争充 分ꎬ可以选用网上竞价采购方式ꎮ 网上竞价采购应按照公开、自愿原则ꎬ在总公司或所属企业 物资采购商务平台上ꎬ由三家及以上符合相应资格条件的潜在供 应商ꎬ在规定时间内进行网上集合竞价ꎮ 第十八条 公开招标和邀请招标采用经评审的最低投标价法 进行评标ꎬ即对能够满足招标文件实质性要求的投标文件ꎬ按照 经评审的投标价由低到高顺序推荐中标候选人ꎮ采购人应当确定 排名第一的中标候选人为中标人ꎮ 在满足采购需求和质量、服务要求的前提下ꎬ谈判采购、询 价采购、网上竞价采购方式按照报价最低原则ꎬ单一来源采购方 式按照价格合理原则ꎬ确定成交供应商ꎮ 第十九条 根据总公司发展战略需要ꎬ对总公司整体运营安 全、经济效益具有重大影响的物资ꎬ由总公司组织实施战略采 购ꎬ通过战略采购与供应商建立长期、稳定合作关系ꎬ形成良好 71 的物资供应服务体系ꎮ 第二十条 充分利用国际国内两个市场、两种资源ꎬ由总公 司组织实施国际采购ꎬ满足总公司及所属企业生产经营和建设需 要ꎮ 第四章 采购实施 第二十一条 采购人应当有进行采购项目的相应资金或者资 金来源已经落实ꎬ并应当在采购文件中如实载明ꎮ 第二十二条 总公司及所属企业物资管理部门按分级管理权 限ꎬ依据固定资产投资预算或财务预算、业务部门需求拟定年度 采购计划ꎮ 第二十三条 物资管理部门应根据年度采购计划和采购物资 特点ꎬ综合考虑物资采购及生产周期等因素ꎬ组织制定物资采购 实施方案ꎮ 第二十四条 采购人应按照总公司发布的招标文件范本的要 求编制采购文件ꎮ 第二十五条 采购文件中的资格设定应严格执行行政许可、 认证管理、质量抽查等相关规定要求ꎻ各项技术规格应符合国家 技术政策、铁路技术标准和总公司相关技术文件的规定以及设计 文件要求ꎮ招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含 有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容ꎮ 第二十六条 采购人可以在采购文件中设置最高限价ꎮ设置 最高限价的ꎬ应在采购文件中明确最高限价或者最高限价的计算 方法ꎬ超过最高限价的报价应当被否决ꎮ采购人不得规定最低限 价ꎮ 第二十七条 物资管理部门负责组织相关部门对采购文件进 行完整性、规范性审查批准ꎮ相关部门按职责分工对技术、价 格、支付条件、履约责任、资格条件等提出书面审查意见ꎬ物资 81 管理部门对除技术以外的审查意见进行复核ꎮ 第二十八条 各类公开采购信息须在总公司及所属企业物资 采购商务平台上面向社会发布ꎮ依法必须招标项目ꎬ招标公告还 应按规定在国家指定媒介上发布ꎮ 第二十九条 采购人应当确定潜在供应商编制投标或谈判文 件所需要的合理时间ꎮ依法必须进行招标的项目ꎬ自招标文件开 始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止ꎬ最短不得少于 二十日ꎮ 第三十条 选用招标方式采购ꎬ应依法组建评标委员会ꎮ评 标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成ꎬ成 员人数为五人以上单数ꎬ其中技术、经济等方面的专家不得少于 成员总数的四分之三ꎮ一般招标项目的专家可按有关规定在专家 库中随机抽取ꎬ特殊招标项目可以由采购人直接确定专家ꎮ评标 委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密ꎮ 特殊招标项目的认定应履行集体决策程序ꎮ 选用其他方式采购ꎬ如需设立采购小组ꎬ比照评标委员会的 组建方式确定ꎮ网上竞价采购方式可以不设立采购小组ꎮ 第三十一条 采购评审工作由评标委员会或采购小组ꎬ依据 采购文件规定的评审办法和标准独立完成ꎮ选用谈判采购或单一 来源采购方式ꎬ采购小组应制定谈判大纲ꎬ由采购人确定或采购 小组推选首席谈判代表主持谈判工作ꎮ 第三十二条 采购人应根据评标委员会或采购小组提交的评 审报告中推荐的候选人顺序、网上竞价采购的结果ꎬ在发布招标 公告或采购信息的相同媒介上公示评审、竞价结果ꎮ公示内容中 应明确提交异议的有效联系方式ꎬ其中电话号码、传真号码、电 子邮件地址必须提供ꎬ此外还可增加指定地点接收异议等多种方 式ꎮ公示期不得少于三日ꎬ无异议后发出中标或成交通知书ꎮ 第三十三条 经评标委员会或采购小组推荐ꎬ或网上竞价采 91 购方式确定的排名第一的候选供应商放弃或者不符合成交条件 的ꎬ依次确定的其他候选供应商与采购预期差距较大ꎬ或者对采 购人明显不利时ꎬ履行集体决策程序后ꎬ可以重新采购ꎮ 第三十四条 依法必须招标项目内的物资ꎬ须按规定进入地 方公共资源交易市场进行招标投标ꎻ其他物资采购应在符合相关 规范要求的场所实施ꎮ 第三十五条 采购过程中ꎬ参与采购活动的供应商或其他利 害关系人对采购文件、采购过程、采购结果等提出异议的ꎬ采购 人应依据国家有关法律法规ꎬ及时组织相关部门对异议事项进行 调查核实处理ꎬ处理结果存档备查ꎮ异议处理期间ꎬ按规定需暂 停采购活动的ꎬ采购人应暂停采购活动ꎮ 第三十六条 采购人应建立采购档案(包括电子档案)ꎬ全 过程记录采购活动ꎬ采购档案应具有全程可追溯性ꎮ 第三十七条 总公司及所属企业物资采购原则上应选择自行 采购ꎬ确需委托具有相应资质的代理机构提供专业化服务ꎬ履行 集体决策程序后由物资管理部门按有关规定实施委托ꎮ代理机构 工作失误ꎬ给委托方造成损失的ꎬ按委托代理协议的约定追究其 相应责任ꎮ 第三十八条 鼓励采购人利用电子招标投标服务的网络交易 平台ꎬ实行电子招标投标ꎮ 第五章 合同管理 第三十九条 物资管理部门应按照总公司合同管理规定ꎬ规 范物资采购合同管理ꎬ加强对合同谈判、审查、签订、履行、变 更等关键环节管理ꎬ强化合同意识ꎬ落实履约各方责任ꎮ 第四十条 物资采购合同应以合同书方式规范签订ꎮ合同的 标的、价款、履行期限、质量要求、违约责任等主要条款应当与 采购文件和供应商响应的内容保持一致ꎮ采购人不得与供应商另 02 行签订背离合同实质性内容的其他协议ꎮ 第四十一条 采购人不得擅自变更、转让、中止或者终止合 同ꎮ物资交付未完成但确需终止的合同ꎬ采购人对该物资仍有需 求的ꎬ应按规定重新采购ꎮ采购人需要追加与合同标的物相同的 物资时ꎬ在符合国家及铁路总公司相关规定ꎬ且不改变合同其他 条款的前提下可以签订补充合同ꎬ补充合同应在原始合同有效期 内签订ꎬ采购金额累计不得超过原始合同金额的10%ꎮ 第四十二条 采购人应加强履约过程管理ꎬ督促供应商全面 履行物资采购合同ꎬ落实合同权责ꎬ按规定进行供应商信用评 价ꎮ 第四十三条 合同履行过程中出现供应商违约时ꎬ由采购人 确定具体责任部门依据采购合同约定ꎬ要求供应商承担违约责任 并赔偿损失ꎮ合同约定供应商应当承担违约金的ꎬ采购人须要求 其支付违约金ꎮ 第四十四条 采购人应规范采购结算管理ꎬ落实采购资金ꎬ 对验收合格的物资ꎬ按合同约定及时办理货款结算ꎮ 第六章 质量监控 第四十五条 物资管理部门应加强对物资采购工作的组织、 指导、监督ꎬ使各类物资实现阳光采购ꎬ提高采购工作质量ꎬ提 升供应商信用评价准确度ꎮ 第四十六条 采购人应根据物资采购合同约定和生产经营、 建设需要ꎬ及时向供应商提出供应需求计划ꎬ保证物资按期供 应ꎮ 第四十七条 采购人应根据采购合同约定的技术、质量要 求ꎬ督促供应商加强原材料采购、生产制造、检验检测、运输和 售后服务等关键环节的质量管理ꎮ 第四十八条 按相关规定或经总公司批准进行监造的物资ꎬ 12 应在合同中明确相关监造事项ꎬ监造机构负责制定监造方案ꎬ经 采购人同意后实施ꎮ物资管理部门应按照采购合同约定ꎬ会同有 关单位和部门ꎬ做好监造实施的有关工作ꎮ监造机构工作失误ꎬ 给采购人造成损失的ꎬ按有关规定或约定追究其相应责任ꎮ 第四十九条 采购人及相关单位应严格执行物资接收查验管 理规定ꎬ落实接收查验责任ꎬ按照采购合同及相关规定对交付的 物资进行查验ꎬ确认达到合同要求ꎬ未经查验或查验不合格的物 资不得投入使用ꎮ 第五十条 物资管理部门应加强质量监控ꎬ建立物资质量问 题档案ꎬ在合同履行过程中或在物资使用过程中发生的质量问题 应记录在案ꎬ保证物资质量问题可追溯ꎬ并与供应商的信用评价 等挂钩ꎮ由于物资质量问题引发设备故障和事故的ꎬ按有关规定 进行责任追究和赔偿ꎮ 第五十一条 落实质量责任制ꎬ采购物资出现质量问题时ꎬ 按照权责对应原则ꎬ追究责任部门和人员的责任ꎮ 第七章 附 则 第五十二条 采购物资估算总价与招标规模标准相比差距过 大ꎬ且在一个自然年内无法形成批量实施集中采购ꎬ总公司及所 属企业履行本办法的规定与采购物资总价值相比明显不合理的ꎬ 可实施小批量零星采购ꎮ 总公司及所属企业分别履行集体决策程序后确定小批量零星 采购的规模标准和规范采购程序ꎮ 第五十三条 使用国外贷款的物资采购ꎬ贷款机构另有规定 的ꎬ从其规定ꎻ属于«政府采购法»管理范围的物资采购ꎬ执 行政府采购规定ꎻ涉及国家安全和秘密的物资采购ꎬ不适用本办 法ꎮ 第五十四条 总公司及所属企业的控股合资公司可参照本办 22 法执行ꎮ 第五十五条 本办法由总公司物资管理部负责解释ꎮ 第五十六条 本办法自发布之日起施行ꎮ原铁道部、总公司 前发文件与本办法不一致的ꎬ以本办法为准ꎮ 32 中国铁路总公司关于印发«中国铁路总公司 物资供应商关系管理办法»的通知 铁总物资〔2015〕 34号 总公司所属各企业ꎬ各铁路公司: 现将«中国铁路总公司物资供应商关系管理办法»印发给 你们ꎬ请认真贯彻执行ꎮ 中国铁路总公司 2015年1月21日 42 中国铁路总公司物资供应商关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范物资供应商关系管理ꎬ建立和完善物资供应 商关系管理体系ꎬ根据国家有关法律法规和«中国铁路总公司 物资管理办法» (铁总物资〔2014〕 332号)等有关规定ꎬ制定 本办法ꎮ 第二条 本办法适用于中国铁路总公司(以下简称总公司) 及所属企业ꎮ 第三条 本办法所称供应商是指潜在或实际为总公司及所属 企业提供生产经营和建设物资的法人及其他组织ꎬ以及总公司规 定应纳入管理的其他物资供应企业ꎮ 第四条 本办法所称供应商关系管理主要包括供应商信息管 理、日常不良行为处理、年度信用评价和风险控制等内容ꎮ 第五条 供应商关系管理遵循“公平公正、归口管理、动 态优化、信息共享”原则ꎮ 第二章 管理职责 第六条 按照总公司物资管理目录ꎬ总公司和所属企业集中 采购物资供应商(以下简称集中采购物资供应商)纳入统一的 供应商关系管理体系ꎮ总公司和所属企业按照职责分级承担相应 供应商关系管理职能ꎮ总公司物资供应商关系管理工作由总公司 物资管理部归口承担ꎬ所属企业物资供应商关系管理工作由其物 资管理部门归口承担ꎮ 第七条 总公司物资供应商关系管理主要职责如下: (一)制定总公司物资供应商关系管理相关制度ꎮ (二)指导、监督所属企业供应商关系管理工作ꎮ 52 (三)建立统一共享的供应商信息库ꎬ组织进行物资供应商 信息核实ꎮ (四)完善供应商不良行为认定标准ꎬ受理核实集中采购物 资供应商不良行为认定异议ꎬ统一发布集中采购物资供应商不良 行为处理结果ꎮ (五)建立供应商信用评价体系ꎬ组织开展集中采购物资供 应商信用评价ꎮ (六)建立供应商黑名单机制ꎬ统一发布集中采购供应商黑 名单ꎮ 第八条 所属企业物资供应商关系管理主要职责如下: (一)落实总公司物资供应商关系管理要求ꎬ健全本企业供 应商关系管理制度ꎮ (二)核实集中采购物资供应商信息ꎮ (三)认定集中采购物资供应商不良行为ꎬ上报认定结果及 处理建议ꎬ督促供应商进行整改ꎮ (四)实施集中采购物资供应商信用评价并上报结果ꎮ (五)组织并实施本企业其他物资供应商关系管理ꎮ (六)接受总公司物资供应商关系管理工作指导、监督ꎬ指 导、监督下属单位规范开展物资供应商关系管理工作ꎮ 第三章 信息管理 第九条 全面放开物资市场ꎬ鼓励有实力的企业参与铁路物 资供应ꎬ不得设置不合理资格条件对供应商实行差别或歧视待 遇ꎮ参加物资采购活动的供应商应当具备以下基本条件: (一)具有承担民事责任的相应能力ꎮ (二)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度ꎮ (三)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力ꎮ (四)法律、法规规定的其他条件ꎮ 62 第十条 对物资供应商实行信息管理ꎬ建立供应商信息档 案ꎬ纳入总公司统一的供应商信息库ꎮ集中采购物资供应商信息 在铁路物资管理信息系统和物资采购商务平台中ꎬ实现集中管 控、内部共享ꎮ 第十一条 建立物资供应商信息登记制度ꎬ要求物资供应商 提交完整的企业信息和资质信息并在物资采购商务平台中进行自 主登记ꎮ相关信息如下: (一)营业执照、税务登记证、组织机构代码、银行开户证 明等企业基本信息ꎮ (二)生产经营许可范围内产品目录ꎮ (三)拟供应物资ꎮ (四)按对产品的不同要求ꎬ提供相关生产许可证书、产品 认证证书、技术审查通知书等产品资质证明ꎮ (五)生产企业对代理企业的授权书及质量保证承诺ꎮ (六)供应商信息库设置的其他信息ꎮ 除上述第三项“拟供应物资”外ꎬ其他供应商信息实行统 一、共享、互认ꎮ 第十二条 根据采购实际情况ꎬ建立本企业物资供应商信息 中拟供应物资与铁路物资目录的关联ꎬ自主维护相关信息ꎮ 第十三条 对已实质建立合同关系的物资供应商ꎬ要督促供 应商完善信息库登记信息ꎬ严格核对其信息库登记信息和纸质文 件信息ꎬ确保供应商信息库信息真实准确ꎬ为物资管理提供依 据ꎮ 第十四条 公开采购过程中供应商资质信息评审结果ꎬ可选 择采信并将相关信息纳入供应商信息库进行统一管理ꎮ 第十五条 按年度组织对本企业供应商信息进行集中核实审 定ꎬ在供应商的企业信息或产品资质信息发生变化时ꎬ督促供应 商补充提交相关材料ꎬ及时更新维护供应商信息ꎮ 72 第四章 日常不良行为管理 第十六条 日常不良行为管理是供应商关系管理的重要内 容ꎬ供应商在物资管理活动中存在的下列行为ꎬ均应纳入日常不 良行为管理范围: (一)供应商在参加物资采购过程中违反国家有关法律法规 或总公司管理要求的ꎮ (二)供应商在合同履行过程中违约的ꎮ (三)供应商干扰、破坏铁路物资市场秩序的ꎮ (四)供应商产品存在质量问题或安全隐患的ꎮ 第十七条 根据供应商不良行为的性质及造成的影响程度ꎬ 分为一般不良行为、较大不良行为和重大不良行为三个等级ꎮ不 良行为分类分级标准由总公司物资管理部另行发布ꎮ 第十八条 根据不良行为的性质和影响ꎬ对与供应商合作关 系作出定期暂停采购、列入黑名单等调整ꎬ并作为年度信用评价 的组成部分ꎮ 第十九条 供应商不良行为实行月度动态处理ꎮ不良行为认 定由物资管理部门牵头组织ꎬ法律、财务、科技、建设、运输 (各专业)、安监、监察等相关部门按职责分工确认并反馈产品 质量、合同履约、售后服务等问题ꎮ集中采购物资供应商不良行 为认定后ꎬ按程序将认定结果上报总公司统一处理ꎬ按月度动态 调整合作关系ꎬ调整结果在全路范围适用ꎬ并作为物资采购文件 必要设置条件ꎮ 第二十条 供应商不良行为处理结果通过铁路物资管理信息 系统和物资采购商务平台进行公示、公布ꎮ相关企业应督促供应 商对不良行为进行整改ꎬ并按合同约定追究供应商违约责任ꎮ 82 第五章 年度信用评价 第二十一条 供应商信用评价是指对供应商在评价周期内产 品质量、售后服务、合同履行等综合情况进行全面、客观评价ꎬ 确定供应商信用等级ꎬ运用评价结果的过程ꎮ 第二十二条 建立供应商信用评价信息反馈机制ꎮ法律、财 务、科技、建设、运输(各专业)、安监、监察等相关部门根据 职责分工及评价指标内容ꎬ及时向物资管理部门反馈评价信息ꎮ 第二十三条 规范评价组织实施程序ꎬ优化信用评价信息收 集、核实审查、等级评定、结果公示公布等业务流程ꎬ完善信用 评价指标ꎬ利用信息化评价手段ꎬ提高信用评价效率ꎮ 第二十四条 合理确定物资供应商信用评价周期ꎮ集中采购 物资供应商信用实行年度评价ꎬ按程序上报信用评价建议ꎬ经总 公司审核确定后在铁路物资管理信息系统和物资采购商务平台上 进行公示、公布ꎮ 第二十五条 建立与供应商沟通机制ꎮ结合供应商信用评价 情况ꎬ物资管理部门应及时通报其存在问题ꎬ督促供应商守信履 约、提高服务水平ꎮ 第二十六条 全面运用信用评价结果ꎮ通过信用评价结果划 分供应商信用等级ꎬ总公司统一发布集中采购物资供应商信用风 险预警信息ꎬ在物资管理各环节全面运用ꎬ为下一年度物资采购 管理和供应商关系调整提供参考ꎮ 第六章 风险防控 第二十七条 加强物资供应商管理信息化建设ꎬ完善信息系 统支持ꎮ供应商信息应整合应用到铁路物资管理信息系统和物资 采购商务平台中ꎬ实现信息共享ꎬ强化内部控制ꎬ注重信息分析 和风险预警ꎬ防范物资管理风险ꎮ 92 第二十八条 建立实地考察机制ꎮ与新进入铁路物资市场或 存在较大信用风险的供应商建立合同关系前ꎬ应对供应商进行必 要的实地考察ꎬ记录考察情况ꎬ重点审查其生产条件和产品质量 保障情况ꎬ降低合同履约风险ꎮ 第二十九条 建立“黑名单”机制ꎮ给总公司及所属企业 造成重大经济损失、不良社会影响的ꎬ或因产品质量问题造成严 重事故、连续发生危及铁路行车安全事故和安全隐患的ꎬ要及时 对相关供应商进行索赔和责任追究ꎬ并列入“黑名单”ꎮ对列入 “黑名单”的供应商ꎬ停止与其合作关系ꎮ对重要的铁路专用物 资ꎬ应逐步建立合格供应商目录ꎬ从源头降低采购风险ꎮ 第三十条 加强内部监督ꎮ定期对下属单位的供应商关系管 理情况进行监督检查ꎬ检查结果纳入物资管理绩效评价ꎮ供应商 管理工作人员违反工作和廉政纪律的ꎬ要按照有关规定实施责任 追究ꎮ 第三十一条 建立公开监督渠道ꎬ自觉接受社会监督ꎬ公正 处理供应商异议事项ꎬ维护市场公平秩序ꎮ 第七章 附 则 第三十二条 总公司所属企业要在施工合同中明确对“四 电集成”物资供应商关系管理要求ꎮ 第三十三条 国铁控股合资铁路公司通过履行内部程序决策 后执行本办法ꎮ 第三十四条 本办法由总公司物资管理部负责解释ꎮ 第三十五条 本办法自发布之日起施行ꎮ前发文件与本办法 不一致的ꎬ以本办法为准ꎮ 03 中国铁路总公司关于加强 物资管理信息化工作的指导意见 铁总物资〔2015〕 56号 总公司所属各企业ꎬ各铁路公司: 为进一步规范铁路物资管理工作ꎬ利用信息化手段提高物资 管理效率和管理水平ꎬ根据«中国铁路总公司物资管理办法» 要求ꎬ现就加强物资管理信息化工作提出如下指导意见ꎮ 一、总体思路和目标 满足总公司物资管理需求ꎬ以规范物资管理为核心ꎬ坚持流 程可控和管理有效的原则ꎬ建设全公司统一的铁路物资管理信息 系统和物资采购商务平台ꎮ实现物资计划、采购、供应、库存、 调剂、处置及结算等业务环节的闭环管理ꎻ推进与计划统计、财 务、生产等内部信息系统的联通ꎬ加强与外部市场的信息交互ꎬ 实现经营管理信息对接和信息资源共享ꎮ 二、主要任务 (一)建立标准统一、功能齐备的铁路物资管理信息系统和 物资采购商务平台ꎮ 总公司负责制定物资管理信息化发展规划ꎬ统筹物资管理信 息化建设ꎬ建立统一铁路物资管理信息系统和物资采购商务平 台ꎮ 2015年3月底ꎬ建成总公司级铁路物资管理信息系统和物 资采购商务平台ꎬ并与铁路局级系统实现互联互通ꎬ实现系统基 本功能ꎮ 2015年底前完成铁路物资管理信息系统和物资采购商 13 务平台互联互通及功能优化工作ꎮ根据总公司经营管理发展要求 和系统实际应用情况ꎬ及时组织铁路物资管理信息系统和物资采 购商务平台的后续开发工作ꎮ (二)加强铁路物资管理信息系统和物资采购商务平台的应 用与维护工作ꎮ 总公司及所属企业物资管理部门是铁路物资管理信息系统和 物资采购商务平台应用归口管理部门ꎮ总公司级系统应用单位包 括总公司机关相关部门及直属机构和除铁路局外的总公司所属其 他企业ꎮ铁路局级系统应用单位包括铁路局及机关相关部门和所 属单位ꎮ铁路物资管理信息系统和物资采购商务平台的应用与维 护主要任务如下: 1􀆰加强运行环境保障工作ꎮ信息技术部门应制定技术运维 管理制度ꎬ对系统硬件及网络环境实现定期巡检ꎬ检查设备工作 状态ꎮ发现设备故障ꎬ应立即按流程进行恢复ꎬ提高故障处理效 率ꎮ系统相关软件的应用升级与维护工作由专业技术人员负责ꎮ 2􀆰提高系统使用覆盖面ꎮ按照物资归口管理原则ꎬ统一模 式ꎬ全面应用ꎬ涵盖企业生产经营及建设物资的全过程管理ꎮ 3􀆰规范信息系统应用ꎮ物资管理部门应制定系统运用管理 办法ꎬ以信息系统功能为载体ꎬ开展需求计划、采购供应、库存 管理、报废处置、财务结算及成本核算等各项业务ꎬ保证流程有 序可控ꎬ提高工作效率和质量ꎮ 4􀆰确保数据完整准确ꎮ铁路物资管理信息系统和物资采购 商务平台数据要能够真实反映本单位物资管理活动ꎬ系统各级用 户应按照系统运用管理办法要求ꎬ保证信息录入及时、完整、准 确ꎮ信息技术部门负责信息系统数据维护工作ꎬ结合业务需求ꎬ 制定相应数据备份策略ꎬ按照规定备份方式定期对数据进行备 份ꎬ保证信息数据安全ꎮ 5􀆰促进信息有效利用ꎮ统一报表格式和指标口径ꎬ每月进 23 行物资管理信息系统信息数据提取与分析ꎬ为企业经营活动提供 参考依据ꎮ (三)加大物资信息发布力度ꎮ 总公司及所属企业应按职责分工组织物资信息对外发布工 作ꎬ物资采购商务平台是铁路物资采购信息及相关信息采集、发 布的重要渠道ꎮ 1􀆰物资采购及相关信息是指铁路生产经营及建设物资采购 信息、相关管理信息ꎮ物资采购信息包括需求信息、招标及利用 其他采购方式的采购信息、采购结果公告等ꎮ相关管理信息包括 供应商信用评价信息、技术标准信息及产品认证信息等ꎮ 2􀆰自2015年起ꎬ总公司级应用单位在总公司级物资采购商 务平台进行信息发布ꎮ铁路局级应用单位在本局物资采购商务平 台进行信息发布ꎮ总公司及所属企业应制定信息发布管理制度ꎬ 明确信息发布时间、内容、格式及审批流程ꎬ保证信息发布的时 效性、真实性与权威性ꎮ (四)建立集中统一的信息共享库ꎮ 1􀆰供应商关系管理信息共享ꎮ总公司组织建立统一的供应 商信息库ꎬ主要信息包括供应商基础信息、产品信息、生产资质 信息、供货业绩信息、评价信息等ꎬ实现企业内部信息共享及与 外部市场的信息交互ꎮ 2􀆰企业物资管理信息共享ꎮ总公司组织建立各级物资采购 合同管理信息库ꎬ共享重点物资价格信息ꎻ建立积压物资调剂平 台ꎬ促进各级企业合理减少库存占用ꎻ强化采购与计划、供应、 库存、结算等各业务环节的信息关联ꎬ为物资管理和物资采购决 策提供参考依据ꎮ 三、保障措施 (一)加强组织领导ꎮ各有关单位和部门要充分认识信息技 33 术应用在物资基础管理、物资采购和规范业务流程等方面的重要 作用ꎬ加强对物资管理信息化工作的领导ꎬ建立并完善物资管理 信息化各项规章制度ꎮ (二)搞好人员培训ꎮ总公司及所属企业物资管理部门要有 专人担任系统管理员ꎬ建立各级业务应用人员管理档案ꎮ系统管 理员负责组织本单位物资信息系统和物资采购商务平台业务应用 维护及管理工作ꎬ业务应用人员负责信息系统使用并保证信息数 据准确完整ꎮ每年至少举办一次相关业务培训ꎬ加强对管理及应 用人员的岗位培训ꎮ (三)强化检查考核ꎮ总公司每年组织物资管理信息化工作 检查ꎬ主要内容包括:物资信息化制度落实、系统运行环境支持 及应用、信息数据质量与安全、信息分析与利用等方面ꎬ检查结 果纳入物资管理绩效评价ꎮ 总公司及所属企业控股合资公司通过履行内部决策程序参照 本指导意见执行ꎮ 中国铁路总公司 2015年1月28日 43 中国铁路总公司关于印发«中国铁路总公司 物资供应商信用评价管理办法»的通知 铁总物资〔2015〕 118号 总公司所属各企业ꎬ各铁路公司: 现将«中国铁路总公司物资供应商信用评价管理办法»印 发给你们ꎬ请认真贯彻执行ꎮ 中国铁路总公司 2015年4月5日 53 中国铁路总公司物资供应商 信用评价管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善铁路物资市场诚信体系ꎬ引导物资供应商诚 信履约ꎬ防范物资采购风险ꎬ根据国家法律法规及«中国铁路 总公司物资管理办法» (铁总物资〔2014〕 332号)、 «中国铁路 总公司物资供应商关系管理办法» (铁总物资〔2015〕 34号)、 «中国铁路总公司物资采购管理办法» (铁总物资〔2015〕 63 号)等相关规定ꎬ制定本办法ꎮ 第二条 本办法适用于中国铁路总公司(以下简称总公司) 及所属企业ꎮ 第三条 本办法所称信用评价管理包括日常不良行为管理和 年度信用评价ꎮ日常不良行为管理对象是所有参与总公司及所属 企业物资管理活动的供应商ꎬ年度信用评价对象是年度内与总公 司及所属企业存在合同关系的供应商ꎮ 第四条 供应商信用评价坚持公平公正、动态管理、信息共 享、风险预警的原则ꎮ 第二章 组织管理 第五条 总公司及所属企业物资管理领导小组负责统筹协 调、解决供应商信用评价管理中的重大事项ꎬ法律、财务、科 技、价格、运输(各专业)、建设、安监、监察等相关部门按照 职责分工参与物资供应商信用评价管理ꎬ确认供应商在物资采 购、产品质量、合同履约等方面存在的问题ꎬ反馈信用评价信 息ꎮ 63 第六条 总公司物资管理部负责组织集中采购物资供应商信 用评价管理ꎬ根据管理需要调整供应商不良行为分类分级标准及 年度信用评价指标ꎬ统一处理集中采购物资供应商日常不良行 为ꎬ公布集中采购物资供应商年度信用评价结果及风险预警信 息ꎮ 第七条 所属企业物资管理部门归口实施物资供应商信用评 价管理工作ꎬ上报集中采购物资供应商日常不良行为初步认定结 果及年度信用评价建议ꎬ组织本企业其他物资供应商信用评价管 理工作ꎮ 第三章 日常不良行为管理 第八条 物资供应商日常不良行为是指供应商在物资管理活 动中存在产品质量问题或违法违规、合同违约、干扰破坏市场秩 序等行为ꎮ按照其性质分为产品质量类、企业行为类两种不良行 为类型ꎻ根据其影响程度确定为一般、较大和重大三个不良行为 等级ꎮ分类分级标准见附件1ꎮ 第九条 集中采购物资供应商不良行为认定程序包括建立记 录、复核认定、信息报告、公示确定ꎮ (一)建立记录ꎮ相关部门发现物资供应商存在不良行为 的ꎬ应由2名及以上检查人员确认并建立记录ꎬ填写«物资供 应商不良行为初步认定单» (见附件2 )ꎬ及时向本企业物资管理 部门反馈ꎮ (二)复核认定ꎮ物资管理部门应对«物资供应商不良行为 初步认定单»进行复核ꎬ并以传真、邮寄等书面形式通知到供 应商ꎬ要求其在3日内对初步认定结果进行确认ꎬ供应商未按规 定时限确认或提出异议的视同无异议ꎮ供应商提出异议的ꎬ物资 管理部门应组织核查ꎮ异议成立的ꎬ取消不良行为认定ꎻ异议不 成立的ꎬ应书面通知供应商核查结果ꎮ较大及重大不良行为异议 73 核查结果应报物资管理领导小组审定ꎮ (三)信息报告ꎮ各企业应对无异议或异议不成立的集中采 购物资供应商不良行为初步认定结果进行汇总ꎬ填制«物资供 应商不良行为初步认定汇总表» (见附件3 )ꎬ并于每月25日前 将集中采购物资供应商不良行为初步认定结果(含认定单及汇 总表)及处理建议以局函形式报总公司物资管理部ꎮ 集中采购物资供应商较大和重大不良行为初步认定后ꎬ各企 业要即时上报ꎬ总公司物资管理部按程序立即组织核实ꎬ经总公 司物资管理领导小组集体决策后确定ꎮ (四)公示确定ꎮ总公司物资管理部对集中采购物资供应商 不良行为初步认定结果汇总后ꎬ在铁路物资管理信息系统和物资 采购商务平台上进行公示ꎬ公示期为5日ꎮ公示期满且无异议的 不良行为自动确定ꎮ公示期间存在异议的比照物资采购异议处理 程序进行核实ꎮ 第十条 不良行为确定后ꎬ根据其性质和影响ꎬ调整与供应 商合作关系ꎮ对存在产品质量类不良行为的供应商ꎬ暂停采购其 相应产品ꎻ对存在企业行为类不良行为的供应商ꎬ暂停接受其参 与各类物资采购活动ꎮ一般不良行为暂停期限为3个月ꎬ较大不 良行为暂停期限为6个月ꎬ重大不良行为暂停期限为12个月ꎮ 第十一条 总公司在产品质量抽查过程中已对供应商产品质 量问题进行处理的ꎬ执行相应处理结果ꎮ同时根据处理情况ꎬ核 定其不良行为等级并在年度信用评价中相应扣减分数ꎮ (一)存在产品质量抽查不合格、经复查合格的ꎬ核定为一 般不良行为ꎮ (二)存在产品质量抽查不合格、经复查仍不合格的ꎬ核定 为较大不良行为ꎮ 第十二条 同一项不良行为不重复记录ꎬ暂停期限内同一项 不良行为不累加处理ꎮ供应商存在多项不良行为的ꎬ按项数及等 83 级相应延长暂停期限、扣减年度信用评价分数ꎮ 第十三条 因集中采购物资供应商产品质量或企业不良行为 造成以下结果ꎬ经总公司物资管理领导小组集体决策后ꎬ将该供 应商纳入“黑名单”ꎬ停止与其合作关系ꎮ (一)在铁路交通较大及以上事故或同等标准其他安全生产 事故中负有责任ꎮ (二)在铁路交通一般A类事故或同等标准其他安全生产事 故中负有全部或主要责任ꎮ (三) 3年内累计出现两次及以上重大不良行为ꎮ (四)给总公司及所属企业造成重大经济损失、不良社会影 响ꎬ或严重扰乱铁路物资市场秩序ꎮ 第十四条 总公司物资管理部按月形成集中采购物资供应商 合作关系调整通报ꎬ经总公司批准后在铁路物资管理信息系统和 物资采购商务平台上公布ꎬ并在总公司及所属企业范围内执行ꎮ 第十五条 对供应商不良行为的处理不代替合同约定中对供 应商违约责任的追究ꎮ各企业应督促物资供应商对不良行为进行 整改ꎬ并按合同约定追究供应商违约责任ꎮ 第四章 年度信用评价 第十六条 集中采购物资供应商年度信用评价程序包括建议 提报、加权汇总、信息公示、等级确定ꎮ (一)建议提报ꎮ各企业应建立供应商信用档案ꎬ根据评价 指标内容收集供应商日常信用信息ꎮ客观公正对本企业物资供应 商进行计分评价ꎬ填制«物资供应商年度信用评价表» (见附件 4 )ꎬ信用评价扣分须提供必要的原因及依据说明ꎮ对供应商年 度信用评价得分进行汇总ꎬ填制«物资供应商年度信用评价建 议汇总表» (见附件5 )ꎬ并于每年1月25日前将集中采购物资 供应商年度信用评价建议(含评价表及汇总表)以局函形式报 93 总公司物资管理部ꎮ (二)加权汇总ꎮ总公司物资管理部对各企业报送的集中采 购物资供应商年度信用评价建议进行核实并按«物资供应商年 度信用评价计分规则» (见附件6 )汇总ꎬ统一扣减集中采购物 资供应商日常不良行为信用分数ꎬ加权形成最终信用评价分数ꎮ (三)信息公示ꎮ总公司物资管理部对集中采购物资供应商 最终信用评价分数在铁路物资管理信息系统和物资采购商务平台 上进行公示ꎬ公示期为5日ꎮ公示期满且无异议的最终信用评价 分数自动确定ꎮ公示期间存在异议的比照物资采购异议处理程序 受理核实ꎮ (四)等级确定ꎮ按照最终信用评价分数确定集中采购物资 供应商信用等级ꎬ 90分及以上为A级供应商ꎬ 80至90分(不 含)为B级供应商ꎬ 70至80分(不含)为C级供应商ꎬ 70分 (不含)以下为D级供应商ꎮ 第十七条 集中采购物资供应商年度信用评价结果经总公司 批准后在铁路物资管理信息系统和物资采购商务平台上公布ꎬ并 在总公司及所属企业范围内印发ꎮ 第十八条 建立集中采购物资供应商信用风险预警机制ꎮ总 公司根据供应商信用评价等级发布风险预警信息ꎬ对B、 C、 D 级供应商分别提示具有较小、较大、很大信用风险ꎮ逐步建立合 格供应商目录ꎬ对已实行合格供应商管理的ꎬ不得将C、 D级供 应商纳入下一年度合格供应商范围ꎬ并限制其参与非公开招标采 购方式的物资采购活动ꎮ 第五章 附 则 第十九条 物资供应商信用评价工作纳入物资管理绩效评价 范畴ꎬ对信用评价过程中发现的信息隐瞒不报、弄虚作假等违规 行为ꎬ按规定对相关单位和人员实施责任追究ꎮ 04 第二十条 对生产经营和建设具有重大影响的物资供应商合 作关系调整ꎬ由总公司物资管理领导小组集体决策后另行确定ꎮ 第二十一条 所属企业依据本办法并结合实际ꎬ制定本企业 实施细则ꎮ 第二十二条 国铁控股合资公司通过履行内部程序决策后执 行本办法ꎮ 第二十三条 “四电”工程重要物资供应商信用评价由建 设单位组织并将结果按本办法规定程序汇总上报ꎮ 第二十四条 本办法由总公司物资管理部负责解释ꎮ 第二十五条 本办法自发布之日起施行ꎮ原铁道部«铁路 建设物资供应商信用评价管理办法» (铁建设〔2009〕 91号) 停止执行ꎮ 附件: 1􀆰物资供应商不良行为分类分级标准 2􀆰物资供应商不良行为初步认定单 3􀆰物资供应商不良行为记录汇总表 4􀆰物资供应商年度信用评价表 5􀆰物资供应商年度信用评价建议汇总表 6􀆰物资供应商年度信用评价计分规则 14 附件1 物资供应商不良行为分类分级标准 类别 等级产品质量类企业行为类 一般不良行为 交货验收时ꎬ未按国家、行业或合同 规定提供相应的质量说明文件(产品 合格证书、检验证书、监造证明等)ꎬ 经书面催告后ꎬ在合同约定或规定时 间内仍无法提供的ꎮ 接到中标或成交通知书后ꎬ因供应 商原因未按通知时间签约ꎬ经书面 催告后ꎬ在规定或约定时间内仍未 签约的ꎮ 依据国家、行业或铁路总公司等相关 标准ꎬ在现场抽样检测中ꎬ经有检测 能力的单位检验后ꎬ出具不合格报告 的ꎮ 因供应商原因未按合同或需求计划 及时交货ꎬ经书面催告后ꎬ在合理 时间内仍未供货ꎬ影响运营和建设 物资供应的ꎮ 产品未按规定或合同约定ꎬ进行型式 检验或提供型式检验报告的ꎮ 在1年内存在2次(含)以上异议 查无实据的ꎮ 产品使用过程中出现质量问题ꎬ未按 合同约定进行整改的ꎮ 因产品质量问题ꎬ一个季度内在2件 客运列车铁路交通一般C类事故ꎬ或 3件及以上货运列车铁路交通一般C 类事故中负有全部或主要责任的ꎮ 较大不良行为 产品质保期内出现质量问题ꎬ未按合 同约定完成整改或整改进度缓慢ꎬ影 响生产和建设的ꎮ 因供应商原因未按合同或需求计划 及时交货或安装调试ꎬ经书面催告ꎬ 仍未在合理时间内完成交货或安装 调试ꎬ并影响生产和建设的ꎮ 因产品质量问题造成安全隐患、工程 质量缺陷ꎬ并影响生产和建设的ꎮ 供应商未按合同约定或违反采购文 件承诺ꎬ擅自更换原材料、组部件 的ꎮ 因产品质量问题ꎬ一个季度内在3件 及以上旅客列车铁路交通一般C类事 故中负有全部或主要责任的ꎮ 无正当理由拒不签约或履行合同的ꎮ 因产品质量问题ꎬ在一般B类铁路交 通事故或同等标准其他安全生产事故 中负有重要责任的ꎮ 其他因供应商违约造成总公司或所 属企业30万元(含)以上、 100万 元(含)以下经济损失的ꎮ 24 类别 等级产品质量类企业行为类 重大不良行为 因产品质量问题ꎬ在一般B类铁路交 通事故或同等标准其他安全生产事故 中负有全部或主要责任ꎬ在一般A类 交通事故或同等标准其他安全生产事 故中负有重要责任的ꎮ 以行贿、弄虚作假等方式ꎬ骗取合 同或干扰采购的ꎮ 产品存在批次质量问题ꎬ拒不进行召 回、退换和撤换的ꎮ以他人名义或伪造材料进行异议的ꎮ 在采购活动中串标、围标的ꎮ 违法违约转包或分包中标物资的ꎮ 其他因供应商违约造成总公司或所 属企业100万元以上、 500万元 (含)以下经济损失或造成不良社 会影响的ꎮ 34 附件2 物资供应商不良行为初步认定单 认定时间:编号: 供应商名称 供应商组织机构代码 物资类别供应商类别(总公司/所属企业) 不良行为分类分级 不良行为认定内容(包括不良行为发生时间和简要介绍) 整改措施及建议 检查人签字(2名以上检查人员签字) 记录单位意见 盖章(单位公章) 日期: 供应商沟通确认 盖章(单位公章) 日期: 复核单位意见 盖章(单位公章) 日期: 备 注 说明: 1􀆰本表一式三份ꎬ一份留存ꎬ一份报总公司ꎬ一份通知供应商ꎮ 2􀆰不良行为分类分级应对照«不良行为分类分级标准»填写ꎮ 3􀆰不良行为具体情况可另附说明材料ꎮ 4􀆰供应商应收到通知后3日内进行确认反馈或提出异议ꎮ供应商确认应加盖 单位公章或由法人(或法人授权代表)签字确认ꎮ如依据通报记录的ꎬ可 无需供应商确认ꎬ但需注明通报文号ꎮ 5􀆰供应商未按规定时限确认或异议的视同确认认定结果ꎬ认定单位应在备注 栏记录说明通知供应商确切时间及反馈情况ꎬ并附通知记录(邮件或传真 等)ꎮ 44 附 件 3 物 资 供 应 商 不 良 行 为 记 录 汇 总 表 填 报 单 位 (公 章 ): 年 月 序 号 供 应 商 名 称 组 织 机 构 代 码 认 定 单 位 物 资 类 别 不 良 行 为 项 数 不 良 行 为 等 级 不 良 行 为 认 定 内 容 备 注 1 2 3 􀆺􀆺 填 表 人 : 联 系 方 式 : 填 制 日 期 : 说 明 : 1􀆰 本 表 应 汇 总 填 写 评 价 周 期 内 所 有 供 应 商 不 良 行 为 情 况 ꎬ 并 与 供 应 商 不 良 行 为 初 步 认 定 单 一 一 对 应 ꎮ 2􀆰 供 应 商 名 称 应 填 写 全 称 ꎬ 组 织 机 构 代 码 应 与 名 称 一 一 对 应 ꎮ 3􀆰 物 资 类 别 应 对 应 铁 路 物 资 目 录 或 建 设 物 资 管 理 目 录 最 末 级 分 类 填 写 ꎮ 4􀆰 不 良 行 为 已 单 独 报 送 的 在 备 注 中 说 明 ꎮ 54 附件4 物资供应商年度信用评价表 填报单位(公章): 供应商名称:组织机构代码: 地址邮编:供应商联系人/电话: 主要物资: 评价指标/分值 一级指标分值二级指标分值 评 分 标 准得分 产品质量45 验收质量15 经交货验收ꎬ需要部分退换不合格产品的ꎬ扣1 分/次ꎬ扣完为止ꎻ 经交货验收ꎬ需要批次退换不合格产品的ꎬ扣5 分/次ꎬ扣完为止ꎻ 运用质量20 使用过程中产生质量问题ꎬ影响整体功能使用、 但未导致停工待料或影响生产的ꎬ扣5分/次ꎬ扣 完为止ꎻ 质量抽检10在所属企业组织的产品质量监督抽查过程中有不合格记录的ꎬ扣4分/次ꎬ扣完为止ꎻ 物资采购20 采购响应10在保证质量、满足技术工艺条件下ꎬ拒绝提供整机零配件的ꎬ扣2分/品种ꎬ扣完为止ꎻ 公平竞争10 经查实存在无效或恶意投诉事件的ꎬ扣4分/次ꎬ 扣完为止ꎻ 经核实出现恶意报价行为的ꎬ扣4分/次ꎬ扣完为 止ꎻ 合同履约20 供货及时性10 未按合同及约定要求ꎬ供应商同类物资延迟供货ꎬ 但未
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