• / 9
  • 下载费用:8 金币  

【可编辑】资金证明业务试题及答案.doc

关 键 词:
可编辑 编辑 资金 证明 业务 试题 答案
资源描述:
资金证明业务试题及答案一、单择题:1、验资类询证函数据如何采集(A)A. 由CCBS资金证明交易自动采集原始数据,柜面人工确认录入B. 由柜面人工查询账户余额、明细C. 向对应的业务主管部门采集获取数据D. 以上都不正确2、资金证明业务文本、证明事项涉及向业务归口部门审查或采集数据的,业务部门应在(C)个工作日内反馈意见。A.2B.3C.1D.53、“资金证明业务专用章”按照《中国建设银行会计专用印章管理办法(试行)》管理,由经办行(B)保管、使用A.复核岗B. 审批岗C.受理岗D.行长4、时段资金证明方式为“不低于”时,资金证明余额由受理岗依据“资金证明余额不高于证明时段实际存款余额(D)”的规则判断并手工录入A.最后一天的余额B.中位值C.最大值D.最小值5、非标准格式资金证明文本提交(A)审核。A. 法律合规部B.公司业务部C. 资金结算部D.会计部6、申请人要求将资金证明寄送会计师事务所等询证机构的,应将资金证明直接寄送指定机构,并在《中国建设银行资金证明业务签收登记簿》“签收人签字”栏位登记(B)姓名。A.客户经办人 B. 寄送经办人 C.签收人 D.客户经理7、资金证明证明内容无误、打印有误,应进行(D)处理,A.无需处理 B.作废证明及凭证 C. 作废证明 D.作废凭证8、集团可出具资金证明总额等于同一时点集团实际存款余额扣减集团(D); A.应计余额 B.呈现余额 C账户余额D. 已出具资金证明总额9、集团式原则上不得出具(A)A. 时段资金存款证明 B.时点资金存款证明 C. 审计类询证函 D.以上都不对10.以下不是中国建设银行标准格式资金证明的是(D)A.验资类询证函回函 B.审计类询证函回函C.时点资金存款证明 D.事务类资金证明11.银行询证函出具系统操作步骤为(A)A. 编号申请--数据导入维护--证明打印出具B. 数据导入维护--编号申请--证明打印出具C. 证明打印出具--编号申请--数据导入维护D. 编号申请--证明打印出具--数据导入维护12. 以下哪项业务,在办理资金证明业务时,系统自动对人工输入的账户余额进行校验。(A)A. 当前时点资金证明 B.时段资金证明C.历史时点资金证明 D.集团式资金证明13. 当证明类型选择“时段资金证明”时,“证明出具方式”只能选择(B)A. 等于 B. 不低于 C.不高于 D.以上都不对14. 选择应计余额、本级余额作为呈现余额的CCBS财资管理模块签约成员账户应先通过“1138-7”集团式资金证明交易打印输出(A)以此为依据对外出具。A. 集团式资金证明出具凭证B. 集团式资金证明C.集团总部资金证明D.集团成员资金证明15. 申请人一次申请出具多份内容相同的资金证明的,应遵循的规则,以下哪个是不正确的(B)A.申请人提交一套申请材料,受理岗应一次受理审查B.受理岗通过CCBS资金证明交易一次性办理,打印多份凭证,复核材料可共用一套;C.审批岗逐份审批、签章;D.受理岗一次出具,申请人逐份签收。16. 验资类询证函回函资金证明编号的前两位为(A)A.01 B.02 C.03 D.04二、多选题1、资金证明业务管理遵循(ABC )的原则A. 统一管理、各负其责B. 如实出具、有据可查C. 规范操作、防范风险 D. 岗位制约、章证分离2、资金证明按照用途可分为( ABCDE)A. 验资类银行询证函回函B.审计类银行询证函回函C.时点类资金存款证明 D. 时段类资金存款证明 E. 事务类证明3、资金存款证明按照证明时限可分为(ABD)A.当前时点资金存款证明B. 历史时点资金存款证明C.当前时段资金存款证明 D.历史时段资金存款证明4、资金证明按照文本格式可分为( ABC)证明。A.标准格式英文资金证明B.标准格式中文资金证明C.非标准格式资金证明D. 非标准格式中文资金证明5、资金证明按照申请人性质及使用现金管理产品不同,可以分为( AC )证明。A.集团式资金证明 B.财资类资金证明C. 普通资金证明 D.事务类资金证明6、资金证明业务在经办行需设置(ABC ) 不相容操作岗位A.受理岗 B.复核岗 C.审批岗 D.授权岗7.资金证明出具应通过CCBS资金证明交易办理,证明事项信息采集应遵循如下规则( ABCD )。A.验资类银行询证函回函由CCBS资金证明交易自动采集原始数据,柜面人工确认录入B.当前时点资金存款证明由CCBS资金证明交易自动采集原始数据,柜面人工确认录入。 C.审计类银行询证函回函、历史时点资金存款证明、时段资金存款证明由柜面人工查询账户余额、明细,或由柜面向证明事项对应的业务主管部门采集获取数据,手工录入CCBS。D.事务类证明由柜面人工查询账户余额、明细,或由柜面向证明事项对应的业务主管部门采集获取数据,手工录入CCBS。8、集团式资金证明原则上不得出具( ABC )A. 验资类询证函回函 B. 不得出具时段资金存款证明,C. 不得出具非标准格式资金证明 D. 不得出具时点类资金存款证明 9、对公一户通签约账户在办理资金证明时,以下哪种是正确的( ACE )A. 主账户可以对外出具资金证明B. 二级管理主账户可以单独出具资金证明C. 二级管理主账户不得单独出具资金证明D. 结算分账户、分账户可以单独出具资金证明E. 结算分账户、分账户不得单独出具资金证明,但可在主账户资金证明文本上注明“该账户内结算分户余额为XXX元。”或“该账户内XXX分户余额为XXX元。”等字样。10、申请人一次申请出具多份内容相同的资金证明的,应遵循如下规则(ABCDE) A. 申请人提交一套申请材料,受理岗应一次受理审查; B. 受理岗通过CCBS资金证明交易逐份办理,复核材料可共用一套; C. 复核岗逐份复核,逐份授权受理岗打印输出; D. 审批岗逐份审批、签章; E. 受理岗一次出具,申请人逐份签收。11、资金证明不得办理的业务中,哪个说法正确(ABCDE)A. 不得转让 B 不得用于质押C 不得代替存单(折、卡等)作为取款凭证D 不得用于载明用途之外的任何用途E 不得办理挂失12、验资类银行询证函回函办理时,受理岗可依据申请人提交的进账单、现金交款单等原始凭证修改账户明细中( AE )等栏位信息,其余栏位信息不得修改。A. 付款人名称 B. 收款人名称C. 金额 D. 账号 E. 摘要13、当前时点资金存款证明办理时,申请人可选择(A C)两种资金证明方式:A. 等于 B. 不高于 C. 不低于 D. 不大于 14、审批通过的,审批岗签发对外出具其它非标准格式资金证明的,应遵循以下原则 (ABCD):A. 以“中国建设银行事务类证明”为依据,在对外出具的非标准格式资金证明文本上填写并加盖“资金证明业务专用章”及人名章;B. 在不对外出具的“中国建设银行事务类证明”显著位置注明“未对外出具”;C. 在对外出具的非标准格式资金证明文本复印件上加盖人名章。D. 其它非标准格式资金证明编号应与“中国建设银行事务类证明”资金证明编号保持一致,内容应与归口部门书面回复内容保持一致;15、 对CCBS财资管理模块签约成员账户,以及CCBS集团账户签约成员账户出具资金证明,以下哪种说法正确(ACD)A. 选择账户余额(即账户余额为“0”)作为呈现余额的,可直接对外出具余额为“0”的资金证明B. 选择账户余额(即账户余额为“0”)作为呈现余额的,不可以对外出具基于上存金额的资金证明,C. 选择账户余额(即账户余额为“0”)作为呈现余额的,可以对外出具基于上存金额的资金证明,但应在资金证明文本上注明“该余额为该账户被归集资金金额。”等字样 D. 选择应计余额、本级余额作为呈现余额的CCBS财资管理模块签约成员账户应先通过CCBS集团式资金证明交易打印输出“集团式资金证明出具凭证”,以此为依据对外出具集团式资金证明。16、资金证明撤销仅限于哪两种情况( AB )。A . 对外出具前作废凭证 B. 对外出具前撤销证明C. 对外出具后作废凭证 D. 对外出具后撤销证明17、关于资金证明业务在办理中,以下说法正确的有( ACD )A. 授权打印前发现证明事项录入存在错误的“中国建设银行验资类询证函回函”,可通过CCBS资金证明交易“查询”功能对证明事项进行修改、删除B. 证明内容有误,对外出具前应作撤销凭证处理C. 集团式资金证明申请人不同意以“资金证明存款余额”出具资金证明的,受理岗应将申请材料退还客户 D. “集团式资金证明出具凭证”不得对外出具三、判断题1.资金证明交易为非账务性交易。( )T2.资金存款证明打印有误的,可以将资金证明凭证作废后重新打印。( )F3. 证明类型为“时点资金证明”,证明方式只能选择“等于”。()F4. 对外出具“中国建设银行时段资金存款证明”(英文)的,审批岗应以使用重空凭证打印输出的“中国建设银行时段资金存款证明”(中文)为依据,脱机填写“中国建设银行时段资金存款证明”(英文),并将“中国建设银行时段资金存款证明”(英文)对外出具。()F5. 一户通分账户和CCBS财资管理模块子账户均不得单独出具资金证明。()F6.当前时点资金存款证明的资金状态由系统自动反显,历史时点、时段证明的资金状态由手工输入,系统不作校验。()T7. 对外出具其它非标准格式资金证明的,受理岗应以“中国建设银行事务类证明”为依据,在对外出具的非标准格式资金证明文本上填写并加盖“资金证明业务专用章”及人名章,“中国建设银行事务类证明”不对外出具。()T8.因集团内部资金共享,申请人可用于出具资金证明的“资金证明存款余额”可能大于“账户呈现余额”()F9. “中国建设银行资金时点存款证明”的证明时间应与“集团式资金证明出具凭证”的证明时间保持一致()T10. 办理验资类询证函回函时,系统自动导入的账户明细中所有栏位信息均不得更改。()F
展开阅读全文
  语墨文库所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
0条评论

还可以输入200字符

暂无评论,赶快抢占沙发吧。

关于本文
本文标题:【可编辑】资金证明业务试题及答案.doc
链接地址:http://www.wenku38.com/p-81893.html

                                            站长QQ:1002732220      手机号:18710392703    


                                                          copyright@ 2008-2020 语墨网站版权所有

                                                             经营许可证编号:蜀ICP备18034126号

网站客服微信
收起
展开