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【可编辑】重庆省证券从业资格考试:金融衍生工具概述模拟试题.doc

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可编辑 编辑 重庆 证券 从业 资格考试 金融 衍生 工具 概述 模拟 试题
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重庆省证券从业资格考试:金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、目前,凭证式国债发行完全采用______,记账式国债发行完全采用______。()A.承购包销方式;公开招标方式B.承购包销方式;承购包销方式C.公开招标方式;承购包销方式D.公开招标方式;公开招标方式 2、在我国,以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。A.B股B.上证A股C.深证A股D.基金3、由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而国债基金的风险较低,适合于__。A.成长型投资者B.激进型投资者C.稳健型投资者D.收益型投资者 4、股票的市场价格主要由__所决定,同时也受许多其他因素的影响。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.理论价值5、统计数据的直接来源是__。A.第二手资料B.年鉴资料C.第一手资料D.报刊资料 6、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A.投资主体B.投资信息C.投资分析D.投资收益 7、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A.开放式基金B.封闭式基金C.期货合约D.期权合约 8、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制 9、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权收益率D.简单净值收益率 10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》11、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A.法律主体资格B.投资者的地位C.基金营运依据D.基金营运规模 12、附有交换条款的债券是指__。A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 13、股东大会是股份公司的__。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构14、有价证券是__的一种形式。A.虚拟资本B.权益资本C.货币资本D.商品资本 15、对于成长型的股票,__是最常见的辅助估值工具。A.每股盈余成长率B.现金流折现C.市净率D.市盈率 16、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。A.1B.5C.10D.25 17、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系,下列说法正确的是__。A.夏普指数并非以CAPM为基础B.詹森指数并非DACAPM为基础C.特雷诺指数并非以CAPM为基础D.三种指数均以CAPM为基础 18、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。A.清算发生财产实际转移B.交收发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移 19、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。A.法人资本B.债务资产C.信托资产D.借贷资产 20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同 21、相对于经济周期性波动来说,提供财富“套期保值”手段的行业是__。A.幼稚型行业B.周期型行业C.成熟型行业D.增长型行业 22、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A.收益现值法B.重置成本法C.现行市价法D.清算价格法23、2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为__点。A.100B.1000C.50D.500 24、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人,并于______日内在报纸上公告。__A.10 20B.10 30C.20 30D.15 3025、破产清算组对——负责并报告工作。A.债权人会议B.破产企业C.破产企业的主管部门D.人民法院二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场__。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定 2、根据新股上网定价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为__。A.发行低价格B.实际发行价格C.平均发行价格D.第一笔买入申报家3、近年来,全球各主要市场均开设了__交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金 4、为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应__。A.具有必备的服务设备B.具有完善的数据安全保护措施C.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D.建立完善的风险管理系统5、根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构__。A.直接从事N股和S股交易B.驻华代表处成为证券交易所的特别会员C.设立合营公司从事L股承销和交易D.设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务 6、__是整个证券市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司 7、在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是__。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门 8、确定方差的计算公式是()A.历史数据法B.情景综合分析法C.截面分析法D.因素分析法 9、基金监管内容主要包括__。A.基金管理公司的设立、变更和终止B.基金托管银行的资格审核C.基金的设立、发行与交易、申购与赎回D.基金的广告与销售 10、债券互换是一种投资策略,投资者出售一种债券,同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有__。A.替代互换B.税差激发互换C.市场间利差互换D.抽样互换11、某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份,规定的转换价格为25元/股,则该投资者持有的债券可转换为__股普通股票。A.40B.1000C.2500D.4000 12、下列关于股票股息的说法正确的有__。A.会对公司的资产产生影响B.可以解决公司发展对现金的需要C.会对公司的股东权益产生影响D.有利于股票的流通 13、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法,正确的有__。A.融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,归融资方B.融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,归融券方C.融资方申报不履约,融券方无力履约,归风险基金D.双方均申报不履约,退还双方14、宏观经济分析的基本方法包括__。A.总量分析法B.形态分析法C.结构分析法D.财务分析法 15、除一、二市场区分之外,证券市场的层次性还体现在__。A.区域分布B.品种结构的多样性C.上市交易制度D.监管要求的多样性 16、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25,那么本周的RSI(9)等于()。A.45B.50C.61.54D.56 17、下列属于技术分析理论或方法的有()。A.道氏理论B.股利贴现模型C.移动平均法D.波浪理论 18、下列基金类别中,__的管理费率最高。A.证券衍生工具基金B.货币市场基金C.股票基金D.债券基金 19、下列关于有效市场的论述中,说法正确的是__。A.在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B.在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映了所有公开的信息,因此内幕信息者无法获得超额回报C.20世纪60年代,美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D.在强势有效市场上,内幕信息的持有者可以获得超额收益 20、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处__万元以上60万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.40 21、()行为属于操纵市场行为。A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B.证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖C.证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 22、下列关于股指期货的套利方式的说法,不正确的是__。A.期现套利B.期货合约的跨期套利C.价差套利D.指数套利23、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者,存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A.解答投资者的询问B.提供ADR的市场信息C.提供基础证券发行人的信息D.提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 24、关于投资风险,下列说法不正确的是__。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报,但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C.每一证券都有自己的风险收益特性,而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险,肯定能够获得较高收益25、基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于__人,且不得少于董事会人数的1/3。A.5B.4C.3D.2
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