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湖南证券从业资格专业考试:证券投资基金概述试题~.doc

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湖南 证券 从业 资格 专业 考试 投资 基金 概述 试题
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湖南省证券从业资格考试:证券投资基金概述试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,取得了土地使用权,国家可以将土地作价,以()的方式投入上市公司。A.国有法人股B.出租C.国家股D.社会公众股 2、龙债券具有__的特征。A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券3、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。A.20%B.40%C.60%D.80% 4、__是决定产品生产成本的基本因素。A.专有技术B.由资本集中程度决定的规模效益C.低廉的劳动力D.优惠的原材料5、公司发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 6、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件,下列描述正确的是()。A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B.最近三年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元C.最近1期末净资产不少于3000万元,且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于3000万元 7、资产管理中,__是最常见、最简便的风险度量方法。A.方差度量法B.收益预期范围度量法C.下跌概率法D.风险收益法 8、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.30%D.50% 9、证券公司债券的期限最短为__。A.1年B.9个月C.6个月D.3个月 10、有下列()情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。A.保荐代表人为3人B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C.是证监会核准的比照类证券公司D.公司治理结构存在重大缺陷11、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。A.公司债券成本B.加权平均资本成本C.普通股成本D.边际资本成本 12、与市场组合的夏普指数相比,一个高的夏普指数表明__。A.该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方,该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方,该管理取得中等绩效 13、积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该(),若前景良好则()。A.增加权重;增加权重B.增加权重;降低权重C.降低权重;降低权重D.降低权重;增加权重14、根据证券化产品的属性,可以将资产证券化分为__。A.境内资产证券化和离岸资产证券化B.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 15、根据证券交易所的相关规定,证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后B.收市后C.次一交易日开盘之前D.次日之前 16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A.在期货交易所交易的期货合约B.公司债券条款中包含的转股条约C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约 17、发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36 18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股。若每股股价为1元,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A.1800B.2118C.3000D.4000 19、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。A.3B.5C.10D.15 20、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A.持续性B.专业性C.多样性D.适用性 21、在证券的交易过程中,投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令,称为__。A.申报B.开户C.委托D.交割 22、公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则23、关于股票除权,下列说法正确的是__。A.在我国,一般增发股票通常要除权,而配股则不除权B.在股票名称前加DR为除息,XD为除权,XR为权息同除C.当实际开盘价高于这一理论价格时,就称为贴权,在册股东即可获利D.凡在股权登记日拥有该股票的股东,就享有领取或认购股权的权利,即可参加分红或配股 24、向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的__。A.100%B.20%C.30%D.40%25、投资者认为市场效率较强时,可采用__。A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列说法错误的是()。A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B.夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标C.詹森指数以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率D.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 2、股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是()。A.口头竞价B.信函竞价C.书面竞价D.电报竞价E.电脑竞价3、根据规定,证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A.存放银行资金B.直接转划C.存放交易所资金D.存放公司资金 4、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应()。A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替5、下列属于切线的是__。A.支撑线B.压力线C.趋势线D.黄金分割线 6、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后______个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过______个月。__A.3;1B.6;3C.6;1D.12;6 7、根据投资目标的不同,可以将基金分为__。A.成长型基金B.收入型基金C.混合基金D.平衡型基金 8、系列基金的特点是__。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可相互转换D.以其他基金为投资对象 9、__是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A.招股说明书B.招股说明书摘要C.招股意向书D.辅导报告 10、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为__。A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式11、关于基金管理公司的业务特点,下列说法错误是__。A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D.与银行、保险公司相比,基金管理公司的经营风险较高 12、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是__。A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人 13、A公司今年每股股息为0.5元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.06,A公司股票的β值为1.5。那么,A公司股票当前的合理价格是()元。A.15B.20C.25D.3014、关于股票基金,下列描述正确的是__。A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的 15、系列基金的特点主要表现在__。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.以其他基金为投资对象 16、为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有__。A.涨跌停板规定B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市 17、关于涨跌停板制度说法中,正确的是__。A.目前,在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5%B.涨跌停板制度限制了形成单边市的可能C.在股票接近涨幅或跌幅限制时,投资者可能经不起诱惑,挺身追高或杀跌,形成涨时助涨、跌时助跌的趋势,涨跌停板的幅度越大,这种现象就越明显D.在实行涨跌停板制度下,大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去,是以成交量大幅萎缩为条件的 18、证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是:()以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息。A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者 19、我国证券市场目前使用的结算模式有__。A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.法人结算模式 20、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为__。A.3%B.4%C.5%D.6% 21、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 22、根据现行的相关规定,我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A.RB.R+1C.R-1D.R+223、完全不相关的证券A和证券B,其中证券A的标准差为40%、期望收益率为14%,证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有__。A.最小方差证券组合为40%A+60%BB.最小方差证券组合为36%A+64%BC.最小方差证券组合的方差为0.0576D.最小方差证券组合的方差为0 24、股权类期权通常包括__。A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权25、经纪业务操作规范管理的一般要求有__。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
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