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云南水务投资股份有限公司2019年第一期超短期融资券募集说明书.pdf

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云南 水务 投资 股份有限公司 2019 一期 短期 融资 募集 说明书
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云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书发 行 人 : 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 注 册 金 额 人 民 币 10亿 元本 期 发 行 金 额 人 民 币 6 亿 元本 期 发 行 期 限 180 天担 保 情 况 无 担 保信 用 评 级 机 构 联 合 资 信 评 估 有 限 公 司信 用 评 级 结 果 主 体 评 级 : AA+主 承 销 商 /簿 管 理 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 0一 九 年 四 月 重 要 提 示本 公 司 发 行 本 期 超 短 期 融 资 券 已 在 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 注 册 , 注 册不 代 表 交 易 商 协 会 对 本 期 超 短 期 融 资 券 的 投 资 价 值 做 出 任 何 评 价 , 也 不 代 表 对超 短 期 融 资 券 的 投 资 风 险 做 出 任 何 判 断 。 投 资 者 购 买 本 公 司 本 期 超 短 期 融 资 券 ,应 当 认 真 阅 读 本 募 集 说 明 书 及 有 关 的 信 息 披 露 文 件 , 对 信 息 披 露 的 真 实 性 、 准确 性 、 完 整 性 和 及 时 性 进 行 独 立 分 析 , 并 据 以 独 立 判 断 投 资 价 值 , 自 行 承 担 与其 有 关 的 任 何 投 资 风 险 。本 集 团 董 事 会 已 批 准 本 募 集 说 明 书 , 全 体 董 事 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 、 及 时 性 承 担 个 别 和连 带 法 律 责 任 。 本 集 团 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 、 会 计 机 构 负 责 人 保 证 本 募 集 说 明书 所 述 财 务 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 。凡 通 过 认 购 、 受 让 等 合 法 手 段 取 得 并 持 有 本 集 团 发 行 的 本 期 超 短 期 融 资 券 ,均 视 同 自 愿 接 受 本 募 集 说 明 书 对 各 项 权 利 义 务 的 约 定 。本 集 团 承 诺 根 据 法 律 法 规 的 规 定 和 本 募 集 说 明 书 的 约 定 履 行 义 务 , 接 受 投资 者 监 督 。截 至 募 集 说 明 书 签 署 日 , 除 已 披 露 信 息 外 , 无 其 他 影 响 偿 债 能 力 的 重 大 事项 。 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 1 目 录重 要 提 示 2第 一 章 释 义 3一 、 常 用 名 词 释 义 3二 、 专 业 名 词 释 义 4第 二 章 风 险 提 示 及 说 明 7一 、 投 资 风 险 7二 、 与 发 行 人 相 关 的 风 险 7第 三 章 发 行 条 款 1 8一 、 主 要 发 行 条 款 1 8二 、 发 行 安 排 1 9 第 四 章 募 集 资 金 运 用 2 1一 、 募 集 资 金 的 用 途 2 1二 、 募 集 资 金 的 管 理 2 1三 、 发 行 人 承 诺 2 1四 、 发 行 人 偿 债 资 金 来 源 及 保 障 措 施 2 2第 五 章 发 行 人 基 本 情 况 2 4一 、 发 行 人 概 况 2 4二 、 发 行 人 历 史 沿 革 2 4三 、 发 行 人 股 权 结 构 及 实 际 控 制 人 2 6四 、 发 行 人 独 立 性 情 况 2 9五 、 发 行 人 重 要 权 益 投 资 情 况 3 0六 、 发 行 人 公 司 治 理 4 0 七 、 发 行 人 员 基 本 情 况 5 1八 、 发 行 人 的 经 营 范 围 及 主 营 业 务 情 况 6 0九 、 发 行 人 主 要 在 建 及 拟 建 项 目 情 况 1 1 4十 、 发 行 人 所 处 行 业 情 况 1 1 7十 一 、 发 行 人 发 展 战 略 1 2 4十 二 、 发 行 人 符 合 国 发 [2010]19号 、 财 预 [2010]412号 、 财 预 [2012]463 号文 等 要 求 的 情 况 说 明 1 2 4第 六 章 发 行 人 主 要 财 务 状 况 1 2 5一 、 发 行 人 近 年 财 务 基 本 情 况 1 2 5二 、 发 行 人 财 务 状 况 分 析 1 3 8三 、 主 要 财 务 指 标 分 析 1 6 5 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 2 四 、 发 行 人 有 息 债 务 及 偿 付 情 况 1 7 8五 、 公 司 关 联 交 易 情 况 1 8 1六 、 重 大 或 有 事 项 1 8 5七 、 公 司 资 产 限 制 用 途 情 况 1 8 8八 、 海 外 投 资 情 况 1 9 0九 、 直 接 债 务 融 资 计 划 情 况 1 9 1十 、 其 他 重 大 事 项 1 9 1第 七 章 发 行 人 资 信 情 况 1 9 3一 、 发 行 人 信 用 评 级 情 况 1 9 3二 、 发 行 人 及 其 子 公 司 授 信 情 况 1 9 4三 、 发 行 人 债 务 违 约 记 录 2 0 0第 八 章 本 期 债 务 融 资 工 具 信 用 增 进 . 2 0 1 第 九 章 税 项 2 0 2第 十 章 信 息 披 露 安 排 2 0 3第 十 一 章 投 资 者 保 护 机 制 2 0 5一 、 违 约 事 件 2 0 5二 、 违 约 责 任 2 0 5三 、 投 资 者 保 护 机 制 2 0 5四 、 不 可 抗 力 2 0 9五 、 弃 权 2 1 0第 十 二 章 发 行 有 关 机 构 2 1 1一 、 发 行 人 2 1 1二 、 主 承 销 商 及 簿 记 管 理 人 2 1 1三 、 承 销 团 2 1 1 四 、 律 师 事 务 所 2 1 2五 、 审 计 机 构 2 1 2六 、 信 用 评 级 机 构 2 1 3七 、 登 记 、 托 管 、 结 算 机 构 2 1 3八 、 技 术 支 持 机 构 2 1 3第 十 三 章 备 查 文 件 2 1 4一 、 备 查 文 件 2 1 4二 、 查 询 地 址 2 1 4附 录 : 发 行 人 主 要 财 务 指 标 计 算 公 式 . 2 1 5 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 第 一 章 释 义在 本 募 集 说 明 书 中 , 除 非 上 下 文 另 有 规 定 , 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 :一 、 常 用 名 词 释 义发 行 人 /公 司 指 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 /债 务 融 资 工 具 指 指 具 有 法 人 资 格 的 非 金 融 企 业 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行的 , 约 定 在 一 定 期 限 内 还 本 付 息 的 有 价 证 券本 期 超 短 期 融 资 券 指 本 期 发 行 额 度 为 人 民 币 6 亿 元 的 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券本 次 发 行 指 本 期 超 短 期 融 资 券 的 发 行 募 集 说 明 书 指 发 行 人 为 本 次 发 行 而 制 作 的 《 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公司 2019 年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 》簿 记 建 档 指 指 发 行 人 和 主 承 销 商 协 商 确 定 利 率 (价 格 )区 间 后 ,承 销团 成 员 /投 资 人 发 出 申 购 定 单 , 由 簿 记 管 理 人 记 录 承 销团 成 员 /投 资 人 认 购 债 务 融 资 工 具 利 率 ( 价 格 ) 及 数 量意 愿 , 按 约 定 的 定 价 和 配 售 方 式 确 定 最 终 发 行 利 率 ( 价格 ) 并 进 行 配 售 的 行 为 。 集 中 簿 记 建 档 是 簿 记 建 档 的 一种 实 现 形 式 , 通 过 集 中 簿 记 建 档 系 统 实 现 簿 记 建 档 过 程全 流 线 上 化 处 理簿 记 管 理 人 指 指 制 定 簿 记 建 档 流 程 及 负 责 具 体 集 中 簿 记 建 档 操 作 的 机构 , 本 期 “ 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019 年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 ” 发 行 由 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 担 任承 销 协 议 指 指 发 行 人 与 主 承 销 商 为 本 次 发 行 签 订 的 《 云 南 水 务 投 资股 份 有 限 公 司 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 承 销 协 议 》承 销 团 协 议 指 指 《 银 行 间 债 券 市 场 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 承 销 团 协议 文 本 》主 承 销 商 指 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兴 业 银 行 )承 销 商 指 与 主 承 销 商 签 署 承 销 团 协 议 , 接 受 承 销 团 协 议 与 本 次 发行 有 关 文 件 约 束 , 参 与 本 期 超 短 期 融 资 券 簿 记 建 档 的 一家 、 多 家 或 所 有 机 构 ( 根 据 上 下 文 确 定 ) 承 销 团 指 主 承 销 商 为 本 次 发 行 组 织 的 , 由 主 承 销 商 和 承 销 商 组 成的 承 销 团余 额 包 销 指 主 承 销 商 按 承 销 协 议 的 规 定 , 在 规 定 的 发 行 日 后 , 将 未售 出 的 超 短 期 融 资 券 全 部 自 行 购 入 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 4 持 有 人 会 议 指 在 出 现 应 急 事 件 后 , 投 资 者 为 了 维 护 债 权 利 益 而 召 开 的会 议人 民 银 行 指 中 国 人 民 银 行交 易 商 协 会 指 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会银 行 间 市 场 指 全 国 银 行 间 债 券 市 场上 海 清 算 所 指 上 海 清 算 所 股 份 有 限 公 司北 金 所 指 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司工 作 日 指 国 内 商 业 银 行 的 对 公 营 业 日 ( 不 包 括 法 定 节 假 日 )元 指 人 民 币 元 ( 有 特 殊 说 明 情 况 的 除 外 )近 三 年 指 2015年 、 2016年 、 2017 年 近 一 期 指 2018年 3季 度二 、 专 业 名 词 释 义膜 、 膜 材 料 技 术 一 种 起 分 离 过 滤 作 用 的 介 质 , 当 溶 液 或 混 合 气 体 与 膜 接 触 时 ,在 压 力 作 用 下 , 或 电 场 作 用 下 , 或 温 差 作 用 下 , 某 些 物 质 可 以透 过 膜 , 而 另 些 物 质 则 被 选 择 性 拦 截 , 从 而 使 溶 液 中 不 同 组分 , 或 混 和 气 体 的 不 同 组 分 被 分 离 。MBR、 MBR技 术 膜 生 物 反 应 器 污 水 处 理 技 术 , 是 MembraneBio— Reactor的 缩写 。 其 是 上 世 纪 60 年 代 产 生 的 一 种 将 膜 分 离 技 术 与 传 统 生 物处 理 技 术 相 结 合 的 新 兴 的 水 处 理 工 艺 技 术 , 其 主 要 工 艺 原 理 是 用 超 /微 滤 膜 分 离 技 术 取 代 传 统 活 性 污 泥 法 的 二 沉 池 和 常 规 过滤 单 元 , 实 现 了 高 效 固 液 的 分 离 和 生 物 菌 群 的 截 留 , 经 其 处 理后 的 出 水 直 接 达 到 高 品 质 再 生 回 用 水 标 准 。PVDF 由 聚 偏 氟 乙 烯 ( PVDF) 等 材 料 制 成 的 中 空 纤 维 超 /微 滤 膜 。PPP PPP 是 Public-Private-Partnership的 缩 写 ,又 称 PPP 模 式 ,即 政 府 和 社 会 资 本 合 作 , 是 公 共 基 础 设 施 中 的 一 种 项 目 运 作 模式 。 在 该 模 式 下 , 鼓 励 私 营 企 业 、 民 营 资 本 与 政 府 进 行 合 作 ,参 与 公 共 基 础 设 施 的 建 设 。 BOT BOT是 Build-operate-transfer 的 缩 写 , 是 指 政 府 通 过 契 约 授予 私 营 企 业 ( 包 括 外 国 企 业 ) 以 一 定 期 限 的 特 许 专 营 权 , 许 可其 融 资 建 设 和 经 营 特 定 的 公 用 基 础 设 施 , 并 准 许 其 通 过 向 用 户收 取 费 用 或 出 售 产 品 以 清 偿 贷 款 , 回 收 投 资 并 赚 取 利 润 ; 特 许权 期 限 届 满 时 , 该 基 础 设 施 无 偿 移 交 给 政 府 。 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 5 TOT TOT是 transfer-operate-transfer 的 缩 写 , 是 指 政 府 部 门 或国 有 企 业 将 建 设 好 的 项 目 的 一 定 期 限 的 产 权 和 经 营 权 , 有 偿 转让 给 投 资 人 , 由 其 进 行 运 营 管 理 ; 投 资 人 在 一 个 约 定 的 时 间 内通 过 经 营 收 回 全 部 投 资 和 得 到 合 理 的 回 报 , 并 在 合 约 期 满 之后 , 再 交 回 给 政 府 部 门 或 原 单 位 的 一 种 融 资 方 式 。BOO BOO( Building-Owning-Operation 建 设 、 拥 有 、 运 营 ) 指 由 企业 投 资 并 承 担 工 程 的 设 计 、 建 设 、 运 行 、 维 护 、 培 训 等 工 作 ,硬 件 设 备 及 软 件 系 统 的 产 权 归 属 企 业 , 而 由 政 府 部 门 负 责 宏 观协 调 、 创 建 环 境 、 提 出 需 求 , 政 府 部 门 每 年 只 需 向 企 业 支 付 系统 使 用 费 即 可 拥 有 硬 件 设 备 和 软 件 系 统 的 使 用 权 。 BT BT是 英 文 Build( 建 设 ) 和 Transfer( 移 交 ) 缩 写 形 式 , 意 即“ 建 设 --移 交 ” , 是 政 府 利 用 非 政 府 资 金 来 进 行 非 经 营 性 基 础设 施 建 设 项 目 的 一 种 融 资 模 式 。 BT模 式 是 BOT模 式 的 一 种 变 换形 式 , 指 一 个 项 目 的 运 作 通 过 项 目 公 司 总 承 包 , 融 资 、 建 设 验收 合 格 后 移 交 给 业 主 , 业 主 向 投 资 方 支 付 项 目 总 投 资 加 上 合 理回 报 的 过 程 。EPC EPC( EngineeringProcurementConstruction) 是 指 公 司 受 业主 委 托 , 按 照 合 同 约 定 对 工 程 建 设 项 目 的 设 计 、 采 购 、 施 工 、试 运 行 等 实 行 全 过 程 或 若 干 阶 段 的 承 包 。 通 常 公 司 在 总 价 合 同条 件 下 , 对 其 所 承 包 工 程 的 质 量 、 安 全 、 费 用 和 进 度 进 行 负责 。 O依 法 须 经 批 准 的 项 目 ,经 相 关 部 门 批 准后 方 可 开 展 经 营 活 动 )3、 融 源 成 长 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业企 业 名 称 : 融 源 成 长 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业注 册 地 址 : 天 津 空 港 经 济 区 中 心 大 道 华 盈 大 厦 409A成 立 日 期 : 2010年 6月 28日 经 营 范 围 : 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资 , 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及相 关 咨 询 服 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目 , 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 。4、 杭 州 青 域 简 在 创 业 投 资 合 伙 企 业企 业 名 称 : 杭 州 青 域 简 在 创 业 投 资 合 伙 企 业企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业自 然 人 合 伙 人 : 徐 政 军注 册 地 址 : 杭 州 市 上 城 区 崔 家 巷 4号 3幢 220室注 册 资 本 : 6,209.9125万成 立 日 期 : 2014年 03月 24日经 营 范 围 : 服 务 : 创 业 投 资 业 务 , 创 业 投 资 咨 询 业 务 , 代 理 其 他 创 业 投 资 企业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务 , 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 , 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构 。5、 四 川 融 琛 投 资 有 限 公 司企 业 名 称 : 四 川 融 琛 投 资 有 限 公 司企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 (自 然 人 投 资 或 控 股 )法 定 代 表 人 : 侯 建 玲注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 成 华 区 驷 马 路 6号 2楼注 册 资 本 : 1000万 元成 立 日 期 : 2009年 8月 26日经 营 范 围 : 一 般 经 营 项 目 ( 以 下 范 围 不 含 前 置 许 可 项 目 , 后 置 许 可 项 目 凭 证或 审 批 文 件 经 营 ) : 项 目 投 资 及 管 理 ( 不 得 从 事 非 法 集 资 、 吸 收 公 众 资 金 等 金 融活 动 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目 , 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 上 述 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系 , 其 中 云 南 省 水 务 和 黄 云 建 、 刘 旭 军 、 王 勇 为 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 2 9 一 致 行 动 人 , 2017年 9月 末 合 计 持 股 比 例 为 30.30%。 云 南 省 水 务 与 三 位 自 然 人 股东 的 一 致 行 动 协 议 于 2014年 7月 24日 ( 云 南 水 务 上 市 之 前 ) 在 云 南 昆 明 签 订 , 其目 的 在 于 云 南 省 水 务 可 以 有 效 控 制 上 市 后 的 云 南 水 务 , 协 议 约 定 黄 云 建 、 刘 旭 军 、王 勇 三 位 自 然 人 应 在 云 南 水 务 股 东 大 会 上 按 照 云 南 省 水 务 表 决 意 见 行 使 其 表 决权 , 不 得 作 出 与 云 南 省 水 务 表 决 意 见 不 一 致 的 表 决 。截 止 2018年 12月 末 , 发 行 人 股 权 结 构 为 :图 5-1 发 行 人 股 权 结 构 图 截 止 本 募 集 说 明 书 签 署 日 , 发 行 人 控 股 股 东 及 其 他 股 东 所 持 股 权 均 无 质 押 情况 。 四 、 发 行 人 独 立 性 情 况云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 是 云 南 省 国 资 委 为 实 际 控 制 人 的 国 有 企 业 , 具 有独 立 的 企 业 法 人 资 格 , 独 立 核 算 , 自 负 盈 亏 。发 行 人 按 照 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 及 《 公 司 章 程 》 已 经 建 立 完 善 的 公 司治 理 结 构 和 合 理 、 有 效 的 内 部 控 制 制 度 。 公 司 业 务 独 立 、 资 产 完 整 , 在 人 员 、 机构 和 财 务 方 面 均 独 立 于 公 司 的 控 股 股 东 及 关 联 企 业 , 董 事 会 、 监 事 会 和 内 部 机 构能 够 独 立 运 作 。( 一 ) 资 产 方 面 : 发 行 人 与 实 际 控 制 人 之 间 资 产 独 立 , 权 属 清 晰 。 股 东 注 入发 行 人 的 资 产 和 业 务 独 立 完 整 , 均 已 完 成 相 关 的 产 权 变 更 手 续 。 不 存 在 控 股 股 东 违 规 占 用 发 行 人 资 产 和 资 源 的 情 况 。( 二 ) 人 员 方 面 : 发 行 人 总 经 理 、 副 总 经 理 、 财 务 负 责 人 、 董 事 会 秘 书 等 高级 管 理 人 员 均 在 发 行 人 工 作 并 领 取 薪 酬 。 发 行 人 的 财 务 人 员 没 有 在 控 股 股 东 、 实 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 0 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 兼 职 。 发 行 人 董 事 和 经 理 人 选 完 全 按 照 公 司 章 程 规定 的 合 法 程 序 进 行 , 不 存 在 第 一 大 股 东 干 预 发 行 人 董 事 会 和 股 东 大 会 的 人 事 任 免决 定 的 情 况 。( 三 ) 机 构 方 面 : 发 行 人 组 织 架 构 包 括 六 大 中 心 以 及 十 个 业 务 部 门 , 分 别 为 :市 场 与 投 资 中 心 、 技 术 与 风 控 中 心 、 运 营 中 心 、 项 目 管 理 中 心 、 研 发 中 心 、 财 务管 理 中 心 、 证 券 事 务 部 ( 含 董 事 会 办 公 室 、 战 略 发 展 ) 、 人 力 资 源 部 ( 含 党 办 ) 、总 经 理 办 公 室 、 融 资 部 、 招 标 采 购 部 、 法 务 部 、 内 控 部 、 造 价 部 、 经 营 计 划 部 、安 全 管 理 部 , 完 全 独 立 于 实 际 控 制 人 。( 四 ) 财 务 方 面 : 发 行 人 设 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门 , 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算体 系 和 财 务 管 理 制 度 ( 包 括 对 子 公 司 、 分 公 司 的 财 务 管 理 制 度 ) 。 能 独 立 做 出 财务 决 策 , 不 存 在 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 干 预 发 行 人 资 金 使 用 的 情 况 。 发 行 人 实 行 分 级 核 算 的 财 务 管 理 体 系 , 由 财 务 部 负 责 总 部 的 全 面 财 务 管 理 , 各 控 股 子 公 司均 为 独 立 的 法 人 实 体 , 独 立 核 算 , 并 设 有 健 全 的 会 计 机 构 , 配 有 专 职 会 计 人 员 。发 行 人 设 有 独 立 的 银 行 账 户 , 不 存 在 与 控 制 人 共 用 银 行 账 户 的 情 况 , 也 不 存 在 将资 金 存 入 控 制 人 的 财 务 公 司 或 结 算 中 心 账 户 的 情 况 。( 五 ) 业 务 经 营 方 面 : 发 行 人 独 立 从 事 城 市 水 务 基 础 设 施 建 设 、 投 资 、 运 营 ,主 要 负 责 城 市 供 水 、 污 水 处 理 及 对 所 投 资 项 目 进 行 管 理 , 发 行 人 进 行 独 立 核 算 和决 策 , 独 立 承 担 责 任 和 风 险 , 对 实 际 控 制 人 不 存 在 依 赖 关 系 和 同 业 竞 争 关 系 。五 、 发 行 人 重 要 权 益 投 资 情 况( 一 ) 发 行 人 全 资 及 控 股 子 公 司截 至 2018年 9月 末 , 发 行 人 纳 入 合 并 报 表 的 子 公 司 共 计 197家 , 具 体 明 细 如 下 :表 5-3发 行 人 纳 入 合 并 报 表 范 围 的 二 级 子 公 司 情 况 单 位 : %, 万 元序 号 公 司 名 称 持 股 比 例 表 决 权 比例 注 册 地 注 册 资 本1 云 南 水 务 ( 香 港 ) 股 份 有 限 公 司 100 100 香 港 5亿 元 港 币2 福 建 省 环 境 保 护 投 资 有 限 公 司 70 70 福 州 市 100,0003 福 建 云 水 洁 维 水 务 投 资 有 限 公 司 70 70 福 州 市 3,0004 贵 州 仁 怀 浩 瑞 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 仁 怀 市 100,0005 云 南 滇 中 水 务 有 限 公 司 80 80 安 宁 市 50,0006 岳 阳 市 洞 庭 水 务 投 资 有 限 公 司 51 51 岳 阳 市 50,0007 嵩 明 清 泉 水 务 有 限 公 司 75 75 嵩 明 县 30,0008 彝 良 县 水 务 产 业 投 资 开 发 有 限 公 司 60 60 彝 良 县 4,500 9 保 山 潞 民 水 务 有 限 公 司 60 60 保 山 市 1,50010 云 南 空 港 水 务 有 限 公 司 80 80 昆 明 市 30,000 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 1 11 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 45 45 大 理 市 20,00012 无 锡 中 发 水 务 投 资 有 限 公 司 75 75 无 锡 市 13,40013 徐 州 中 发 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 睢 宁 县 2,00014 山 东 省 环 保 产 业 投 资 发 展 有 限 公 司 80 80 济 南 市 12,00015 山 东 沾 化 田 华 水 务 科 技 有 限 公 司 100 100 滨 州 市 6,00016 山 东 临 港 水 处 理 有 限 公 司 100 100 济 南 市 2,30017 山 东 清 正 新 材 料 产 业 园 水 处 理 有 限 公 司 100 100 济 南 市 1,00018 山 东 腾 跃 化 学 危 险 废 物 研 究 处 理 有 限 公司 51 51 济 南 市 10,857.1419 泰 安 市 腾 跃 环 保 科 技 有 限 公 司 100 100 泰 安 市 1,00020 东 营 太 极 环 保 科 技 有 限 公 司 70 70 垦 利 县 1,000 21 山 东 滨 州 滨 新 环 境 投 资 有 限 公 司 100 100 滨 州 市 30,000.0022 瑞 丽 市 水 务 投 资 有 限 公 司 70 70 瑞 丽 市 10,00023 瑞 丽 市 供 排 水 有 限 公 司 100 100 瑞 丽 市 4,79024 云 南 城 投 碧 水 源 水 务 科 技 有 限 责 任 公 司 100 100 昆 明 市 6,00025 云 南 城 投 碧 水 源 膜 科 技 有 限 责 任 公 司 100 100 昆 明 市 9,50026 红 河 州 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 蒙 自 市 8,50027 景 洪 市 给 排 水 有 限 责 任 公 司 51 51 景 洪 市 8,00028 勐 腊 县 勐 捧 顺 通 自 来 水 有 限 责 任 公 司 100 100 勐 捧 镇 20029 镇 沅 水 务 投 资 有 限 公 司 90 90 镇 沅 县 8,00030 萧 县 云 水 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 萧 县 5,085 31 叶 集 试 验 区 云 水 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 六 安 市 4,30032 文 山 州 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 文 山 市 5,00033 马 关 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 75 75 马 关 县 60034 额 敏 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 额 敏 县 5,00035 克 拉 玛 依 浩 瑞 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 克 拉 玛 依市 4,00036 沙 湾 县 浩 瑞 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 沙 湾 县 3,00037 霍 尔 果 斯 浩 瑞 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 伊 犁 州 3,00038 云 南 正 晓 环 保 投 资 有 限 公 司 100 100 富 民 县 3,05039 腾 冲 市 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 腾 冲 市 3,00040 玉 溪 市 科 林 环 保 科 技 有 限 公 司 100 100 玉 溪 市 2,700 41 勐 腊 县 给 排 水 有 限 责 任 公 司 51 51 勐 腊 县 2,10042 勐 腊 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 勐 腊 县 3,30043 建 水 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 建 水 县 2,00044 怒 江 六 库 给 排 水 有 限 公 司 100 100 泸 水 县 1,711 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 2 45 云 南 国 清 环 保 节 能 科 技 工 程 有 限 公 司 60 60 昆 明 市 1,51746 云 南 国 清 晋 宁 水 务 有 限 公 司 100 100 晋 宁 县 20047 弥 勒 市 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 弥 勒 市 1,00048 盈 江 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 盈 江 县 1,00049 镇 雄 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 镇 雄 县 1,00050 云 南 水 务 二 次 供 水 有 限 公 司 100 100 昆 明 市 1,00051 西 双 版 纳 二 次 供 水 工 程 有 限 公 司 51 51 景 洪 市 10052 大 理 市 水 务 二 次 供 水 有 限 公 司 100 100 大 理 市 5053 泛 亚 水 务 有 限 公 司 100 100 泰 国 100万 泰 铢54 禄 丰 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 禄 丰 县 900 55 水 富 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 水 富 县 75056 宁 洱 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 宁 洱 县 68057 墨 江 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 墨 江 县 65058 大 姚 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 大 姚 县 65059 鲁 甸 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 鲁 甸 县 60060 双 江 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 双 江 县 58061 景 谷 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 景 谷 县 58062 泸 水 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 泸 水 县 56063 澜 沧 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 澜 沧 县 55064 勐 海 水 务 产 业 有 限 公 司 100 100 勐 海 县 500 65 盐 津 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 盐 津 县 50066 耿 马 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 耿 马 县 50067 兰 坪 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 兰 坪 县 50068 泸 西 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 泸 西 县 50069 威 信 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 威 信 县 45070 姚 安 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 姚 安 县 45071 孟 连 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 孟 连 县 45072 云 龙 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 云 龙 县 40073 鹤 庆 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 鹤 庆 县 40074 沧 源 佤 族 自 治 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 沧 源 县 360 75 南 涧 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 南 涧 县 35076 永 平 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 永 平 县 35077 永 仁 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 永 仁 县 35078 永 善 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 永 善 县 35079 梁 河 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 梁 河 县 35080 陇 川 水 务 产 业 有 限 公 司 100 100 陇 川 县 350 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 3 81 大 关 县 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 100 100 大 关 县 25082 云 南 水 务 工 程 咨 询 有 限 公 司 100 100 昆 明 市 10083 PJTTechnologyCo.,Limited 100 100 泰 国 13,323.8284 晖 泽 集 团 有 限 公 司 65 65 香 港 1万 港 币85 晖 泽 水 务 ( 青 州 ) 有 限 公 司 100 100 青 州 市 781.25万 美元86 孟 州 市 政 艺 水 务 有 限 公 司 90 90 孟 州 市 1,00087 汤 阴 东 方 环 宇 污 水 处 理 有 限 公 司 80 80 汤 阴 县 5,90088 德 州 诺 然 污 水 处 理 有 限 公 司 100 100 德 州 市 2,40089 德 州 北 源 水 务 技 术 管 理 有 限 公 司 100 100 德 州 市 1,500 90 哈 尔 滨 国 环 医 疗 固 体 废 物 无 害 化 集 中 处置 中 心 有 限 公 司 100 100 哈 尔 滨 市 2,942.3891 深 圳 前 海 云 水 环 保 科 技 有 限 公 司 100 100 深 圳 市 5,10092 云 水 国 际 融 资 租 赁 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 100 100 深 圳 市 3,000万 美元93 PTYunnanWaterUtilitiesIndonesia 70 70 印 度 尼 西亚 100万 美 元94 吕 梁 鼎 横 供 水 有 限 公 司 70 70 吕 梁 市 5,00095 广 州 美 珊 园 林 绿 化 有 限 公 司 70 70 广 州 市 1,45896 广 州 骏 鹏 投 资 有 限 公 司 70 70 广 州 市 1,20097 深 圳 云 水 环 保 投 资 有 限 公 司 70 70 深 圳 市 1,000 98 望 都 县 清 源 污 水 处 理 有 限 公 司 80 80 望 都 县 6,38599 顺 平 县 清 源 污 水 处 理 有 限 公 司 80 80 顺 平 县 6,080100 哈 尔 滨 云 水 工 大 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 75.51 75.51 哈 尔 滨 市 8,370101 黑 龙 江 辰 能 环 境 技 术 服 务 有 限 公 司 99 99 哈 尔 滨 市 3,000102 哈 尔 滨 绿 怡 工 程 评 价 和 检 测 有 限 责 任 公司 80 80 哈 尔 滨 市 1,000103 哈 尔 滨 市 吉 昌 生 物 有 机 肥 料 有 限 责 任 公司 80 80 哈 尔 滨 市 100104 大 理 云 水 环 境 治 理 有 限 公 司 70 70 大 理 市 18,500105 富 民 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 富 民 县 2,550106 GreentechEnergySolutionsPteLtd 100 100 中 国 香 港 44万 美 元 107 PTSumberOrganikIndonesia 95 95 印 度 尼 西亚 410亿 印 尼盾108 山 东 云 水 仙 境 环 保 投 资 有 限 公 司 85 85 蓬 莱 市 10,000万 美元109 云 南 固 废 投 资 有 限 公 司 75 75 昆 明 市 50,000110 玉 溪 云 水 环 保 项 目 投 资 有 限 公 司 90 90 玉 溪 市 20,000 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 4 111 河 口 县 边 合 区 水 务 产 业 有 限 公 司 80 80 河 口 县 1,000112 建 水 滇 南 云 水 环 境 治 理 有 限 公 司 63 63 建 水 县 22,000113 巴 州 科 达 浩 瑞 环 境 投 资 有 限 公 司 100 100 巴 州 开 发区 9,400114 新 疆 云 水 环 保 投 资 有 限 公 司 100 100 乌 鲁 木 齐 50,000115 银 河 环 保 ( 齐 河 ) 有 限 公 司 100 100 德 州 市 1,500116 凯 发 新 泉 水 务 ( 辽 阳 ) 有 限 公 司 100 100 辽 阳 市 370万 美 元117 凯 发 新 泉 水 务 ( 辽 阳 弓 长 岭 ) 有 限 公 司 100 100 辽 阳 市 550万 美 元118 凯 发 新 泉 自 来 水 ( 德 州 ) 有 限 公 司 100 100 夏 津 县 1,120万 美元 119 凯 发 新 泉 水 务 ( 天 津 ) 有 限 公 司 100 100 天 津 市 1,500万 美元120 凯 发 新 泉 高 阳 污 水 处 理 ( 重 庆 ) 有 限 公 司 100 100 重 庆 市 520万 美 元121 无 锡 凯 泉 污 水 处 理 有 限 公 司 100 100 无 锡 市 245万 美 元122 凯 发 新 泉 自 来 水 ( 灌 云 ) 有 限 公 司 100 100 连 云 港 市 812.4万 美元123 凯 发 新 泉 水 务 ( 无 锡 ) 有 限 公 司 100 100 无 锡 市 300万 美 元124 凯 发 新 泉 水 务 ( 大 丰 ) 有 限 公 司 100 100 盐 城 市 264万 美 元125 凯 发 新 泉 水 务 ( 扬 州 ) 有 限 公 司 100 100 仪 征 市 960万 美 元126 凯 发 新 泉 水 务 ( 泰 州 ) 有 限 公 司 100 100 泰 州 经 济开 发 区 320万 美 元 127 凯 发 新 泉 水 务 ( 常 熟 ) 有 限 公 司 100 100 常 熟 市 800万 美 元128 凯 发 新 泉 自 来 水 ( 乐 平 ) 有 限 公 司 100 100 乐 平 市 390万 美 元129 凯 发 污 水 处 理 ( 明 光 ) 有 限 公 司 100 100 明 光 市 793万 美 元130 新 泉 自 来 水 ( 明 光 ) 有 限 公 司 100 100 明 光 市 560万 美 元131 罗 源 县 环 境 新 能 源 有 限 公 司 100 100 罗 源 县 8,000132 福 安 市 赛 岐 固 废 焚 烧 发 电 有 限 公 司 100 100 福 安 市 8,700133 宁 德 漳 湾 二 期 固 废 焚 烧 发 电 有 限 公 司 100 100 宁 德 市 5,000134 云 水 环 境 保 护 ( 罗 源 ) 有 限 公 司 97 97 罗 源 县 10,000135 凯 发 新 泉 水 务 ( 天 台 ) 有 限 公 司 100 100 天 台 县 560万 美 元136 凯 发 新 泉 自 来 水 ( 桃 源 ) 有 限 公 司 100 100 常 德 市 600万 美 元 137 巩 义 市 水 务 有 限 公 司 71.63 71.63 郑 州 市 1,001.50138 河 南 云 水 环 保 科 技 有 限 公 司 100 100 孟 州 市 15,000139 周 口 云 水 环 境 投 资 有 限 公 司 80 80 扶 沟 县 10,000140 廊 坊 凯 发 新 泉 水 务 有 限 公 司 100 100 廊 坊 市 1,240万 美元141 凯 发 新 泉 水 务 ( 遵 化 ) 有 限 公 司 100 100 遵 化 市 1,000万 美元 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 5 142 派 石 环 境 技 术 ( 北 京 ) 有 限 公 司 52.5 52.5 北 京 市 3,000143 凯 井 水 处 理 运 营 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 100 100 上 海 14万 美 元144 弥 勒 云 水 环 保 有 限 责 任 公 司 80 80 弥 勒 市 1,000145 GalaxyNewSpringPte.Ltd. 100 100 新 加 坡 390,592,856新 币146 GalaxyNewSpringCapitalPte.Ltd. 100 100 新 加 坡 63,638,477新 币147 GalaxyOperationandManagementPte.Ltd. 100 100 新 加 坡 140,002新币148 PanAsia WaterworksCo., Ltd 100 100 泰 国 曼 谷 100万 美 元149 HyfluxUtilitiesWTP( DZ) Pte.Ltd. 100 100 新 加 坡 1 新 币 150 HyfluxUtilitiesWWTP( HCHX) Pte.Ltd. 100 100 新 加 坡 1 新 币151 HyfluxUtilities( LP) Limited 100 100 香 港 1 美 元152 HyfluxUtilities( TY) Limited 100 100 香 港 1 美 元153 HyfluxUtilities( WX) Limited 100 100 香 港 1 美 元154 HyfluxUtilities( YK) Limited 100 100 香 港 1 美 元155 HyfluxUtilitiesWT( GCL) Limited 100 100 香 港 1 美 元156 HyfluxUtilitiesWT( MG) Limited 100 100 香 港 1 美 元157 HyfluxUtilitiesWTP( GY) Limited 100 100 香 港 1 美 元158 HyfluxUtilitiesWWT( MG) Limited 100 100 香 港 1 美 元159 HyfluxUtilitiesLtd 100 100 BVI 1 美 元 160 HyfluxWaterTrust 100 100 香 港 1 美 元161 派 石 新 能 源 ( 大 连 ) 有 限 公 司 52.5 52.5 大 连 市 2,000162 博 尔 塔 拉 蒙 古 自 治 州 云 水 环 保 投 资 有 限公 司 100 100 新 疆 博 州博 乐 市 15,000163 无 锡 云 水 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 无 锡 市 2,700164 永 德 云 水 水 务 有 限 公 司 95 95 云 南 临 沧永 德 县 3,000165 哈 密 市 云 水 环 保 投 资 有 限 公 司 100 100 新 疆 哈 密市 3,000166 济 南 云 水 腾 跃 环 保 科 技 有 限 公 司 51 51 济 南 市 5,000167 宁 德 漳 湾 垃 圾 焚 烧 发 电 有 限 公 司 100 100 宁 德 市 20,000 168 三 明 市 金 利 亚 环 保 科 技 投 资 有 限 公 司 90 90 福 建 省 三明 市 19,356.46169 贵 州 仁 怀 云 水 环 境 有 限 公 司 90 90 贵 州 省 遵义 市 52,283.88170 蓬 莱 云 蓬 环 保 投 资 有 限 公 司 85 85 蓬 莱 市 1,500171 新 疆 青 格 达 云 水 环 保 投 资 有 限 公 司 100 100 新 疆 五 家 30,000 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 6 渠172 鸡 西 云 水 环 境 科 技 有 限 公 司 100 100 黑 龙 江 鸡西 600173 咸 阳 芙 蓉 洁 神 水 处 理 有 限 公 司 100 100 陕 西 咸 阳 2,000174 潞 城 市 智 慧 环 保 科 技 有 限 公 司 49 49 山 西 长 治 5,000175 潞 城 云 水 环 保 有 限 公 司 45 45 山 西 长 治 2,000176 扶 沟 云 水 服 务 有 限 公 司 89 89 河 南 扶 沟 14,000177 沁 阳 市 云 怀 水 务 有 限 公 司 90 90 河 南 沁 阳 44,200.30178 昌 宁 云 水 水 务 有 限 公 司 90 90 云 南 保 山 7,700179 无 锡 鹅 湖 云 水 水 务 投 资 有 限 公 司 100 100 江 苏 无 锡 1,000180 云 水 水 资 源 管 理 ( 成 都 ) 有 限 公 司 95 95 四 川 成 都 15,648.75 181 济 南 源 创 云 腾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合伙 ) 20 20 山 东 济 南 42,000182 浙 江 海 云 环 保 有 限 公 司 49 49 浙 江 海 宁 110,000183 晖 泽 水 务 (青 州 )有 限 公 司 100 100 山 东 晖 泽 781.25万 美元184 呼 和 浩 特 云 水 水 务 科 技 有 限 公 司 100 100 内 蒙 古 呼和 浩 特 300185 廊 坊 市 云 新 环 境 治 理 有 限 公 司 49 49 河 北 廊 坊 10,000186 巩 义 市 水 务 有 限 公 司 72 72 河 南 巩 义 1,001.50187 云 水 环 境 保 护 ( 霞 浦 ) 有 限 公 司 95 95 福 建 霞 浦 700188 PTtirtasuberdayaIndonesia 100 100 印 度 尼 西亚 150亿 印 尼盾 189 新 疆 云 太 环 保 投 资 有 限 公 司 51 51 新 疆 阿 勒泰 20,000190 晖 泽 安 饮 水 务 ( 菏 泽 ) 有 限 公 司 55 55 山 东 菏 泽 10,000191 云 南 云 水 新 能 源 有 限 公 司 100 100 云 南 昆 明 9,006.67192 南 通 斯 度 新 能 源 有 限 公 司 100 100 江 苏 南 通 500193 苏 州 斯 度 新 能 源 科 技 有 限 公 司 100 100 江 苏 苏 州 1,000194 武 陟 云 水 生 态 发 展 有 限 公 司 89.91 89.91 河 南 武 陟 26,099.76195 澧 县 城 区 水 务 有 限 公 司 65 65 湖 南 澧 县 17,721196 麦 格 尼 磁 分 子 技 术 ( 北 京 ) 有 限 公 司 75 75 北 京 市 94.557万 美元197 巩 义 市 万 源 供 水 管 道 安 装 服 务 有 限 公 司 90 90 河 南 郑 州 1,000 注 1: 上 表 提 及 的 并 购 企 业 并 未 对 企 业 造 成 较 大 影 响 , 并 购 时 未 超 过 当 年 报 告 期 资 产 总额 、 营 业 收 入 、 资 产 净 额 的 50%, 不 属 于 重 大 资 产 重 组 。 发 行 人 2015年 在 香 港 上 市 以 来 未 发布 重 大 资 产 重 组 公 告 。上 表 提 及 的 对 于 发 行 人 影 响 重 要 企 业 并 购 情 况 如 下 : 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 7 1、 2015年 12月 30日 , 发 行 人 向 文 山 州 城 乡 开 发 投 资 有 限 公 司 收 购 其 拥 有 的 文 山 州 水 务产 业 投 资 有 限 公 司 49%的 股 权 。 发 行 人 原 拥 有 文 山 州 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 51%的 股 权 。2、 2015年 12月 30日 , 发 行 人 的 子 公 司 香 港 水 务 向 IRIScorporationBerhad、NorthernShineHoldingLimited 、 自 然 人 WuthikornAphichatabut 、 自 然 人KunpaweeChaosiwongthep以 及 PolarSuccessLimited收 购 了 其 拥 有 的 PJTTechnology100%的股 权 。3、 2015年 11月 2日 , 发 行 人 通 过 对 山 东 腾 跃 化 学 危 险 废 物 研 究 处 理 有 限 公 司 增 资416,330,000元 取 得 了 其 51%的 股 权 。4、 2015年 12月 21日 , 发 行 人 向 云 南 正 晓 电 缆 有 限 公 司 收 购 其 拥 有 的 云 南 正 晓 环 保 投 资有 限 公 司 60%的 股 权 。 于 2016年 10月 24日 , 发 行 人 (作 为 买 方 )与 云 南 正 晓 电 缆 有 限 公 司 (作 为 卖 方 )订 立 股 权 转 让 协 议 , 内 容 有 关 以 代 价 人 民 币 220,000,000元 收 购 云 南 正 晓 环 保 投 资 有 限公 司 的 40%股 权 , 该 部 分 股 权 已 完 成 收 购 。5、 于 2015年 12月 21日 , 云 南 水 务 (香 港 )(作 为 买 方 )与 王 志 先 生 (作 为 卖 方 )、 晖 泽 集 团有 限 公 司 (“ 晖 泽 ” )及 晖 泽 水 务 (青 州 )有 限 公 司 就 以 代 价 人 民 币 292,500,000元 买 卖 晖 泽 的65%权 益 订 立 股 权 转 让 协 议 。 该 收 购 于 2016年 1月 8日 完 成 。6、 于 2016年 1月 11日 , 发 行 人 (作 为 买 方 )与 专 业 环 保 (中 国 )投 资 开 发 有 限 公 司 及 香 港 年峰 投 资 有 限 公 司 (统 称 卖 方 )就 以 代 价 人 民 币 290,641,420元 收 购 哈 尔 滨 国 环 医 疗 固 体 废 物 无害 化 集 中 处 置 中 心 有 限 公 司 的 100%股 权 订 立 股 权 转 让 协 议 。 该 收 购 于 2016年 6月 2日 完 成 。7、 于 2016年 4月 21日 , 发 行 人 (作 为 买 方 )与 黑 龙 江 辰 能 投 资 集 团 有 限 责 任 公 司 及 黑 龙 江辰 能 哈 工 大 高 科 技 风 险 投 资 有 限 公 司 (统 称 卖 方 )就 以 代 价 人 民 币 158,000,000元 收 购 哈 尔 滨 云 水 工 大 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 (前 称 “ 哈 尔 滨 辰 能 工 大 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 ” )及 其 附属 公 司 的 75.51%股 权 订 立 股 权 转 让 协 议 。 该 收 购 于 2016年 8月 4日 完 成 。8、 2014年 4月 9日 , 发 行 人 与 大 理 市 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 、 大 理 省 级 旅 游 度 假 区国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 、 大 理 市 东 城 区 市 政 工 程 有 限 责 任 公 司 四 方 签 署 了 《 增 资 扩 股 协议 》 , 增 资 扩 股 后 , 发 行 人 持 有 大 理 水 务 的 股 权 被 稀 释 至 45%, 同 日 , 发 行 人 与 大 理 市 国 有资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 签 订 了 《 关 于 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 的 一 致 行 动 协 议 》 , 大 理 市国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 同 意 与 发 行 人 的 决 策 及 行 动 保 持 一 致 , 发 行 人 与 大 理 市 国 有 资 产经 营 有 限 责 任 公 司 分 别 持 有 大 理 水 务 45%、 25%的 股 权 , 发 行 人 实 际 持 有 大 理 水 务 70%的 表 决权 。 9、 2017年 5月 12日 , 发 行 人 于 中 山 市 创 志 建 材 科 技 有 限 公 司 订 立 股 权 转 让 协 议 , 将 以 人 民 币 约 2.77亿 元 收 购 福 建 省 三 明 市 金 利 亚 环 保 科 技 投 资 有 限 公 司 90%股 权 。( 二 ) 对 企 业 影 响 重 大 的 子 公 司 简 介1、 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 成 立 于 2010年 2月 2日 , 注 册 资 本 为 56,000万 元 , 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 2019年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 3 8 由 公 司 持 有 100%股 权 , 经 营 范 围 为 : 市 政 公 用 工 程 、 环 保 工 程 、 园 林 绿 化 工 程 的设 计 与 施 工 ; 工 程 技 术 咨 询 ; 工 程 造 价 咨 询 ; 工 程 项 目 管 理 ; 环 保 设 备 、 建 筑 工程 机 械 设 备 的 租 赁 ; 国 内 贸 易 、 物 资 供 销 ; 货 物 及 技 术 进 出 口 业 务 ; 以 下 范 围 限分 公 司 经 营 : 膜 产 品 、 膜 组 件 及 相 关 设 备 的 制 造 。截 至 2017年 末 , 资 产 总 额 为 257,921.67万 元 , 负 债 总 额 为 221,343.32万 元 ,所 有 者 权 益 合 计 36,578.35万 元 ; 2017年 度 , 营 业 收 入 140,203.68万 元 , 净 利 润32,799.52万 元 。2、 云 南 水 务 ( 香 港 ) 股 份 有 限 公 司云 南 水 务 ( 香 港 ) 股 份 有 限 公 司 成 立 于 2014年 4月 25日 , 注 册 资 本 为 港 币49,890.46万 元 , 由 公 司 持 有 100%股 权 , 经 营 范 围 为 : 水 务 服 务 及 相 关 项 目 投 资 。截 至 2017年 末 , 资 产 总 额 为 650,378.25万 元 , 负 债 总 额 为 587,748.12万 元 , 所 有 者 权 益 合 计 62,630.13万 元 ; 2017年 度 , 营 业 收 入 52,493.03万 元 , 净 利 润-8,977.31万 元 。香 港 公 司 于 2017年 度 和 2018年 1-9月 亏 损 的 主 要 原 因 为 : 香 港 公 司 作 为 发 行人 境 外 融 资 主 体 , 境 外 债 务 本 金 及 利 息 基 本 记 在 香 港 公 司 名 下 , 因 此 财 务 费 用 较高 、 净 利 润 为 负 。3、 哈 尔 滨 国 环 医 疗 固 体 废 物 无 害 化 集 中 处 置 中 心 有 限 公 司哈 尔 滨 国 环 医 疗 固 体 废 物 无 害 化 集 中 处 置 中 心 有 限 公 司 成 立 于 2002年 8月 20日 , 注 册 资 本 为 2,942.3757万 元 , 由 公 司 持 有 100%股 权 , 经 营 范 围 为 : 医 疗 、 食品 、 动 植 物 检 疫 检 验 的 固 体 废 弃 物 、 城 镇 生 活 污 泥 的 集 中 收 集 、 运 输 、 无 害 化 处置 处 理 ( 按 危 险 废 物 经 营 许 可 证 核 定 的 范 围 和 期 限 从 事 经 营 活 动 , 危 险 废 物 经 营许 可 证 有 效 期 至 2021年 3月 10日 ) , 道 路 危 险 货 物 运 输 ( 危 险 废 物 、 医 疗 废 物 ) ( 道 路 运 输 经 营 许 可 证 有 效 期 至 2021年 9月 22日 ) 及 相 关 技 术 开 发 、 技 术 咨 询 、技 术 服 务 ; 批 发 塑 料 制 品 、 包 装 材 料 , 环 保 设 备 采 购 、 制 造 及 销 售 。截 至 2017年 末 , 资 产 总 额 为 132,450.93万 元 , 负 债 总 额 为 93,848.33万 元 ,所 有 者 权 益 合 计 38,602.60万 元 ; 2017年 度 , 营 业 收 入 29,916.14万 元 , 净 利 润6,849.68万 元 。4、 镇 沅 水 务 投 资 有 限 公 司镇 沅 水 务 投 资 有 限 公 司 成 立 于 2015年 10月 15日 , 注 册 资 本 为 8,000.00万 元 ,由 公 司 持 有 90%股 权 , 经 营 范 围 为 : 城 市 供 排 水 、 再 生 水 利 用 、 工 业 废 水 、 固 体废 弃 物 处 理 及 利 用 , 大 气 污 染 防 治 , 流 域 治 理 、 土 壤 修 复 等 环 境 治 理 项 目 ; 水 库 、河 道
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本文标题:云南水务投资股份有限公司2019年第一期超短期融资券募集说明书.pdf
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